港股通科: 富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金招募说明书

富国中证港股通科技交易型开放式指数证
    券投资基金招募说明书
   基金管理人：富国基金管理有限公司
   基金托管人：中信证券股份有限公司
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金                                 招募说明书
                              重要提示
 金 ”） 已 于 2025 年 6 月 12 日 获 得 中 国 证 监 会 准 予 注 册 的 批 复 （ 证 监 许 可
 20251227号《关于准予富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
 注册的批复》）。
 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本
 基金的投资价值和市场前景等做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
 没有风险。
 码：931573。标的指数以2014年12月31日为基日，以1000点为基点。有关标的
 指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：
 http://www.csindex.com.cn。
 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
 有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。
 同时由于本基金是交易型开放式指数证券投资基金，特定风险还包括：指数化
 投资的风险、标的指数的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股停
 牌的风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价
 的风险、套利风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、申购赎回清单差
 错风险、申购及赎回风险、基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险、退市
 风险、终止清盘风险、第三方机构服务的风险、本基金投资特定品种的特有风
 险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等等。本基金属于
 股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
 金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的
 风险收益特征。本基金投资港股通标的股票，将承担港股通机制下因投资环境、
 投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。基金管理人提醒投
 资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况
 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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 金份额，清算交收完成后方可卖出和赎回，即T日申购的基金份额且日间完成
 RTGS（实时逐笔全额结算）交收的，T日可卖出和赎回，而T日申购的基金份
 额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1日方可卖出和赎回；T日买入的基金
 份额，T日可以赎回或卖出。
 基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收
 益特征和产品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资
 期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适；投
 资者应充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金
 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承
 担基金投资中出现的各类风险。
 资存托凭证的，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托
 凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
 内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股
 通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
 险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个
 股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风
 险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可
 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通
 标的股票不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本
 基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
 金份额持有人大会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交
 易的风险。
 变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情
 形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有
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 人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。因而，本基金
 存在着无法存续的风险。
 能解决的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有效的仲裁
 规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。
 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、
 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低
 收益。
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                            目 录
      第十九部分      基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......... 100
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金            招募说明书
                 第一部分         前言
   本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风
 险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》
 （以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规的规定，以及《富国中证
 港股通科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
 编写。
   本招募说明书阐述了富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
 的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者
 在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
   本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大
 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合
 同是约定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件。如本招募说明书内
 容与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金
 合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金
 份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合
 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金份额持有人作为基金合同当事人
 并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。基金投资者欲了解基金份额
 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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                   第二部分       释义
   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
 金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
 通科技交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效
 修订和补充
 数证券投资基金招募说明书》及其更新
 资基金基金份额发售公告》
 资基金基金产品资料概要》及其更新
 基金上市交易公告书》
 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
 通知等
 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
 会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共
 和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
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 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做
 出的修订
 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》
 修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
 的修订
 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
 机关对其不时做出的修订
 实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机
 关对其不时做出的修订
 指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称“ETF”
 标类似，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开
 放式运作方式的基金
 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
 人
 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
 社会团体或其他组织
 构投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其不时做出的修订）及相
 关法律法规规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货
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 投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资
 者
 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
 资人
 额，办理基金份额的申购、赎回等业务
 基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商
 由基金管理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构
 件，由基金管理人指定的、在基金合同生效后代理办理本基金申购、赎回业务
 的证券公司，又称为代办证券公司
 型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》（包括其不时修订）以及相关业
 务规则定义的基金份额的登记、存管和结算等业务
 记结算有限责任公司
 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
 机构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
 确认的日期
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 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
 长不得超过 3 个月
 的开放日
 （若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放申购和赎回等业务，具体以
 届时公告为准）
 开放式指数基金业务实施细则》（包括其不时修订），中国证券登记结算有限责
 任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式
 证券投资基金登记结算业务实施细则》（包括其不时修订）及基金管理人、销售
 机构的相关业务规则和实施细则（包括其不时修订）
 申请购买基金份额的行为
 申请购买基金份额的行为
 规定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行为
 等信息的文件
 应交付的现金替代、现金差额及其他对价
 同和招募说明书规定应交付给赎回人的现金替代、现金差额及其他对价
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 者申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍
 规定，用于替代组合证券中部分或全部证券的一定数量的现金
 小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支
 付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的
 基金份额数计算
 当日现金差额的预估值，预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结
 时间内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由上海
 证券交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV
 不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为
 所持基金份额销售机构的操作
 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
 节约
 期增长率（使用估值汇率折算）差额之日
 基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（如上市后基金份额发生折算，则采用剔除
 上市后折算因素的基金份额净值）
 基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%
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 收款项及其他资产的价值总和
 净值和基金份额净值的过程
 报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管
 人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转
 让或交易的债券等
 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期
 归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
 的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联
 合交易所上市的股票
 事件
   以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，
 如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
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                 第三部分      基金管理人
    一、基金管理人概况
    名称：富国基金管理有限公司
    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二
 座27-30层
    办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层
    法定代表人：裴长江
    总经理：陈戈
    成立日期：1999年4月13日
    电话：（021）20361818
    传真：（021）20361616
    联系人：赵瑛
    注册资本：5.2亿元人民币
    股权结构（截至2025年5月31日）：
             股东名称              出资比例
     国泰海通证券股份有限公司              27.775%
       申万宏源证券有限公司              27.775%
           加拿大蒙特利尔银行           27.775%
   山东省金融资产管理股份有限公司             16.675%
    二、主要人员情况
    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务
 总监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，
 申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总
 经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事
 兼总经理，海通证券股份有限公司副总经理、工会主席、董事会秘书，上海海
 通证券资产管理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。
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   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高级会计师。现任申万宏源集团股
 份有限公司和申万宏源证券有限公司党委副书记、监事会主席，申万宏源证券
 有限公司工会主席；兼任中国证券业协会财务会计专业委员会副主任委员；兼
 任华东政法大学兼职/客座教授；兼任中国上市公司协会监事会专业委员会主任
