通光线缆: 中信证券股份有限公司关于江苏通光电子线缆股份有限公司2025年半年度跟踪报告

                  中信证券股份有限公司
             关于江苏通光电子线缆股份有限公司
保荐人名称：中信证券股份有限公司            被保荐公司简称：通光线缆
保荐代表人姓名：刘科晶                 联系电话：021-20262207
保荐代表人姓名：郭丽华                 联系电话：0571-85783762
一、保荐工作概述
             项目                          工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件           是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数         无
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
                            是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度           是
（1）查询公司募集资金专户次数             6次（2025年1月至2025年6月每月一次）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
                            是
一致
（1）列席公司股东大会次数               0次
（2）列席公司董事会次数                 0次
（3）列席公司监事会次数                 0次
（1）现场检查次数                    1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
                             是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况          无
（1）发表专项意见次数                  6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见          无
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数             无
（2）报告事项的主要内容                 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况             不适用
（1）是否存在需要关注的事项               不适用
（2）关注事项的主要内容                 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况             不适用
（1）培训次数                      1次
（2）培训日期                      2025年4月24日
（3）培训的主要内容                   上市公司治理及董监高行为规范和募集资金的
                             运用及监管，培训涉及的主要法律法规及相关
                             规定包括《中华人民共和国证券法》《上市公
                               司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业
                               板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
                               自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
                               运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
                               司募集资金管理和使用的监管要求》及上市公
                               司违规案例等
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股票 不适用
上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规定 不适用
的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规
                               不适用
则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
                               不适用
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上 不适用
市规则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
  事项               存在的问题                 采取的措施
         保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关
         系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露
         信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕
         管理制度，检索公司舆情报道，对高级管理
         人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面
         存在重大问题。
          保荐人查阅了公司章程及内部制度文件对公
          司高级管理人员进行访谈，未发现公司在公
度的建立和执                               不适用
          司内 部制度 的建立 和执行 方面存 在重大 问
行
          题。
          保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则
 “三会”运 及会议材料、信息披露文件，对高级管理人
                                     不适用
作         员进行访谈，未发现公司在“三会”运作方面
          存在重大问题。
实际控制人变 新公司章程、三会文件、信息披露文件，未 不适用
动         发现公司控股股东及实际控制人发生变动。
          保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，
          查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金
          使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭
          证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和
                                     不适用
放及使用      现场，了解项目建设进度及资金使用进度，
          取得上市公司出具的半年度募集资金使用情
          况报告，对公司高级管理人员进行访谈，未
          发现公司在募集资金存放及使用方面存在重
          大问题。
          保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内
          部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策
          允性进行分析，对高级管理人员进行访谈，
          未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
          保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内
          公司在对外担保方面存在重大问题。
          保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制
          度，对高级管理人员进行访谈，未发现公司 不适用
资产
          在购买、出售资产方面存在重大问题。
别 重 要 事 项 托理财、财务资助、套期保值等相关制度，
（ 包 括 对 外 获取了公司对外投资的合同和决策文件、套
投 资 、 风 险 期保值的相关业务资料，对高级管理人员进
投 资 、 委 托 行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重
理 财 、 财 务 大问题。
资助、套期
保值等）
或者其聘请      发行人配合了保荐人关于2025年半年度募集
的证券服务      资金 存放与 使用等 事项的 访谈， 并提供 了
                                      不适用
机构配合保      2025年半年度募集资金存放与使用情况的专
荐工作的情      项报告等资料。
况
经营环境、业                                保荐人向公司了解业绩下降的原因，
           受原材料价格波动、募投项目转固定资产后
务发展、财务                                督促公司采取积极措施应对。若未来
           折旧增加、上半年进项税加计抵减额度降低
状况、管理状                                前述导致业绩下滑因素无法改善，可
           的影响，公司2025年1-6月归属于上市公司股
况、核心技术                                能存在2025年全年业绩下滑的风险，
           东的净利润较去年同期下滑59.49%。
等方面的重大                                提请投资者注意投资风险。
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                            是否履行 未履行承诺的原
                 公司及股东承诺事项
                                             承诺   因及解决措施
四、其他事项
      报告事项                        说明
                   国证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情况如下：
                   证券股份有限公司的监管函》，上述监管措施认定：我公司
                   担任辉芒微电子（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并
                   在创业板上市保荐人，在执业过程中未按照《监管规则适用
                   指引——发行类第5号》5-12的要求对发行人经销收入内部
                   控制的有效性进行充分核查，核查程序执行不到位，发表的
                   核查意见不准确；未按照《发行类第5号》5-15的核查要求
交易所对保荐人或者其保荐的公司    最终流向予以充分核查，且未采取充分的替代性核查措施，
采取监管措施的事项及整改情况     获取的核查证据不足以支持其核查结论，核查程序执行不到
                   位；未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎
                   核查。上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二
                   十七条、第三十八条第二款的规定，对我公司采取书面警示
                   的自律监管措施。我公司在收到上述监管函件后高度重视，
                   采取切实措施进行整改，提交了书面整改报告，并对相关人
                   员进行了内部追责。同时，要求投行项目人员严格遵守法律
                   法规、深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守
                   信，勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保
                   证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏通光电子线缆股份有限公司2025年
半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
          刘科晶            郭丽华
                               中信证券股份有限公司
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