金力泰: 独立董事2024年度述职报告（于绪刚）

             上海金力泰化工股份有限公司
             独立董事2024年度述职报告
尊敬的各位股东及股东代表：
  本人于绪刚，作为上海金力泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）第八
届董事会独立董事，在2024年度任职期内严格按照《中华人民共和国公司法》
                                   （以
下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）
《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号
——创业板上市公司规范运作》《上海金力泰化工股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）、公司《独立董事工作制度》等规定和要求，勤勉尽责，
充分行使独立董事职权，独立、公正地履行独立董事义务。现将2024年度本人履
行职责情况汇报如下：
  一、独立董事基本情况
  （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
  于绪刚，男，1968年6月出生，中国国籍，无永久境外居留权，北京大学法
学博士学位。2001年8月至今在北京大成律师事务所工作，现任高级合伙人。2022
年4月1日起至今任公司第八届董事会独立董事，现同时兼任大丰港和顺科技股份
有限公司（08310.HK）独立董事、江苏银行股份有限公司（600919.SH）独立董
事、中交设计咨询集团股份有限公司（600720.SH）独立董事、申港证券股份有
限公司独立董事；历任中原证券股份有限公司独立董事、湖北双剑鼓风机股份有
限公司独立董事、华创阳安股份有限公司（600155.SH）独立董事、西安吉利电
子新材料股份有限公司独立董事。
  （二）是否存在影响独立性的情况说明
  本人对独立性情况进行了自查，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公
司或其附属企业任职；没有直接或间接持有公司已发行股份、不是公司前十大
股东、不在直接或间接持有公司已发行股份5%或以上的股东单位任职、不在公
司前五名股东单位任职。本人不曾为公司或公司附属企业提供财务、法律、咨
 询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外
 的、未予披露的其他利益。因此，本人具备法律法规所要求的独立性，并在履
 职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况；本人已将独立性
 自查情况提交董事会，董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影
 响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事继续保
 持独立性。
      二、2024年度履职情况
 勉尽责的态度，认真阅读相关资料，认真审议每项议案，主动参与各项议案的
 讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
      （一）出席董事会会议和股东大会情况
 项和其他重大事项均履行了相关程序，决议合法有效。
 议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了同意票。
       应出席董    现场出席董           以通讯表决方式    委托出席          是否连续两次未
姓名                                               缺席次数
       事会次数     事会次数           参加董事会次数     次数            出席会议
于绪刚      10          1            9        0      0        否
 大会1次），本人均现场出席。
      （二）董事会各专门委员会履职情况
 委员、提名委员会委员，积极履行相关职责，本人任职期间内，参与审议了如下
 会议：
                         召开会
 委员会名称        成员情况              召开日期             会议内容
                         议次数
           于绪刚、
薪酬与考核委员会 马维华、          1
                                   日         员 2024 年度薪酬（津贴）的议案》。
            罗甸
 会薪酬与考核委员会主任委员，严格按照《上市公司独立董事管理办法》、公
 司《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的相关规定，积极主持与参与薪酬与
 考核委员会会议，对公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案制定、薪酬制
 度执行情况进行监督，并按照绩效评价标准对董事、高级管理人员的工作情况
 进行考核。
                  召开
委员会名
         成员情况     会议         召开日期                     会议内容
  称
                  次数
                                            要>的议案》；
                                            案》；
                                            的议案》；
                                            案》；
                                            强调事项段的无保留意见审计报告涉及事项影