 委员；兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历
 任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理
 教育中心任副教授，中国人民银行深圳市中心支行会计处员工、助理调研员
 （副处级）、副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，
 中国银监会深圳监管局财务会计处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管
 处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总经
 理、执行委员会成员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协
 会监事会专业委员会副主任委员。
   William Bamber，董事，硕士，特许金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资
 产管理首席执行官。历任多伦多证券交易所做市商助理，加拿大帝国商业银行
 伍德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融产品部执行总监，加拿大帝国
 商业银行世界市场公司金融产品部执行总监，Corp Capital银行结构化产品主管，
 美国汇丰银行结构化产品部高级副总裁，美国贝尔斯登公司结构化权益类产品
 高级董事总经理，加拿大帝国商业银行结构化产品部全球负责人、董事总经理
 兼财富解决方案中心负责人，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席执行官。
   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机
 构业务委员会委员、机构销售部总经理。历任财富证券有限责任公司债券融资
 部高级经理，海通证券股份有限公司债券部融资发行部项目经理、业务员，债
 券部副总裁，债券融资部总经理助理、副总经理，上海债券融资部总经理，机
 构销售部总经理。
   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责人、内核
 评审总部总经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工，申银万国
 证券股份有限公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财务经理、
 党委办公室主任兼党委组织部副部长、人力资源总部副总经理，申万宏源证券
 有限公司党建工作部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总
 部总经理。
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   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总经理、亚洲
 企业投资发展部负责人。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发
 展业务主管，西班牙对外银行中国区执行董事、业务发展主管、中国区私人银
 行副总裁、中信-西班牙对外银行私人银行管理团队成员、亚洲零售银行助理副
 总裁、西班牙对外银行全球青年领导层培训生，上海复星高科技（集团）有限
 公司国际发展部执行总经理兼集团财富管理和私人银行委员会委员，蒙特利尔
 银行（中国）有限公司亚洲区战略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司
 董事总经理。
   高峰先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投
 资运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲会计师事务所有限公司山东分所职员，
 国富浩华会计师事务所有限公司山东分所职员，瑞华会计师事务所（特殊普通
 合伙）山东分所项目经理、注册会计师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投
 资发展部（产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管
 理副部长（主持工作），财务管理部部长。
   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总经理。历任
 国泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基
 金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富
 国天益价值证券投资基金基金经理。
   李彧先生，独立董事，研究生学历，高级经济师。现任上海紫江（集团）
 有限公司副董事长、执行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，
 上海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司
 研究室科长、总裁室经理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团
 股份有限公司董事长。
   何伟先生，独立董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有
 限公司投资二部经理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总经理、上海营
 业部总经理、黑龙江营业部总经理、北京总部总经理；国泰君安证券股份有限
 公司总裁助理兼深圳分公司总经理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼
 总裁办公室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限
 公司董事长；上海证券有限责任公司董事长。
   許濬先生，独立董事，博士，现任香港大学经管学院教授、香港大学经管
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 学院环球商业管理学硕士项目总监。历任香港科技大学管理学系助理教授，香
 港中文大学跨国商业学系副教授、管理学系教授，香港大学经管学院副院长。
   王叙果女士，独立董事，博士。现任南京审计大学金融学教授、硕士生导
 师，从事金融学教学科研工作。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财
 金系讲师、副教授，南京审计学院副教授。
   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公
 司投资发展部（基金管理部、战略规划部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱
 有限公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控
 股集团有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高级职员，
 山东省金融资产管理股份有限公司股权投资部副总经理（主持工作），山东省金
 融资产管理股份有限公司总经理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合
 管理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主
 任及综合管理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、
 综合管理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副书记。
   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司财富管理委员会
 委员、资产配置部联席总经理。历任上海证券交易所博士后，海通证券股份有
 限公司销售交易总部网站策划及维护，柜台市场部员工、产品管理部副经理、
 产品管理部经理，云南分公司党总支书记、副总经理（主持工作）、总经理，金
 融产品部总经理。
   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总经
 理。历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部员工、稽核总部审计部员工、
 合规与风险管理总部合规督导部经理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理
 中心合规综合部业务董事、综合管理总部综合行政部经理、法律合规总部合规
 综合部经理、反洗钱部经理、法律合规总部总经理助理。
   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集中交易部风控副总监兼资
 深风险管理经理。历任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）高级审计员，
 富国基金高级合规管理经理、合规稽核部合规稽核总监助理、高级风险管理经
 理、集中交易部风控总监助理。
   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市场策略总监助
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金                                   招募说明书
 理兼高级市场策略经理。历任营销策划经理、高级营销策划经理。
    黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金人力资源部人力资源总监
 兼高级人力资源经理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，
 富国基金人力资源专员、人力资源经理、人力资源部人力资源总监助理、人力
 资源部人力资源副总监。
    马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼
 资深法律合规经理。历任上海源泰律师事务所执业律师，嘉合基金管理有限公
 司法务，富国基金助理信息披露与法务员、高级法律合规经理、合规稽核部合
 规稽核总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。
    赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行
 总部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海
 通证券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合
 规与风控部；2015年7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理。
 现任富国基金管理有限公司督察长。
    陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
    林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局
 秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年
 部门副经理、部门经理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副
 总经理。
    陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理有
 限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
    李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷
 款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA
 股 票 风 险 评 估 部 高 级 研 究 员 ， 巴 克 莱 国 际 投 资 管 理 公 司 （ Barclays Global
 Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年6月
 加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金             招募说明书
 总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限公
 司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技
 术部高级经理助理；自2014年3月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子
 商务部副总经理、信息技术部副总经理、信息技术部总经理、数字金融业务部
 副总经理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。
   田希蒙，硕士，自2017年5月加入富国基金管理有限公司，历任助理定量研
 究员、定量研究员、定量投资经理；现任富国基金量化投资部定量基金经理。
 自2023年01月起任富国中证港股通互联网交易型开放式指数证券投资基金发起
 式联接基金基金经理；自2023年01月起任富国中证港股通互联网交易型开放式
 指数证券投资基金基金经理；自2023年03月起任富国中证沪港深500交易型开放
 式指数证券投资基金基金经理；自2023年03月起任富国中证沪港深500交易型开
 放式指数证券投资基金联接基金基金经理；自2023年04月起任富国恒生港股通
 高股息低波动交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理；自2023年06
 月起任富国恒生港股通医疗保健交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自
 发起式联接基金基金经理；自2023年10月起任富国纳斯达克100交易型开放式指
 数证券投资基金（QDII）基金经理；自2023年11月起任富国标普石油天然气勘
 探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理；自2023
 年12月起任富国恒生港股通医疗保健交易型开放式指数证券投资基金发起式联
 接基金基金经理；自2024年10月起任富国大盘价值量化精选混合型证券投资基
 金基金经理；自2025年05月起任富国恒生港股通汽车主题交易型开放式指数证
 券投资基金基金经理；自2025年06月起任富国国证港股通消费主题交易型开放
 式指数证券投资基金基金经理；具有基金从业资格。
   公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑
 薇。
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      三、基金管理人的职责
 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
 配收益；
 其他法律行为；
      四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
 作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全
 的内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
 内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
   （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
   （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利
 益；
   （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
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   （5）侵占、挪用基金财产；
   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
 他人从事相关的交易活动；
   （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
   （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
   （1）越权或违规经营；
   （2）违反基金合同或托管协议；
   （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
   （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
   （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
   （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
   （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
 关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人
 从事相关的交易活动；
   （8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
   （9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
 扰乱市场秩序；
   （10）贬损同行，以提高自己；
   （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
   （12）以不正当手段谋求业务发展；
   （13）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象；
   （14）其他法律、行政法规禁止的行为。
   五、基金管理人关于禁止性行为的承诺
   为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
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   如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适
 当程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。
   六、基金经理承诺
 人谋取最大利益；
 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
 内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关
 的交易活动；
   七、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度
   本基金在运作过程中面临的风险主要包括特有风险、市场风险、信用风
 险、流动性风险、管理风险、操作风险、合规性风险、本基金法律文件基金风
 险特征表述与销售机构对基金风险评级可能不一致的风险、基金管理人职责终
 止风险以及其他风险。
   针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包
 括以下内容：
   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的
 组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间
 范围等内容。
   （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原
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 因。
   （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的
