内蒙华电: 国泰海通证券股份有限公司关于本次交易相关主体不存在不得参与任何上市公司重大资产重组情形的核查意见

            国泰海通证券股份有限公司
关于本次交易相关主体不存在不得参与任何上市公司重大资产重组
                情形的核查意见
  内蒙古蒙电华能热电股份有限公司（以下简称“公司”）拟发行股份及支付
现金购买北方联合电力有限责任公司持有的北方上都正蓝旗新能源有限责任公
司 70%股权与北方多伦新能源有限责任公司 75.51%股权，并向不超过 35 名特定
投资者发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
  国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”、
                           “独立财务顾问”）
作为本次交易的独立财务顾问，就本次交易相关主体是否存在依据《上市公司监
管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条或
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组》第三十条不
得参与任何上市公司重大资产重组的情形进行核查并发表如下意见：
  本次交易涉及的《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关
股票异常交易监管》第六条或《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号—
—重大资产重组》第二十八条规定的相关主体，不存在因涉嫌与本次交易相关的
内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，亦不存在最近 36 个月内因涉嫌与重
大资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追
究刑事责任的情形。
  经核查，独立财务顾问认为：本次交易相关主体不存在依据《上市公司监管
指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条或《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组》第三十条，不得
参与任何上市公司重大资产重组的情形。
  （以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于本次交易相关主体不存在不
得参与任何上市公司重大资产重组情形的核查意见》之签章页）
 财务顾问主办人：
            王   靓            张   维
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