科沃斯: 关于“科沃转债”转股价格调整暨转股停牌的公告

    证券代码：603486         证券简称：科沃斯               公告编号：2025-075
    转债代码：113633         转债简称：科沃转债
                  科沃斯机器人股份有限公司
         本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
     重要内容提示：
      证券停复牌情况：适用
         因科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2024 年股票
    期权与限制性股票激励计划股票期权自主行权引起的“科沃转债”转股价格调整,
    本公司的相关证券停复牌情况如下：
                                         停牌期
 证券代码      证券简称    停复牌类型     停牌起始日              停牌终止日         复牌日
                                          间
      修正前转股价格：174.43 元/股
      修正后转股价格：173.81 元/股
      “科沃转债”本次转股价格调整实施日期：2025 年 10 月 14 日
      “科沃转债”自 2025 年 10 月 13 日停止转股，2025 年 10 月 14 日起恢复转股
         经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）（证监许可【2021】
    司债券，每张面值 100 元，发行总额为人民币 104,000 万元。经上海证券交易所
    自律监管决定书【2021】488 号文同意，可转换公司债券于 2021 年 12 月 29 日起
    在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“科沃转债”，债券代码“113633”。
         一、转股价格调整依据
书》以下简称（“《募集说明书》”）相关条款的规定，“科沃转债”在本次可
转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可
转债转股而增加的股本）、配股使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，将
按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
  派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
  增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
  上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
  派送现金股利：P1=P0－D；
  上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）
  其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率，
A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
  当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，
并在中国证监会和上海证券交易所指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并
于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调
整日为本次可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人
的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
  当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数
量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次可转债持有人的债权利益或转股衍
生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次可
转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据
当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
年股票期权与限制性股票激励计划股票期权自主行权对可转换公司债券转股价格
影响及调整方案的议案》，现将有关事项说明如下：
划股票期权首次授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，公
司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“2024 年激励计划”）首次
授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式，现对公司可转换公司债券转股价格
按如下方式调整进行说明（若 2024 年激励计划后续股票期权行权期采用自主行权
模式，则同步适用下述调整）：
   （1）根据《科沃斯机器人股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说
明书》转股价格调整公式及 2024 年激励计划股票期权采用自主行权模式情况，在
自主行权期内每季度末按转股价格调整公式进行测算，当转股价格调整触及 0.01
元/股时，则进行调整并披露；
   （2）根据《科沃斯机器人股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说
明书》规定，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债
转股而增加的股本）、配股使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，将进行
转股价格的调整。公司即同时测算股票期权自主行权对转股价格的影响，并在转股
价格调整触及 0.01 元/股时进行同步调整并披露；
   （3）若 2024 年激励计划在可行权期内提前行权完毕，即时测算对转股价格的
影响，并在转股价格调整触及 0.01 元/股时进行调整并披露；
   （4）授权公司证券事务部具体负责按上述方案在 2024 年激励计划股票期权自
主行权期间对转股价格的影响进行测算，并在转股价格调整触及 0.01 元/股时，及
时拟定可转换公司债券转股价格调整公告并履行披露义务。
   二、本次“科沃转债”转股价格调整情况
   （一）本次转股价格调整原因
主行权
成就的议案》，本激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已成就。并于
股票期权第一个行权期自主行权实施公告》。首次授予股票期权的第一个行权期的
行权有效期为 2025 年 9 月 20 日-2026 年 9 月 19 日（行权日须为交易日），行权价
格为 31.86 元/股。
   根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2025 年 9 月 20 日至 2025
年 9 月 30 日，2024 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行
权期自主行权并完成股份过户登记 2,506,028 股。
   （二）本次转股价格调整结果
   根据《募集说明书》相关条款规定，按下述公式进行转股价格的调整（保留
小数点后两位，最后一位四舍五入）：
   P1=（P0+A×k）/（1+k）
   其中：P0 为调整前转股价 174.43 元/股，A 为增发新股价 31.86 元/股，k 为
增发新股率 0.4348%，P1 为调整后转股价。
   上述 k 值中的总股本是以本次登记完成前且不考虑因公司发行的可转换公司
债券转股而增加的股本的总股数 576,354,465 股为计算基础。
   P1=（174.43+31.86×0.4348%）/（1+0.4348%）=173.81 元/股
   根据上述，“科沃转债”的转股价格将由原来的 174.43 元/股调整为 173.81
元/股。调整后的转股价格自 2025 年 10 月 14 日起生效。“科沃转债”自 2025 年
   特此公告。
                                   科沃斯机器人股份有限公司董事会