                                            响已消除的专项说明>的议案》；
                           日
                                            报告>的议案》；
审计委员    马维华、涂涛、                             7、审议通过《关于 2023 年度计提资产减值准备
会       于绪刚                                 的议案》；
                                            案》；
                                            的议案》；
                                            整的议案》。
                           日                2、审议通过《关于 2024 年半年度计提资产减值
                                            准备的议案》。
                   日                   2、审议通过《关于 2024 年前三季度计提资产减
                                       值准备的议案》。
                   日
  员，严格按照《上市公司独立董事管理办法》、公司《董事会审计委员会议事
  规则》的相关规定，均亲自出席相关会议，对公司的内部审计、定期报告等相
  关事项进行审查、对拟聘任的会计师事务所的履职能力和资质进行审核、对公
  司财务状况和内部控制制度的建立及执行情况进行监督，切实履行了董事会审
  计委员会委员的责任和义务。
                       召开会
 委员会名称      成员情况       议次数             召开日期             会议内容
                                   日            秘书的议案》。
                                   日            2、审议通过《关于聘任公司总裁的
提名委员会    涂涛、于绪刚、罗甸     3
                                                议案》。
                                   日            2、审议通过《关于聘任公司副总裁
                                                的议案》。
  会委员，严格按照《董事会提名委员会议事规则》等相关规定，对被提名候选
  人的任职资格、专业能力进行审查，充分履行提名委员会委员的职责。
    （三）独立董事专门会议工作情况
立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司《独立董事工作制度》，公司独
立董事将在2025年结合公司发生的相关事项开展独立董事专门会议相关工作。
  （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
  报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，与会
计师事务所就公司年度审计计划与重点工作进展情况进行沟通，认真审阅了公
司的财务报告，与年审会计师就公司定期报告、财务状况、内控控制等方面进
行探讨和交流，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，
切实履行了审计委员会委员对会计师事务所的监督职责。
  （五）在上市公司现场工作情况及与中小股东沟通交流情况
现场工作时间不少于十五日，并做好相应工作记录。本人通过参加公司专门委
员会、董事会、股东大会以及其他不定期交流，深入了解公司经营状况、财务
状况及内部控制执行情况，通过会议、电话、电子邮件、微信等多种方式与公
司其他董事、高级管理人员保持密切联系，及时了解公司生产经营及规范运作
情况，并结合自身专业知识和经验，为公司的经营决策和规范运作提出专业性
判断和建设性意见。同时，密切关注政策变化、市场环境、媒体报道等对公司
经营运作的影响，切实督促公司提升规范运作水平。
况进行了沟通交流，积极有效地履行了独立董事的职责。
  （六）上市公司配合独立董事工作的情况
  报告期内，公司管理层高度重视与本人的沟通交流，通过会前沟通、日常联
系等方式，协助本人及时了解和掌握公司的经营管理状况，为独立董事履职提供
必要的条件。在每次召开董事会及相关会议前，公司董事会全面及时地提供相关
资料，并汇报公司生产经营及重大事项进展情况，认真听取独立董事的意见，保
证了独立董事享有与其他董事同等的知情权，公司董事会在做出重大决策前，均
充分征求本人的意见。公司为本人更好地履职提供了必要的条件和大力的支持。
  （七）法规政策学习情况
  自担任公司独立董事以来，本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章
制度，积极参加线上培训，及时掌握新的规定，加深对规范公司法人治理结构和
保护社会公众投资者权益的认识和理解，为公司经营决策提供更好的意见和建议；
通过全面了解上市公司管理的各项制度，不断增强自身的专业判断和履职能力，
对公司、股东及董事、监事、高级管理人员的监督能力，切实保护中小投资者的
合法权益。
  三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
  （一）应当披露的关联交易
  报告期内，公司不存在应当披露的关联交易。
  （二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
  报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形。
  （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
  报告期内，公司不存在被收购的情形。