 后果。
   （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的
 度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的
 可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险
 指标，测量其数值的大小。
   （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风
 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，
 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。
   （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必
 要时加以改变。
   （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、
 公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
   （1）内部控制的原则
   ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人
 员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
   ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保
 持高度的独立性与权威性。
   ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切
 实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
   ④重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内
 部风险控制与公司业务发展同等重要。
   （2）内部控制的主要内容
   ①控制环境
   公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金
 管理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的
 内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司
 财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。
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   公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了
 有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资
 决策委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险
 管理的重大决策。
   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金
 运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，
 发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
   ②风险评估
   公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目
 标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响
 的可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。
   ③操作控制
   公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又
 相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的
 授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间
 相互核对、相互牵制。
   各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约
 的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理
 制度。
   在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，
 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存
 完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
   ④信息与沟通
   公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信
 息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，
 保证信息及时送达适当的人员进行处理。
   ⑤监督与内部稽核
   基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行内部稽核
 职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部
 控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进
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 意见，促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，
 监察稽核报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。
   （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会
 及管理层的责任；
   （2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
   （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控
 制制度。
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                  第四部分     基金托管人
   一、 基金托管人基本情况
   名称：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）
   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
   办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
          广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
   法定代表人：张佑君
   成立日期：1995年10月25日
   组织形式：股份有限公司（上市）
   注册资本： 14,820,546,829元人民币
   存续期间：无期限
   联系电话：95548-3
   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于1995年10月25
 日，前身是中信证券有限责任公司。中信证券于2003年1月6日在上海证券交易
 所挂牌上市，并于2011年10月6日在香港联交所上市交易。
   经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县
 以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证
 券承销与保荐；证券自营；证券资产管理（全国社会保障基金境内委托投资管
 理、基本养老保险基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金
 投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；
 代销金融产品；股票期权做市。上市证券做市交易。(依法须经批准的项目,经
 相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证
 件为准)
 中信证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可20141044
 号），获得证券投资基金托管资格。开展基金托管业务以来，公司严格切实履
 行基金托管人职责，维护基金投资人的合法权益。中信证券逐年加大托管业务
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 信息技术系统建设投入，构建智能化客户服务体系，持续研发创新基金托管服
 务。
      中信证券设立托管部，管理并具体承办基金托管业务。托管部下设市场服
 务、产品设计、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融
 科技、风险管理、综合管理等团队。部门员工均具备证券投资基金从业资格，
 并具有多年金融从业经历，核心业务岗人员均已具备5年及以上相关业务经验。
   中信证券于2014年10月经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格。中
 信证券自取得证券投资基金托管资格以来，秉承“忠于所托，信于所管”的宗
 旨，严格遵守国家的有关法律法规和监管机构的有关规定，依靠科学的风险管
 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的运营系统和专业的服务团队，切
 实履行资产托管人职责，为基金管理人和投资者提供安全、高效、专业的托管
 服务。
      二、 托管业务的内部控制制度
      中信证券托管业务运行严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，建立
 守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成运作流程化、管理科学化、
 监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，确保托管资产的安全完整，维
 护基金份额持有人的合法权益，保障托管业务安全、有效、稳健运行。
      （1）合法合规原则：内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要
 求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终；
      （2）完整性原则：托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有
 的岗位和人员；
      （3）有效性原则：建立对内控制度及其执行的监督、评价、反馈和完善机
 制，保证内控制度有效执行；
      （4）审慎性原则：托管业务各项业务活动必须防范风险，审慎经营，保证
 基金资产的安全与完整；
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      （5）预防性原则：必须树立“预防为主”的管理理念，控制风险发生的源
 头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生；
      （6）及时性原则：内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管部
 经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度
 等外部环境的改变进行及时的修改或完善，发现问题，要及时处理，堵塞漏
 洞；
      （7）独立性原则：托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托
 管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内
 控制度的检查、评价小组必须独立于内控制度的制定和执行小组；
      （8）相互制约原则：托管部的内部机构和岗位设置应当权责分明、相互制
 衡。
      根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法
 规的规定，中信证券制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管业务的规章
 制度，确保基金托管业务运行的规范、安全以及高效。
      主要制度包括《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管理办法》
 《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务内部控制和风险管理办法》
 《中信证券股份有限公司托管业务投资监督管理办法》《中信证券股份有限公
 司证券投资基金托管业务会计核算业务管理办法》《中信证券股份有限公司托
 管业务资产保管管理办法》《中信证券股份有限公司托管业务清算管理办法》
 《中信证券股份有限公司公开募集证券投资基金托管业务信息披露实施细则》
 《中信证券股份有限公司托管部基金从业人员管理办法》《中信证券股份有限
 公司托管业务档案管理办法》 《中信证券股份有限公司托管部保密工作管理办
 法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。通过这些规章制度
 的建立和实施，做到业务分工合理、业务运行和操作流程化、技术系统完整独
 立、核心业务相互隔离以及有关信息披露由专人负责，勤勉尽责的履行托管义
 务。
      托管业务内部控制的内容主要涉及托管项目、资产保管、资金清算、会计
 核算和资产估值、投资监督、信息技术系统等重要业务环节的内部控制。基金
 托管人通过对基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动
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 态管理过程来实施内部风险控制。同时为了保证和验证内部控制的有效性、完
 整性，中信证券定期聘请具有证券业务资格的专业会计师事务所，针对基金托
 管业务的内部控制制度建设与实施情况开展相关审查与评估，自2016年起每年
 均通过ISAE3402国际鉴证，中信证券托管业务质量、风险管理、内部控制方面
 的健全性和有效性得到第三方独立机构的全面认可。
   托管业务内部控制的主要措施包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、
 财产保护控制、会计系统控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
      三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
      基金托管人依照《基金法》及其配套法规和基金合同、托管协议的约定，
 监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同、托管协议
 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监
 督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理
 人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监
 督。
      （1）每工作日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等控制指标进行
 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，通知基金管理人，与基金管理人进
 行情况核实，督促其纠正，并根据具体情况及时报告中国证监会。
      （2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象
 等内容进行合法合规性监督。
      （3）根据基金投资运作情况，编写托管人年度报告，对各基金投资运作的
 合法合规性等方面进行评价。
   （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理
 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
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                  第五部分         相关服务机构
    一、基金份额发售机构
    发售主协调人详见基金份额发售公告。
    名称：富国基金管理有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座
    办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
 座 27-30 层
    法定代表人：裴长江
    总经理：陈戈
    直销网点：直销中心
    直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层
    客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
    传真：021-20513177
    联系人：吕铭泽
    公司网站：www.fullgoal.com.cn
    具体名单详见本基金份额发售公告。
    基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并
 在基金管理人网站公示。
    投资者可直接通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证
 券公司办理网上现金认购业务。
    二、登记机构
    名称：中国证券登记结算有限责任公司
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金           招募说明书
   住所：北京市西城区太平桥大街17号
   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
   法定代表人：于文强
   电话：（010）50938782
   传真：（010）50938991
   联系人：赵亦清
   三、出具法律意见书的律师事务所
   名称：上海市通力律师事务所
   住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
   办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
   负责人：韩炯
   电话：（021）31358666
   传真：（021）31358600
   联系人：陈颖华
   经办律师：黎明、陈颖华
   四、审计基金财产的会计师事务所
   名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
   执行事务合伙人：毛鞍宁
   联系电话：010-58153000
   传真：010-85188298
   联系人：王珊珊
   经办注册会计师：王珊珊、李倩妤
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金            招募说明书
               第六部分        基金的募集
   一、基金募集的依据
   本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
 及其他有关规定募集，已于2025年6月12日获得中国证监会准予注册的批复（证
 监许可20251227号《关于准予富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投
 资基金注册的批复》）。
   二、基金类型、运作方式和存续期间
