湖南白银: 上市公司股权激励计划自查表

      公司简称：湖南白银                     股票代码：002716
                                   是否存在该事项
序号            事项                             备注
                                   （是/否/不适用）
           上市公司合规性要求
      最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出
      具否定意见或者无法表示意见的审计报告
      最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计
      师出具否定意见或无法表示意见的审计报告
      上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章
      程、公开承诺进行利润分配的情形
      是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资
      助
           激励对象合规性要求
      是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或
      实际控制人及其配偶、父母、子女
      是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选
      是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为
      不适当人选
      是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会
      及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
      是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
           激励计划合规性要求
   上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股
   单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获
   激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授
   激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其
   激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励
   股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过10
     股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定
         股权激励计划披露完整性要求
     （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条 说明
     是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励 对象不得
     参与股权激励的情形；说明股权激励计划的 实施是否会导    是
     致上市公司股权分布不符合上市条件
     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和 范围
                                   是
     （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授出权益 涉及
     的标的股票种类、来源、权益数量及占上市公司 股本总额
     的比例百分比；若分次实施的，每次拟授出 的权益数量，
     涉及的标的股票数量及占上市公司股本 总额的比例百分比
     ；设置预留权益的，拟预留的权益 数量及占股权激励计划    是
     权益总额的比例百分比；所有 在有效期内的股权激励计划
     所涉及的标的股票总数 累计是否超过公司股本总额的10%
     及其计算过程的
说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管 理人
员的，应披露其姓名、职务、各自可获授的权益 数量、占
股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自
或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授
出权益总量的比例；单个激励 对象通过全部在有效期内的    是
股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日或授权日
的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性股
票的授予日、限售期和解除限售锁定期 安排等         是
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格 及其
确定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二
十九条规定的方法以外的其他方法确定授 予价格、行权价
格的， 应当对定价依据及定价方式作出说明，聘请独立财
务顾问核查并对股权激励计划的 可行性、是否有利于上市
                              是
公司的持续发展、相关定价 依据和定价方法的合理性、是
否损害上市公司利益以 及对股东利益的影响发表明确意见
并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次 授出
或者行使权益的，应当披露激励对象每次获授或 者行使权
益的条件；对设立条件所涉及的指标定义、 计算标准等的
说明；约定授予权益、行使权益条件未 成就时，相关权益
不得递延至下期；如激励对象包括 董事和高管，应当披露
激励对象行使权益的绩效考核 指标；披露激励对象行使权
益的绩效考核指标的，应 充分披露所设定指标的科学性和    是
合理性；公司同时实 行多期股权激励计划的，后期激励计
划公司业绩指标 如低于前期激励计划，应当充分说明原因
及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应
明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对 象不得行使    是
权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的 调整
方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时 的调整方    是
法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期 权公
允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其 合理性，
实施股权激励应当计提费用及对上市公司经 营业绩的影响    是
（11）股权激励计划的变更、终止              是
 （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象 发生
 职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激 励计划        是
 （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或 争端
                                  是
 解决机制
 （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件 不存
 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺； 激励对象
 有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏导
 致不符合授予权益或行使权益情况下 全部利益返还公司
                                  是
 的承诺。上市公司权益回购注销和 收益收回程序的触发标
 准和时点、回购价格和收益的 计算原则、操作程序、完成
 期限等。
     绩效考核指标是否符合相关要求
   指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况 ,是否
   以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公
      限售期、行权期合规性要求
   限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少
   各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票
   股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于
   股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届
   股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象
薪酬与考核委员会（监事会）及中介机构专业意见合规性要求
   薪酬与考核委员会（监事会）是否就股权激励计划是否有利
   股东利益发表意见
   上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理
  （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行
                                 是
  股权激励的条件
  （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》
                                 是
  的规定
  （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《
                                 是
  股权激励管理办法》的规定
  （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》
                                 是
  及相关法律法规的规定
  （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息
                                 是
  披露义务
  （6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助          是
  （7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股
                                 是
  东利益和违反有关法律、行政法规的情形
  （8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是
  否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避          是
  （9）其他应当说明的事项                   是
   上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的
          审议程序合规性要求
     董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决
     股东会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法， 并承担因所填写情况有误产生的
一切法律责任。
                                 湖南白银股份有限公司