同宇新材: 兴业证券股份有限公司关于同宇新材料（广东）股份有限公司2025年度定期现场检查报告

                   兴业证券股份有限公司
           关于同宇新材料（广东）股份有限公司
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：同宇新材
保荐代表人姓名：林剑锋                    联系电话：021-20370631
保荐代表人姓名：万弢                     联系电话：021-20370631
现场检查人员姓名：林剑锋、高一蕖
现场检查对应期间： 2025 年 7 月 10 日-2025 年 12 月 8 日
现场检查时间：2025 年 11 月 4 日-2025 年 11 月 7 日、2025 年 12 月 8 日-2025 年
一、现场检查事项                                        现场检查意见
                                                         不适
（一）公司治理                                       是     否
                                                          用
现场检查手段：1.查阅公司章程及公司治理制度；2.查阅检查期内的股东会和董
事会会议文件；3.查看上市公司的主要生产、经营、管理场所;4.与上市公司管理
层进行沟通，了解公司经营管理情况。
                                              是
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
                                              是
名确认
相关业务规则履行职责
                               是
相应程序和信息披露义务
相应程序和信息披露义务                         用
（二）内部控制
现场检查手段：1.查阅公司《内部审计制度》；2.检查公司内部审计部门设置情
况，查阅内部审计相关底稿、工作计划或工作报告；3.查阅审计委员会会议文件。
                               是
门（如适用）
                               是
部审计部门（如适用）
                               是
用）
                               是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
                               是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问      是
题等（如适用）
                               是
情况进行一次审计（如适用）
                               是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）              用
部控制评价报告（如适用）                        用
                              是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露制度与审核记录；2.查阅股东会、董事会会
议资料和公司信息披露档案资料。
                              是
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1.检查公司治理制度的建立及执行情况；2.查阅公司关联方清单，
检查是否存在关联交易情况，查阅与关联交易相关的审议程序和信息披露文件；
程序和信息披露文件；4.对上市公司进行网络核查，确认是否存在重大负面舆情。
                              是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                              是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
                              是
义务
                                   用
务                                  用
债务等情形                              用
应的审批程序和披露义务                        用
（五）募集资金使用
现场检查手段：1.核查募集资金专户对账单，检查募集资金使用情况；2.核查募
集资金专户明细表及开户、销户资料；3.核查募集资金置换预先投入募投项目自
筹资金的相关付款凭证、合同资料；4.查阅募集资金使用相关的审议程序和信息
披露文件；5.实地查看募集资金投资项目情况，与相关负责人进行沟通，了解募
投项目实施进展。
                             是
情形
                             是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资         不适
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险          用
投资
                             是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1.核查公司财务资料、定期报告，简要进行财务分析；2.与上市
公司管理层进行沟通，了解公司业绩和市场的波动情况；3.查阅同行业公司业绩
情况并进行对比分析。
                                     不适
                                      用
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1.查阅公司、股东等相关人员的公开承诺文件；2.查阅招股说明
书和其他信息披露文件；3.核查公司有关承诺事项的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1.查阅公司利润分配制度、公司章程中关于现金分红的条款和相
关信息披露文件，核查分红实施情况是否符合相关制度要求；2.查阅公司序时账；
                                     不适
                                      用
或者风险                                  用
相关要求予以整改                              用
二、现场检查发现的问题及说明
  提示公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善公司治理结构和
各项经营管理制度，强化风险防范意识，及时履行信息披露义务，确保信息披露
内容的真实、准确、完整。
（以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于同宇新材料（广东）股份有限公
司 2025 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
            林剑锋             万弢
                            兴业证券股份有限公司
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