   三、募集方式
   投资者可选择网上现金认购和网下现金认购2种方式认购本基金。
   网上现金认购是指投资者通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会
 员用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购。
   网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金
 进行的认购。
   销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构
 确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购
 申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。如投资
 者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。
   四、募集期限
   募集期限自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基
 金份额发售公告。如果在此期间未达到本招募说明书第七部分第一条规定的基
 金备案的条件，基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。基金
 管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间（包
 括一种或多种发售方式的发售时间），并及时公告。
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      五、募集对象
   本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资
 者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投
 资基金的其他投资人。
      六、募集场所
   投资人可在基金管理人及其指定的发售代理机构办理基金认购业务的营业
 场所或按基金管理人、发售代理机构提供的其他方式办理基金的认购。基金管
 理人、发售代理机构办理基金认购业务的具体情况和联系方法，请参见基金份
 额发售公告。
   基金管理人可以根据情况调整销售机构，并在基金管理人网站公示。
      七、基金的最低募集份额总额和募集金额
   本基金的最低募集份额总额为2亿份，最低募集金额为2亿元人民币。
   本基金可设置首次募集规模上限，超过募集规模上限时基金管理人可以采
 用比例确认或其他方式进行确认，具体募集上限及规模控制的方案详见基金份
 额发售公告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不
 受此募集规模的限制。
      八、基金份额的发售面值和认购价格
   本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，认购价格为每份基金份额1.00
 元。
      九、认购费用
   本基金认购费用由投资者承担，认购费率如下表所示：
           认购份额（M）             认购费率
               M＜50万份           0.80%
               M≥100万份         1000元/笔
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金            招募说明书
   基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代
 理机构办理网上现金认购、网下现金认购时可参照上述费率结构收取一定的佣
 金。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项
 费用，不列入基金资产。
   十、认购开户
   投资者认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所A股
 账户或基金账户。
   （1）基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要参
 与基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户。
   （2）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个工作
 日办理开户手续。
   （1）如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券
 公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
   （2）当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投
 资者在进行认购的至少1个工作日前办理指定交易或转指定交易手续。
   （3）使用专用席位的机构投资者无需办理指定交易。
   十一、网上现金认购
 认购佣金、认购金额的计算公式为：
   认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率
   （或若适用固定费用的，认购佣金＝固定费用）
   认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）
   （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额＋固定费用）
   认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式
 交纳认购佣金。
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金               招募说明书
   例：某投资者通过网上现金认购1,000份本基金，假设发售代理机构确认的
 佣金比率为0.80%，则需准备的资金金额计算如下：
   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8元
   认购金额＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008元
   即投资者需准备1,008元资金，方可认购到1,000份本基金基金份额。
 购，可以多次认购，累计认购份额不设上限，但法律法规或监管要求另有规定
 的除外。
 购资金，办理认购手续。网上现金认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定
 为准。
 代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发
 送发售协调人，发售协调人于网上现金认购结束后的第4个工作日将实际到位的
 认购资金划往其预先开设的基金募集专户。
 的销售网点查询认购确认情况。
   十二、网下现金认购
   通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购
 费用、认购金额的计算公式为：
   认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率）
   （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额＋固定费用）
   认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率
   （或若适用固定费用的，认购费用＝固定费用）
   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价格
   认购费用由基金管理人收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。网下现
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 金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所
 有。
   例：某投资者到基金管理人直销网点认购100,000份基金份额，假定认购金
 额产生的利息为10元，则需准备的资金金额计算如下：
   认购费用＝1.00×100,000×0.80%＝800元
   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800元
   净认购份额=100,000+10/1.00=100,010份
   即投资者若通过基金管理人认购本基金100,000份，需准备100,800元资金，
 假定该笔认购金额产生利息10元，则投资人可得到100,010份本基金基金份额。
 理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。
 理网下现金认购，每笔认购份额须为1000份或其整数倍。投资者可多次认购，
 累计认购份额不设上限，但法律法规或监管要求另有规定的除外。投资者通过
 基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在1000份以上（含1000份）。
 投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限，但法律法规或监管要求另有规
 定的除外。
 办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后如需撤销以销
 售机构的规定为准。
 人于T日进行有效认购款项的清算交收，将认购资金划入基金管理人预先开设的
 基金募集专户。现金认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金
 份额持有人所有，认购款项利息数额以基金管理人的记录为准。
   T日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相
 应的认购资金。在网下现金认购的最后一个工作日，各发售代理机构将每一个
 投资者账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发
 行系统代该投资者提交网上现金认购申请。之后，登记机构进行清算交收，并
 将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人将实际到位的认购资金划往基金
 管理人预先开设的基金募集专户。
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 的销售网点查询认购确认情况。
   十三、募集期间的资金与费用
   基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任
 何人不得动用。通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间
 产生的利息，将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金管理人
 的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购
 资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，
 不折算为投资者基金份额。
   十四、发行联接基金或增设新的份额类别
   在不违反法律法规、基金合同规定及对基金份额持有人利益无实质性不利
 影响的前提下，基金管理人可根据基金发展需要，在履行适当程序后，募集并
 管理以本基金为目标ETF的一只或多只联接基金，或为本基金增设新的份额类
 别，而无需召开基金份额持有人大会审议。
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             第七部分     基金合同的生效
   一、基金备案的条件
   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，
 基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金
 募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，
 并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证
 监会办理基金备案手续。
   基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
 得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管
 理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管
 理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任
 何人不得动用。
   二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
   如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
 期活期存款利息。登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金的
 退还工作；
 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自
 承担。
   三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
   基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者
 基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在十个工作日内向中国证监
 会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终
 止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。
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   法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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         第八部分     基金份额折算与变更登记
   基金合同生效后，为提高交易便利或基金运作需要，本基金可以进行份额
 折算。
   一、基金份额折算的时间
   基金管理人可根据实际需要确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》
 的有关规定提前公告。
   二、基金份额折算的原则
   基金份额折算是指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变
 的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由
 基金管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。
   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份
 额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总
 额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响
 （因小数点后的尾数处理而产生的损益不视为实质性影响）。基金份额折算后，
 基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。
   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，
 基金管理人可延迟办理基金份额折算。
   三、基金份额折算的方法
   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
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            第九部分 基金份额的上市交易
   一、基金份额的上市
   基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交易所
 证券投资基金上市规则》，向上海证券交易所申请基金份额上市：
   基金份额获准在上海证券交易所上市的，基金管理人应在基金份额上市日
 前按相关法律法规要求发布基金份额上市交易公告书。
   二、基金份额的上市交易
   基金份额在上海证券交易所的上市交易或终止上市交易，应遵照《上海证
 券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交
 易所交易型开放式指数基金业务实施细则》等有关规定。
   三、终止上市交易
   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金的
 上市交易，并报中国证监会备案：
   基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起 2 日内
 发布基金终止上市公告。
   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交
 易所终止上市的，本基金将在履行适当程序后由交易型开放式指数证券投资基
 金变更为以中证港股通科技指数为标的指数的非上市的开放式指数基金，且无
 需召开基金份额持有人大会。基金转型并终止上市后，对于本基金场内份额的
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 处理规则由基金管理人提前制定并公告。若届时本基金管理人已有以该指数作
 为标的指数的指数基金，基金管理人将本着维护基金份额持有人合法权益的原
 则，在履行适当程序后，与该指数基金合并或者选取其他合适的指数作为标的
 指数。具体情况见基金管理人届时公告。
   四、基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告
   基金管理人在每一交易日开市前公告当日的申购、赎回清单，并委托中证
 指数有限公司在相关证券交易所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证
 券的实时成交数据和汇率等计算基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券交易
 所在交易时间内发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。参考净值
 的具体计算方法如下：
   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现金替代的替代金额＋申购、
 赎回清单中退补现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清
 单中的预估现金部分）/最小申购赎回单位对应的基金份额（最新成交价按照汇
 率调整为人民币价格）。
   港币对人民币汇率目前采用实时汇率公允价。实时汇率公允价包括中证指
 数有限公司在发布和计算境外指数产品中采用的实时汇率价格、基金管理人审
 慎决定的其他公允价格（如：中国人民银行或国家外汇管理局或中国外汇交易
 中心正式对外发文后公布的人民币兑主要外汇当日收盘价，如上述机构未正式
 发文规定公布上述收盘价，则为中国人民银行或其授权机构最新公布的人民币
 汇率中间价）等。
   五、在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，在履行适
 当程序后，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他证券交易所上市交易，
 无需召开基金份额持有人大会。
   六、相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所及中国证券登记结算有
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 限责任公司对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，基金合同相应