  （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
  报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办
法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的
要求，按时编制并披露了《2023 年年度报告》《2023 年度内部控制自我评价报
告》《2024 年第一季度报告》《2024 年半年度报告》《2024 年第三季度报告》。
上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2023 年年度报告》经公司
告签署了书面确认意见。
  公司对上述定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实
地反映了公司的实际情况。公司内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度
的规定，决策程序合法、有效。
     （五）续聘、变更会计师事务所事项
  公司于 2024 年 4 月 25 日召开第八届董事会第四十四次会议、第八届监事会
第二十四次会议，于 2024 年 6 月 28 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了
《关于拟续聘 2024 年年度审计机构的议案》，续聘利安达会计师事务所为公司
年担任公司审计机构以来在审计工作中能够按照《企业会计准则》和《审计准则》
的有关规定对公司进行审计，表现了良好的职业操守和执业水平，具备从事上市
公司财务审计的资质和能力，在执业过程中坚持独立审计原则，满足公司审计工
作要求，较好地履行了双方合同所约定的责任和义务，具备投资者保护能力。为
保证审计工作的连续性，本人同意续聘利安达会计师事务所为公司 2024 年度财
务报告审计机构和内部控制审计机构。
  公司于2024年12月6日召开第八届董事会第五十二次（临时）会议、第八届
监事会第二十七次（临时）会议，于2024年12月23日召开2024年第一次临时股
东大会，审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》。鉴于原审计机构利
安达会计师事务所审计团队项目排期、人员工作安排等原因，经充分沟通、协
调和综合评估，公司聘任中兴华会计师事务所为公司2024年度财务报告和内部
控制审计机构，聘期一年。中兴华会计师事务所具备证券从业资格，具备胜任
公司年度审计工作的专业资质与能力，能够满足公司2024年度财务报告与内部
控制的审计要求；公司拟变更会计师事务所的理由恰当，本次变更会计师事务
所符合相关法律、法规规定，不存在损害公司利益和股东利益的情形。因此，
本人同意聘任中兴华会计师事务所为公司2024年度财务报告和内部控制审计机
构。
  （六）聘任或解聘上市公司财务负责人
  报告期内，公司不存在聘任或者解聘财务负责人的情形。
  （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计
差错更正
  报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计
变更或者重大会计差错更正的情形。
  （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
召开公司第八届董事会第四十三次（临时）会议，会议审议通过了《关于聘任公
司董事会秘书的议案》，同意聘任公司董事、副总裁吴纯超先生为公司董事会秘
书，任期与第八届董事会任期一致。
日召开第八届董事会第四十六次（临时）会议，会议审议通过了《关于选举公司
董事长的议案》《关于聘任公司总裁的议案》《关于调整第八届董事会战略委员
会主任委员的议案》，董事会同意由罗甸先生担任公司董事长、总裁，同时担任
公司第八届董事会战略委员会主任委员。罗甸先生上述职务的任期与第八届董事
会任期一致，自第八届董事会第四十六次（临时）会议审议通过之日起生效。
日召开第八届董事会第五十一次（临时）会议，审议通过了《关于聘任公司执行
总裁的议案》《关于聘任公司副总裁的议案》，董事会同意聘任吴纯超先生为公
司执行总裁；董事会同意聘任何俊龙先生为公司副总裁。吴纯超先生与何俊龙先
生上述职务的任期与第八届董事会任期一致，自第八届董事会第五十一次（临时）
会议审议通过之日起生效。
  作为提名委员会委员，本人审查了上述被提名人员的有关资料，上述人员的
任职资格和任职能力符合《公司法》《公司章程》等要求。公司提名、审议、聘
任流程符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等要求。
  （九）董事、高级管理人员薪酬
  报告期内，公司严格执行《董事会薪酬与考核委员会议事规则》及其他法律
法规的要求，公司董事及高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的管
理规定，且薪酬方案科学、合理，符合行业薪酬水平与公司实际，不存在损害公
司及股东利益的情形。
  四、总体评价和建议
立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行独立董事职责，积
极参加董事会及专门委员会等会议，认真审议各项议案，就相关事项与公司进行
充分沟通，独立、客观、审慎地行使表决权；密切关注公司生产经营及公司治理
运作情况，与董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了
公司科学决策水平的进一步提高，切实维护公司及投资者尤其是中小投资者的合
法权益。
勉、独立的原则，履行独立董事的义务，持续关注公司经营发展状况，利用自己
的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，推动公司规范运作，共
同促进公司规范运作和持续稳定健康发展，提高公司决策水平，推进公司治理结
构的完善与优化，更好地维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
  特此报告。
                             独立董事：于绪刚