明阳电路: 创业板上市公司股权激励计划自查表

公司简称:明阳电路    股票代码:300739   独立财务顾问:上海荣正企业咨询服务(集团）股份有限公司
                                                  是否存在该
序号                         事项                     事项（是/否/   备注
                                                   不适用）
                上市公司合规性要求
      最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或
      者无法表示意见的审计报告
      最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
      者无法表示意见的审计报告
      上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
      行利润分配的情形
                激励对象合规性要求
      是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者实际
      人员成为激励对象的必要性、合理性
      是否 最近12 个月 内因 重大 违法违 规行 为被 中国 证监会 及其 派出 机
      构行政处罚或者采取市场禁入措施
                激励计划合规性要求
      上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累
      计是否超过公司股本总额的20%
      激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数
      量的20%
      激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股东或
      草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
      激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象行
      使权益的条件
               股权激励计划披露完整性要求
     （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市
     公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说               是
     明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件
     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围                   是
     （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的比
     例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额
     的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权               是
     益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票
     总数累计是否超过公司股本总额的20%及其计算方法的说明
     （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应
     当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟
     授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获
                                                 是
     授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；以及单个
     激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计
     是否超过公司股本总额1%的说明
     （5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日、限售期和解
     除限售安排、归属安排，股票期权的授权日、可行权日、行权有效               是
     期和行权安排等
     （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法
     。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方
     法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说
                                                 是
     明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利
     于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否
     损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露
     （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，
     应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应当
     披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件
     未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级
                                                 是
     管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励
     对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指标的科学
     性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公
     司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
     （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确
                                                 是
     上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
     （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程
                                                 是
     序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
     （10 ）股 权激 励会 计处理 方法 ，限 制性 股票或 者股 票期 权公允 价
     值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励               是
     应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
     （11）股权激励计划的变更、终止                            是
     （12 ）公 司发 生控 制权变 更、 合并 、分 立，激 励对 象发 生职务 变
                                                 是
     更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
     （13 ）公 司与 激励 对象各 自的 权利 义务 ，相关 纠纷 或者 争端解 决
                                                     是
     机制
     （14 ）上 市公 司有 关股权 激励 计划 相关 信息披 露文 件不 存在虚 假
     记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存
     在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行
                                                     是
     使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和
     收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操
     作程序、完成期限等。
              绩效考核指标是否符合相关要求
     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于
     促进公司竞争力的提升
     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否
     不少于3家
            限售期、归属期、行权期合规性要求
     限制性股票（一类）授予登记日与首次解除限售日之间的间隔是否
     少于1年
     各 期解 除限 售 的比 例 是否 未超 过 激励 对 象获 授限 制 性股 票 总额 的
     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票
     期权总额的50%
       薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
     薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续
     发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见
     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权激励
     管理办法》的规定发表专业意见
      （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激
                                         是
      励的条件
      （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规定      是
      （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权激
                                         是
      励管理办法》的规定
      （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相关
                                         是
      法律法规的规定
      （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义
                                         是
      务
      （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助               否
      （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和
                                         否
      违反有关法律、行政法规的情形
      （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否根
                                         是
      据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
      （9）其他应当说明的事项                       是
      上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业意
      见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求
              审议程序合规性要求
     本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切
法律责任。
                                   深圳明阳电路科技股份有限公司