 予以修改，且此项修改无需召开基金份额持有人大会审议。
   七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市
 交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
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          第十部分     基金份额的申购与赎回
   基金合同生效后，本基金的申购、赎回采用全现金替代、基金管理人代买
 代卖的模式，申购对价、赎回对价包括现金替代、现金差额及其他对价。未来
 在条件允许的情况下，在履行适当程序后，基金管理人可以在场内开通现金申
 购、赎回以外的方式办理申购、赎回业务，或开通场外申购、赎回相关业务，
 相应的业务规则、申购赎回原则等相关事项届时将另行约定并公告，无需召开
 基金份额持有人大会审议。
   一、申购和赎回场所
   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所
 或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
   基金管理人可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理
 人网站公示。
   在未来条件允许的情况下，基金管理人直销机构可以开通申购赎回业务，
 具体业务的办理时间及办理方式基金管理人将另行公告。
   二、申购和赎回的开放日及时间
   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通交易
 日，则本基金不开放申购和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理人
 根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
 外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。
   基金合同生效后，若出现不可抗力，或者出现新的证券/期货交易市场、证
 券/期货交易所交易时间变更、港股通交易规则变更或其他特殊情况，基金管理
 人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
   基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具
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 体业务办理时间在申购开始公告中规定。
   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务
 办理时间在赎回开始公告中规定。
   本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，但在基金申请上市期
 间，可暂停办理申购、赎回。
   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前
 依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
   三、申购与赎回的原则
 证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照新
 的规则执行。
 理申请当日的基金份额净值或有不同。
 对价、赎回对价组成。
 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
   基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整，或依据上
 海证券交易所、登记机构相关规则及其变更调整上述原则。基金管理人必须在
 新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
   四、申购与赎回的程序
   投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的
 具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
   投资者在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资者
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 在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎
 回申请不成立。
   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处
 理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各申购赎回代理券商
 的具体规定为准。
   投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求
 的申购对价，则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未
 能根据申购赎回清单要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的
 符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。
   申购赎回代理券商受理申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一定成
 功。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投
 资者应及时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由
 投资者自行承担。
   本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、现金替代、现金差额及其他对价
 的清算交收适用相关《业务规则》和参与各方相关协议的有关规定。
   本基金申购业务采用实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简称
 RTGS）模式；赎回业务涉及的现金替代可采用代收代付处理；申购、赎回业务
 涉及的现金差额和现金替代退补款可采用代收代付处理。
   投资者 T 日申购成功后，如交易记录已勾单且申购资金足额的，登记机构
 在 T 日日间实时办理基金份额及现金替代的清算交收；T 日日间未进行勾单确
 认或日间资金不足的，登记机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及
 现金替代的清算交收，并将结果发送给基金管理人、申购赎回代理券商和基金
 托管人。基金管理人在 T+1 日内办理现金差额的清算，在 T+2 日内办理现金差
 额的交收。若发生特殊情况，基金管理人可以对清算交收日期进行相应调整。
   投资者 T 日赎回成功后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的
 清算交收。基金管理人在 T+1 日内办理现金差额的清算，在 T+2 日内通过登记
 机构的代收代付平台办理现金差额的交收。赎回现金替代款将自有效赎回申请
 之日起 7 个开放日内划往基金份额持有人账户。
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   如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依
 据相关《业务规则》和参与各方相关协议的有关规定进行处理。
   基金管理人、登记机构可在法律法规允许的范围内，对基金份额持有人利
 益不存在实质性不利影响的前提下，对上述申购赎回的程序以及清算交收和登
 记的办理时间、方式、处理规则等进行调整，并在开始实施前依照《信息披露
 办法》的有关规定在规定媒介上公告。
   如遇中国证监会相关规定有变更或港股通交易规则变更、香港证券交易市
 场或基金投资的其他境外市场的交易清算规则有变更、香港证券交易市场、基
 金投资的其他境外市场及外汇市场休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易
 所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非
 基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回现金替代
 款的支付时间可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎
 回对价的情形时，赎回现金替代款的支付办法参照基金合同有关条款处理。
      五、申购和赎回的数量限制
 最小申购赎回单位请见申购、赎回相关公告以及申购赎回清单。基金管理人可
 根据基金运作情况、市场情况和投资者需求，在法律法规允许的情况下，调整
 最小申购赎回单位。
 申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总规模或赎回总规模进行控制，
 并在申购赎回清单中公告。
 申购份额上限和净申购比例上限，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公
 告。
 基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、
 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权
 益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模
 予以控制。具体见基金管理人相关公告。
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 律法规允许的情况下，调整上述规定申购份额和赎回份额的数量限制，或者新
 增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的
 有关规定在规定媒介上公告。
   六、申购和赎回的对价、费用及其用途
 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的现金替代、现金差额
 及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人应交
 付给赎回人的现金替代、现金差额及其他对价。
 交易所开市前公告。
   本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍
 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收
 市后计算，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延
 迟计算或公告。
   未来，若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，或实际情况需要，
 基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对申购对价、赎回对价组成、
 基金份额净值、申购赎回清单计算和公告时间或频率进行调整并提前公告。
 的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。
   七、申购、赎回清单的内容与格式
   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单位所对应的组合证券、现
 金替代、T 日预估现金部分、T-1 日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。
   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将
 公告最小申购赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。
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   现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，
 用于替代证券的一定数量的现金。
   （1）现金替代分为 2 种类型：必须现金替代（标志为“必须”）和退补现
 金替代（标志为“退补”）。
   必须现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现
 金作为替代。
   退补现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现金作
 为替代，根据基金管理人买卖情况，与投资者进行退款或补款。
   （2）必须现金替代
   ①适用情形：必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除，法
 律法规限制投资的证券，或基金管理人出于保护持有人利益原则等原因认为有
 必要实行必须现金替代的成份证券。
   ②替代金额：对于必须现金替代的证券，基金管理人将在申购赎回清单中
 公告替代的一定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为
 申购赎回清单中该证券的数量乘以其调整后T日开盘参考价并按照T-1日估值汇
 率换算或基金管理人认为合理的其他方法。
   （3）退补现金替代
   ①适用情形：退补现金替代的证券是指基金管理人认为需要在投资人申购
 或赎回时代投资人买入或卖出的证券；
   ②替代金额：对于退补现金替代的证券，替代金额的计算公式为：
   申购现金替代保证金＝替代证券数量×该证券调整后T日开盘参考价以及T-1
 日估值汇率相乘之和×（1+申购现金替代溢价比例）；
   ③申购替代金额的处理程序
   T日，基金管理人根据申购赎回清单收取申购现金替代保证金。对于确认成
 功的T日申购申请，在T日内，基金管理人以收到的申购现金替代保证金代投资
 者买入被替代证券。基金管理人有权在T日内任意时刻以收到的申购现金替代保
 证金代投资者买入小于等于被替代证券数量的任意数量的被替代证券。基金管
 理人有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任
 何买入证券的操作。
   在T日日终，基金管理人已买入的证券，依据申购现金替代保证金与被替代
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 证券的实际买入成本（包括买入价格与相关交易费用，实际买入金额根据港股
 通相关业务规则按当天的港股通卖出结算汇兑比率结算为人民币）的差额，确
 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；未买入的证券，依据申购现金替
 代保证金与被替代证券T日收盘价（折算为人民币，折算汇率采用当天的估值汇
 率，估值汇率详见招募说明书“估值方法”部分；被替代组合证券T日无交易的，
 取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取最后成交价）的差额，确定基
 金应退还投资者或投资者应补交的款项。
   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则
 进行相应调整。正常情况下，T+3日（指上海证券交易所与香港联合交易所的
 共同交易日）内，基金管理人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给登记机
 构，登记机构办理现金替代多退少补资金的清算，并将结果发送给相关申购赎
 回代理机构和基金托管人。
   如遇港股通临时停市、港股通每日额度不足、证券长期停牌、流动性不足
 等特殊情况，可参照证券的估值价格对结算价格进行调整，如果基金管理人认
 为该证券复牌后的价格可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影
 响，为了更好地维护持有人利益，该证券对应的现金替代退补款的清算交收可
 在其复牌后按照实际交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、
 配股等重要权益变动，则进行相应调整。
   ④赎回替代金额的处理程序
   对于确认成功的T日赎回申请，在T日内，基金管理人根据赎回申请代投资
 者卖出被替代证券。基金管理人有权在T日内任意时刻代投资者卖出小于等于被
 替代证券数量的任意数量的被替代证券。基金管理人有权根据基金投资的需要
 自主决定不卖出部分被替代证券，或者不进行任何卖出证券的操作。
   在T日日终，基金管理人已卖出的证券，按照被替代证券的实际卖出金额
 （扣除相关费用，实际卖出金额根据港股通相关业务规则按当天的港股通买入
 结算汇兑比率结算为人民币）确定基金应支付的替代金额；未卖出的证券，按
 照被替代证券T日（指上海证券交易所和的共同交易日）收盘价（折算为人民币，
 折算汇率采用当天的估值汇率，估值汇率详见招募说明书“估值方法”部分；
 被替代组合证券T日无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取
 最后成交价）确定基金应支付给投资者的替代金额。
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   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则
 进行相应调整。正常情况下，T+7日内，基金管理人将应支付的替代金额的明
 细及汇总数据发送给登记机构，登记机构办理现金替代资金的清算，并将结果
 发送给相关申购赎回代理机构和基金托管人。
   如遇港股通临时停市、证券长期停牌、流动性不足等特殊情况，可参照证
 券的估值价格，对结算价格进行调整，如果基金管理人认为该证券复牌后的价
 格可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好地维护
 持有人利益，该证券对应的现金替代款的清算交收可在其复牌后按照实际交易
 成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，
 则进行相应调整。
   ⑤基金管理人可以根据具体情况，调整申购、赎回替代金额的处理程序、
 规则等，并在招募说明书更新及其他公告中披露。
   预估现金部分是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先
 冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算的现金数额。
   预估现金部分的计算公式为：
   T日预估现金部分＝T-1日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回
 清单中必须现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现金替代成份证券
 的数量与该证券调整后T日开盘参考价以及T-1日估值汇率相乘之和）
   其中，该证券调整后T日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数
 成份券的调整后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则计算公式
 中的“T-1日最小申购赎回单位的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。
 预估现金部分的数值可能为正、为负或为零。
   T日现金差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：
   T日现金差额＝T日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中
 必须现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现金替代成份证券的数量
 与T日收盘价以及T日估值汇率相乘之和）
   T日投资者申购、赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现金差额进行资
 金的清算交收。
