奥浦迈: 国泰海通证券股份有限公司关于上海奥浦迈生物科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

               国泰海通证券股份有限公司
         关于上海奥浦迈生物科技股份有限公司
    使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
    国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为
上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称“奥浦迈”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法
律法规和规范性文件的要求，就奥浦迈使用暂时闲置募集资金（含超募资金）进
行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见：
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于同意上海奥浦迈生物科技股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》
            （证监许可〔2022〕1232 号）核准，公司首次公开
发行股票 2,049.5082 万股，每股发行价格为人民币 80.20 元，募集资金总额为人
民币 1,643,705,576.40 元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币
合伙）验证，并由其出具信会师报字[2022]第 ZA15717 号《验资报告》。
    上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理，公司及相关子公司与存放募
集资金的商业银行、保荐机构签订了募集资金监管协议。
    二、募集资金投资项目的基本情况
    根据《上海奥浦迈生物科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明
书》，公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
                          使用募集资
序             投资总额                                                项目环保批
     项目名称                 金投入金额            项目备案批文号
号             （万元）                                                  文号
                           （万元）
      奥浦迈                                     项目代码：               沪自贸临管
    CDMO 生物                            2101-310120-04-05-561808   环保许评
    药商业化生                                                       [2021]49 号
    产平台（注）
    奥浦迈细胞                                                       沪浦环保许
                                            项目代码：
     心项目                                                           号
    补充流动资
      金
    总计       50,266.54   50,266.54              -                   -
注：公司首次公开发行股票募集资金投资项目已全部完成并结项，节余募集资金已用于永久
补充流动资金，相关募集资金账户已办理销户手续。
    公司本次拟进行现金管理的资金来源为首次公开发行股票募集资金中的超
募资金。
    三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
    （一）投资目的
    本着股东利益最大化的原则，为提高公司资金使用效率，在确保不影响募集
资金使用，并有效控制风险的前提下，合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理，提高募集资金使用效率，增加资金效益，实现公司资金的保值增值，为公
司和股东获取更多回报。
    （二）额度及期限
    公司拟计划使用最高不超过人民币 70,000.00 万元（包含本数）暂时闲置募
集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限为 12
个月。
    （三）投资产品品种
    公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用闲置募集资金用于购买安全性高、
流动性好的保本型投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、
通知存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用
于以证券投资为目的的投资行为。
    （四）决议有效期
    自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
    （五）实施方式
  公司董事会授权公司管理层行使现金管理投资决策权并签署相关合同/协议
文件等，具体事项由公司财务部负责组织实施。
  （六）现金管理收益分配及信息披露
  公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益用于公司日常运营
所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措
施的要求管理和使用，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
  四、对公司日常经营的影响
  公司本次使用闲置募集资金进行现金管理，是基于确保不影响募集资金使用，
并有效控制风险的前提下，进一步提高募集资金使用效率，能够实现公司资金的
保值增值，为公司和股东获取更多的回报。
  五、风险控制措施
  （一）现金管理风险
  公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，仅投资于安全性高、流动性
好的投资产品，该类投资产品主要受货币政策等宏观经济政策的影响。公司将根
据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波
动的影响。
  （二）风险控制措施
                      《上海证券交易所科创板股票
上市规则》《公司章程》等相关法律法规、规章制度对现金管理产品事项进行决
策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，并向董事会汇报投资情况。
相关文件等事宜，具体事项由财务部负责组织实施，相关人员将及时分析和跟踪
理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应
措施，严格控制投资风险。
查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
金投资项目投入的情况。
  六、履行的审议程序及相关意见
  （一）董事会审议情况
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投
资计划正常进行、不影响公司正常运营及确保资金安全的情况下，使用额度不超
过 70,000 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金），使用期限为自公司股
东会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚
动使用。
  （二）监事会意见
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
  监事会认为：为进一步提高公司闲置募集资金使用效率，在不影响募集资金
使用，并有效控制风险的前提下，公司使用最高不超过人民币 70,000 万元（包
含本数）暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好的投资产品。上述事项不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响
募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响，不存
在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意公司使用部分闲置募集资金进行
现金管理事项。
  七、保荐机构核查意见
  经核查，保荐机构认为，公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项
已经公司董事会、监事会审议通过。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管
理事项符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法
律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改
变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提
高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
  综上，保荐机构对公司实施本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
事项无异议。（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于上海奥浦迈生物科技股份有
限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
         靳宇辰          王   冰
                      国泰海通证券股份有限公司
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