东方材料: 上海市方达律师事务所关于新东方新材料股份有限公司2025年第一次临时股东大会的法律意见书

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HKRI Taikoo Hui
Shanghai, PRC
                            上海市方达律师事务所
                          关于新东方新材料股份有限公司
致：新东方新材料股份有限公司
      上海市方达律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国境内法律
执业资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所指派律师出席新东方新材
料股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年第一次临时股东大会（以下简称“本
次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、参与表决和召集会议人员
的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
      本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》
                         《中华人民共和国证券法》
                                    《上
市公司股东会规则》及其他相关中华人民共和国境内已公开颁布并生效的法律、
法规、规章及规范性文件（以下合称“中国法律法规”）以及《新东方新材料股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定出具。
      本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员、召集人、
表决程序是否符合相关中国法律法规及《公司章程》的规定以及表决结果是否合
法、有效发表意见，并不对任何中国法律法规以外的国家或地区的法律发表任何
意见。本法律意见书的出具基于以下假设：
                  （1）公司所提供的所有文件正本及副
本均为真实、准确、完整的；
            （2）公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书
出具的事实和文件，且无任何隐瞒、疏漏之处。
   本所及指派律师依据《中华人民共和国证券法》
                       《律师事务所从事证券法律业
务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意
见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽
责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、
准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并承担相应法律责任。
   本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用。未经本所事先书面同意，
本法律意见书不得向任何第三方提供，或被任何第三方所依赖，或用作任何其他
目的。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议按有关规定予以公告。
   本所律师根据现行有效的中国法律法规的要求，按照中国律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就题述事宜出具法律意见如下：
一、 关于本次股东大会的召集、召开程序
   经本所律师核查，公司董事会关于《新东方新材料股份有限公司关于召开
所网站（www.sse.com.cn）和符合中国证券监督管理委员会规定条件的媒体。
   本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式召开，现场会议于
号新东方油墨有限公司会议室召开，网络投票时间为：通过上海证券交易所交易
系统进行网络投票的时间为本次股东大会召开当日的交易时间段，即 2025 年 12
月 19 日上午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30 和下午 13:00 至 15:00；通过互联网投票
系统进行网络投票的时间为本次股东大会召开当日（2025 年 12 月 19 日）上午
   根据公司于 2025 年 12 月 4 日公告的《新东方新材料股份有限公司关于召开
股东大会的召开日期已达 15 日，符合中国法律法规的规定，亦符合《公司章程》。
  本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关中国法律法规和《公司
章程》的规定。
二、 关于参与表决和召集股东大会人员的资格
  经本所律师核查，参与公司本次股东大会现场表决的股东（包括股东代理人）
共计 11 名，代表有表决权的股份数共计 41,702,943 股，占公司有表决权的股份总
数的 20.7244%。根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票及现场投票合并结
果，参与本次股东大会现场表决和网络投票的股东（包括股东代理人）共计 224
名，代表有表决权的股份数共计 44,229,103 股，占公司有表决权股份总数的
人）资格符合有关中国法律法规及《公司章程》的规定。通过网络投票系统进行
投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份。
  本次股东大会的召集人为公司董事会，根据中国法律法规的规定以及《公司
章程》的规定，董事会有权召集本次股东大会。除现场出席本次股东大会的股东
及股东代理人外，现场出席或列席本次股东大会的还包括公司的部分董事、监事
和高级管理人员等。
  本所认为，参与本次股东大会表决的人员资格合法、有效，本次股东大会召
集人的资格合法、有效。
三、 关于股东大会的表决程序和表决结果
  （一）本次股东大会的表决程序
  经本所律师核查，本次股东大会审议了下列议案，本次股东大会投票结束后
合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下：
  议案 1：《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》；
  同意票为 44,025,003 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.5385%；反对票
为 193,200 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.4368%；弃权票为 10,900 股，
占参加会议的有表决权股份总数 0.0247%。
  其中，中小投资者表决情况为：同意票为 14,237,163 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 98.5866%；反对票为 193,200 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份数的 1.3378%；弃权票为 10,900 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0.0756%。
  表决结果：议案获得通过。
  议案 2：《关于修订公司管理制度的议案》；
  议案 2.01：《股东会议事规则》；
  同意票为 44,057,703 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.6124%；反对票
为 137,600 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.3111%；弃权票为 33,800 股，
占参加会议的有表决权股份总数 0.0765%。
  表决结果：议案获得通过。
  议案 2.02：《董事会议事规则》；
  同意票为 44,055,603 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.6077%；反对票
为 137,600 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.3111%；弃权票为 35,900 股，
占参加会议的有表决权股份总数 0.0812%。
  表决结果：议案获得通过。
  议案 2.03：《独立董事工作制度》；
  同意票为 44,055,603 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.6077%；反对票
为 137,600 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.3111%；弃权票为 35,900 股，
占参加会议的有表决权股份总数 0.0812%。
  表决结果：议案获得通过。
  议案 2.04：《对外担保制度》；
  同意票为 44,040,603 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.5738%；反对票
为 152,600 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.3450%；弃权票为 35,900 股，
占参加会议的有表决权股份总数 0.0812%。
  表决结果：议案获得通过。
  议案 2.05：《关联交易决策制度》；
  同意票为 44,045,103 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.5839%；反对票
为 150,200 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.3395%；弃权票为 33,800 股，
占参加会议的有表决权股份总数 0.0766%。
  表决结果：议案获得通过。
  议案 2.06：《会计师事务所选聘制度》；
  同意票为 44,057,703 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.6124%；反对票
为 137,600 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.3111%；弃权票为 33,800 股，
占参加会议的有表决权股份总数 0.0765%。
  表决结果：议案获得通过。
  议案 2.07：《募集资金管理办法》；
  同意票为 44,055,603 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.6077%；反对票
为 137,600 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.3111%；弃权票为 35,900 股，
占参加会议的有表决权股份总数 0.0812%。
  表决结果：议案获得通过。
  议案 2.08：《董事、高级管理人员薪酬管理制度》；
  同意票为 43,978,403 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.4331%；反对票
为 220,000 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.4974%；弃权票为 30,700 股，
占参加会议的有表决权股份总数 0.0695%。
  表决结果：议案获得通过。
  议案 2.09：《投资决策管理制度》；
  同意票为 44,033,703 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.5582%；反对票
为 152,600 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.3450%；弃权票为 42,800 股，
占参加会议的有表决权股份总数 0.0968%。
  表决结果：议案获得通过。
  议案 3：《关于补选独立董事的议案》；
  得票数为 42,308,650 股，占参加会议的有表决权股份总数 95.6579%。
  其中，中小投资者表决情况为：得票数为 12,520,810 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 86.7016%。
  表决结果：议案获得通过。
  议案 4：《关于补选非独立董事的议案》；
  得票数为 42,305,366 股，占参加会议的有表决权股份总数 95.6505%。
  其中，中小投资者表决情况为：得票数为 12,517,526 股，占出席会议中小投
资者有表决权股份数的 86.6788%。
  表决结果：议案获得通过。
  综上，本所认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合中国法律法规的
规定，亦符合《公司章程》，本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
四、 结论
  综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关中国法律法
规和《公司章程》的规定；参与本次股东大会表决的人员资格合法、有效；本次
股东大会召集人的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、
有效。
  本法律意见书正本两份。
                  （以下无正文）