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金                        招募说明书
   现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为
 正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，
 则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金；在投资者赎回时，如现金
 差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金，如现金差额
 为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
   申购赎回清单的格式举例如下：
   基本信息
 最新公告日期        XXXX/XX/XX
 基金名称          富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
 基金管理公司名称      富国基金管理有限公司
 一级市场基金代码      XXXXXX
   T-1 日信息内容
 现金差额（单位：元）
 最小申购、赎回单位净值（单位：元）
 基金份额净值（单位：元）
   T 日信息内容
 最小申购、赎回单位的预估现金部分（单位：元）
 现金替代比例上限
 申购上限
 赎回上限
 是否需要公布IOPV
 最小申购、赎回单位（单位：份）
 申购赎回的允许情况
 成份券信息内容
               股票数量    现金替代标     申购现金替代溢   赎回现金替代折价   替代金额
 证券代码   证券简称
               (股)     志         价比率       比率         (单位：人民币元)
   以上申购赎回清单仅为示例，申购赎回清单的具体内容与格式以上海证券
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金          招募说明书
 交易所届时规定为准。基金管理人有权根据业务需要及交易所规则的调整对申
 购赎回清单的格式进行修改。
      八、拒绝或暂停申购的情形
   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
 申请。
 投资人的申购申请。
 遇公众节假日或外汇市场休市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无
 法进行证券交易。
 申购赎回清单编制错误或 IOPV 计算错误。
 法办理申购，或者指数编制机构、相关证券/期货交易所等因异常情况使申购赎
 回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制
 的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误
 等。
 对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。
 份额达到基金管理人所设定的上限。
 份额上限和净申购比例上限且当日单个投资人的申购达到基金管理人所设定的
 上限。
 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金          招募说明书
 商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
 大变化、发生证券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部
 分或者全部港股通服务，或者发生其他影响通过港股通进行正常交易的情形。
   发生上述除第 6、7、8 项以外的暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
 接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂
 停申购公告。
   如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购对价将退还给
 投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
      九、暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形
   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
 回对价：
 投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价。
 遇公众节假日或外汇市场休市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无
 法进行证券交易。
 申购赎回清单编制错误或 IOPV 计算错误。
 法办理赎回，或者指数编制机构、相关证券/期货交易所等因异常情况使申购赎
 回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制
 的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误
 等。
 份额达到基金管理人所设定的上限。
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金          招募说明书
 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
 确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回申请的措
 施。
 服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，
 或者发生其他影响通过港股通进行正常交易的情形。
   发生上述除第 6 项以外的情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的赎
 回申请或延缓支付赎回对价时，基金管理人应根据有关规定在规定媒介上刊登
 暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的
 办理并公告。
      十、基金份额的非交易过户等其他业务
   登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等
 业务，并收取一定的手续费用。
   在条件许可的情况下，登记机构可依据相关法律法规及其业务规则，办理
 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
      十一、其他申购赎回方式
 基金管理人可以根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎
 回的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。
 多个或单个投资者集合其持有的组合证券或单券，共同构成最小申购赎回单位
 或其整数倍，进行申购。
 有人利益无实质性不利影响的情况下，采取其他合理的申购、赎回方式，并于
 新的申购、赎回方式开始执行前予以公告。
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金           招募说明书
 性不利影响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公
 告。
 书面委托代理协议并公告。
 的特定机构投资者，基金管理人可在不违反法律法规且对持有人利益无实质性
 不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式开始执行前另行
 公告。
      十二、基金份额的转让
   在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人
 通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机
 构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前
 公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业
 务。
      十三、若上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对交易型开
 放式指数证券投资基金修改现有的清算交收与登记模式或推出新的清算交收与
 登记模式并引入新的申购、赎回方式，基金管理人有权调整本基金的清算交收
 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清算交收与登记模式并引入新
 的申购、赎回方式，届时将发布公告予以披露并在本基金的招募说明书及其更
 新中予以更新，无需召开基金份额持有人大会审议。
      十四、基金管理人可在法律法规允许的范围内，在对基金份额持有人利益
 实质性不利影响的前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和
 调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金                招募说明书
              第十一部分            基金的投资
   一、投资目标
   紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
   二、投资范围
   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。
 为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创
 板、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票）、港股通标的股票、存托凭证、
 债券（国债、央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、
 金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可交换债券、可分
 离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证券、
 债券回购、银行存款、同业存单、衍生工具（股指期货、国债期货、股票期权
 等）、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
 国证监会相关规定）。
   本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
 当程序后，可以将其纳入投资范围。
   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均
 含存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产
 的 80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。
   如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例
 为准，本基金的投资比例会做相应调整。
   三、投资策略
   本基金采用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金
 股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。当预期
 指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因申购和赎
 回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流
 动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金          招募说明书
 以对投资组合管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指
 数。
   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成
 份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）因基金的申购
 和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响；（5）由于交易成本、交
 易制度等原因导致基金无法及时完成投资组合的同步调整；（6）其他合理原因
 导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
   当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未
 作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序
 后及时对相关成份股进行调整。
   在正常市场情况下，本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年
 跟踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和
 跟踪误差超过正常范围的，基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度和跟踪
 误差进一步扩大。
   本基金管理人按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，
 并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。本基金投资于标的指数
 成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且
 不低于非现金基金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工
 具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
   本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。
 本基金采用完全复制法，通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，以
 更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
   本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原
 则合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪
 误差的最小化。
   本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金           招募说明书
 货币政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基
 本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过
 程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价
 值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。本基金债券投资
 的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。
   可转换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基
 金在综合分析可转换债券和可交换债券的股性特征、债性特征等因素的基础上，
 选择其中发行条款较好、公司基本面优秀、流动性良好、具有投资价值的可转
 换债券及可交换债券，并以合理的价格买入，争取稳健的投资回报。
   本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的
 质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，
 评估其相对投资价值并作出相应的投资决策。
   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选
 择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以降低交易成本，提高投资效率，从
 而更好地跟踪标的指数。
   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对
 宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场定性和定量的分析，对国债期货
 和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，主要选择流
 动性好、交易活跃的国债期货合约，以降低交易成本，提高投资效率，从而更
 好地跟踪标的指数。
   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主
 要选择流动性好、交易活跃的股票期权合约，以降低交易成本，提高投资效率，
 从而更好地跟踪标的指数。
   本基金可在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金             招募说明书
 务。
   为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎经营原则的前提下，
 本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场
 环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的
 基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
   未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，在履行适当程序后，本基金
 可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
      四、投资限制
   基金的投资组合应遵循以下限制：
   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例
 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；
   （2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
 基金资产净值的 10%；
   （3）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
   （4）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
 过该资产支持证券规模的 10%；
   （5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证
 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
   （7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
   本基金参与股指期货交易和国债期货交易的，应当遵循下列（8）-（13）
 要求：
   （8）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
 基金资产净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金              招募说明书
 的 15%；
   （9）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值
 与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、
 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产
 （不含质押式回购）等；
   （10）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过
 基金持有的股票总市值的 20%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持
 有的债券总市值的 30%；
   （11）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计
 （轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的
 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价
 值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
   （12）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交
 金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；在任何交易日内交易（不包括
 平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
   （13）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约
 需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不
 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
   本基金参与股票期权交易的，应当遵守下列（14）-（16）要求：
   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净
 值的 10%；
   （15）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，
 应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金
 等价物；
   （16）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约
 面值按照行权价乘以合约乘数计算；
   （17）本基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票
 与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符合下列要求：最近 6 个
 月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金            招募说明书
 超过基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流
 动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券
 总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值
 加权平均计算；
   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
 值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
 之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
 限资产的投资；
   （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
 范围保持一致；
   （21）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
   （23）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
   除上述第（6）、（18）至（20）项情形之外，因证券/期货市场波动、证券
 发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限
 制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基
 金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
 因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因
 素致使基金投资不符合第（18）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。法
 律法规另有规定的，从其规定。
   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
 日起开始。
   法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人
 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
   （1）承销证券；
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   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
   （3）从事承担无限责任的投资；
   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
   （7）法律、行政法规和中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。
   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
 或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基
 金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过
 三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
 项进行审查。
   如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履行适
 当程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。
   五、标的指数和业绩比较基准
   本基金标的指数为中证港股通科技指数。
   未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动
 之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，
 基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解
 决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月
 内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上
 述事项表决未通过的，基金合同终止。
   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管
 理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有
 人利益优先原则维持基金投资运作。
   若出现指数更名等对基金投资无实质性影响的标的指数变更情形，则无需
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 召开基金份额持有人大会，基金管理人履行适当程序后，在规定媒介上公告。
   中证港股通科技指数从港股通范围内选取 50 只市值较大、研发投入较高
 且营收增速较好的科技龙头上市公司证券作为指数样本，以反映港股通内科技
 龙头上市公司证券的整体表现。
   （1 ）指数名称和代码
   指数名称：中证港股通科技指数
   指数简称：港股通科技
   英文名称：CSI Hong Kong Connect Technology Index
   英文简称：HKC Technology
   指数代码：931573（港元）/931573CNY00（人民币）
   （2）指数基日和基点
   该指数以 2014 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。
   （3）样本选取方法
   中证港股通综合指数样本
   过去一年日均成交金额不低于 1000 万港元。
   ①对样本空间内通过可投资性筛选条件的证券，选取通信、互联网、医药
 生物、电子、半导体、新能源、航空航天与国防等行业的上市公司证券作为科
 技主题空间；
   ②在科技主题空间中，剔除过去两年营业收入增速连续为负以及过去两年
 研发投入占营业收入的比例不足 3%的证券，对各中证二级行业中市值排名前
 三的证券豁免上述要求；
   ③在剩余证券中，按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名靠前
 的 50 只证券作为指数样本，不足 50 只时，全部纳入。
   （4）指数计算
   指数计算公式为：
   报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000
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   其中，调整市值＝∑(证券价格×调整股本数×权重因子×汇率)。汇率、调整
 股本数的计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于 0 和 1
 之间，以使单个样本权重不超过 10%。
   （5）指数样本和权重调整
   中证港股通科技指数的样本每半年调整一次，样本调整实施时间分别为每
 年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一交易日。
   权重因子随样本定期调整而调整，调整时间与指数样本定期调整实施时间
 相同。在下一个定期调整日前，权重因子一般固定不变。
   特殊情况下将对指数进行临时调整。如果香港市场新上市证券市值在指数
 样本股中排名前十，将在其进入港股通后的第十一个交易日快速进入指数。当
 样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形
 的处理，参照计算与维护细则处理。当港股通范围发生变动导致样本不再满足
 互联互通资格时，指数将进行调整。
   本基金的业绩比较基准为中证港股通科技指数收益率（使用估值汇率折算）。
   六、风险收益特征
   本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基
 金与货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与
 标的指数相似的风险收益特征。本基金投资港股通标的股票，将承担港股通机
 制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
   七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
 护基金份额持有人的利益；
 人牟取任何不当利益。
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              第十二部分            基金的财产
   一、基金资产总值
   基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收
 的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
   二、基金资产净值
   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
   三、基金财产的账户
   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金
 托管人、基金销售机构、证券经纪机构和基金登记机构自有的财产账户以及其
 他基金财产账户相独立。
   四、基金财产的保管和处分
   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、基金销售机构和证券经纪机
 构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构、
 基金销售机构和证券经纪机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权
 人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合
 同的规定处分外，基金财产不得被处分。
   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
 原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作
 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担
 的债务，不得对基金财产强制执行。
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               第十三部分       基金资产估值
      一、估值日
   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法
 律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
      二、估值对象
   基金所拥有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权
 合约、债券和银行存款本息、资产支持证券、应收款项、其他投资等资产及负
 债。
      三、估值原则
   基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业
 会计准则》、监管部门有关规定。
   （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估
 值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于
 该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允
 价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据
 表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调
 整，确定公允价值。
   与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价
 值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或
 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该
 限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债
 所产生的溢价或折价。
   （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足
 够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公
 允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察
 输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
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   （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事
 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应
 对估值进行调整并确定公允价值。
      四、估值方法
 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
 大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市
 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
 发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
 因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
 值；
   （2）首次公开发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值；
   （3）流通受限股票，包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东
 公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行
 未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规
 定确定公允价值。
 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
 务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值。
   对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实
 际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或
 推荐估值全价进行估值，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影
 响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的，按照长待偿期所对应的
 价格进行估值。
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 转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净
 价交易的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。
 前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价
 值。
 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生
 重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
 会的相关规定进行估值。
 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
 估值。
 供的汇率为基准：当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币与港币的中间
 价，或其他可以反映公允价值的汇率。
 通机制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金
 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际
 交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日
 进行相应的估值调整。
 按国家最新规定估值。
   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
   根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理
 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，基金托管人承担复核责
 任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论
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 后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外
 予以公布。
      五、估值程序
 额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误
 差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机
 制。法律法规、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。
   基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公
 告。
 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
 将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理
 人按规定对外公布。
      六、估值错误的处理
   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
 值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生估
 值错误时，视为基金份额净值错误。
   基金合同的当事人应按照以下约定处理：
   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
 销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
 过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失
 按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
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 担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，
 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，
 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应
 赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值
 错误已得到更正。
   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误
 责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利
 的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此
 部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获
 得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
   （5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
 的原因确定估值错误的责任方；
   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
 进行评估；
   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
 更正和赔偿损失；
   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
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 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
 应当公告，并报中国证监会备案。
   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
 业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人
 利益的原则进行协商。
   七、暂停估值的情形
 营业时；
 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
 确认后，基金管理人应当暂停估值；
   八、基金净值的确认
   基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进
 行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基
 金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送
 给基金管理人，由基金管理人对基金净值信息按规定予以公布。
   九、特殊情形的处理
 差不作为基金资产估值错误处理。
 券经纪机构、指数编制机构或存款银行等第三方机构发送的数据错误，或国家
 会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人
 和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现该
 错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责
 任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成
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 的影响。
 发生制进行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误
 处理。
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           第十四部分      基金的收益与分配
      一、基金收益分配原则
 益率以及基金的可供分配利润进行评价，当收益评价日核定的基金份额净值增
 长率超过标的指数同期增长率或者基金可供分配利润金额大于零时，基金管理
 人可进行收益分配；
 额收益率决定时，基于本基金的特点，本基金收益分配无需以弥补亏损为前提，
 收益分配后基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分配根据基金可供分配
 利润金额决定时，本基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益
 分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
 定。
   在遵守法律法规和监管部门的规定，且对基金份额持有人利益无实质性不
 利影响的前提下，基金管理人在履行适当程序后可对基金收益分配原则和支付
 方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会，并应于变更实施日前在规定媒
 介公告。
   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
      二、收益分配方案
   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
      三、收益分配方案的确定、公告与实施
   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
 在规定媒介公告。
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   四、基金收益分配中发生的费用
   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
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           第十五部分      基金的费用与税收
      一、基金费用的种类
 中发生的费用；
 用。
      二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%的年费率计提。管理费的计
 算方法如下：
   H＝E×0.50%÷当年天数
   H为每日应计提的基金管理费
   E为前一日的基金资产净值
   基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内
 从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日
 期顺延至最近可支付日支付。
   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
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 算方法如下：
   H＝E×0.10%÷当年天数
   H为每日应计提的基金托管费
   E为前一日的基金资产净值
   基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内
 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延至最近
 可支付日支付。
   上述“一、基金费用的种类”中第3－11项费用，根据有关法规及相应协议
 规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
      三、不列入基金费用的项目
   下列费用不列入基金费用，不从基金财产中列支：
 基金财产的损失；
 目。
      四、基金税收
   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
 执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其
 他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
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           第十六部分      基金的会计与审计
   一、基金会计政策
 会计年度按如下原则：如果基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年
 度披露；
 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
 并以书面方式确认。
   二、基金的年度审计
 共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表
 进行审计。
 换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
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            第十七部分         基金的信息披露
   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
 《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息
 披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规
 定。
   二、信息披露义务人
   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
 人大会的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监
 会规定的自然人、法人和非法人组织。
   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法
 律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确
 性、完整性、及时性、简明性和易得性。
   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
 信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及
 《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并
 保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的
 信息资料。
   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金
 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中
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 文文本为准。
   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
 币元。
   五、公开披露的基金信息
   公开披露的基金信息包括：
   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
 持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重
 大利益的事项的法律文件。
 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息
 披露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息
 发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登
 载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年
 更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
 明的基金概要信息。基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更
 的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定
 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产
 品资料概要。
   基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三
 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公
 告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料
 概要、基金合同和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登
 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将基金合同、基金托
 管协议登载在规定网站上。
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   （二）基金份额发售公告
   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
 披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
   （三）基金合同生效公告
   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载基金
 合同生效公告。
   （四）基金净值信息
   基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前，基
 金管理人应当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
   在开始办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理人应当在不晚
 于每个开放日/交易日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点
 披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。
   基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半
 年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
   （五）基金份额上市交易公告书
   基金份额获准在上海证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额
 上市交易的三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并
 将上市交易公告书提示性公告登载在规定报刊上。
   （六）基金份额申购、赎回对价
   基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额
 申购、赎回对价的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金
 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
   （七）申购赎回清单
   在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日，
 通过其网站以及其他媒介公告当日的申购赎回清单。
   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
   基金合同生效后，本基金可以进行基金份额折算。基金管理人有权确定基
 金份额折算日，并提前公告。
   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理人
 应将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。
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   （九）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将
 年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基
 金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的
 会计师事务所审计。
   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，
 将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，
 将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
   基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期
 报告或者年度报告。
   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投
 资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占
 比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊
 情形除外。
   基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
 流动性风险分析等。
   （十）临时报告
   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
 并登载在规定报刊和规定网站上。
   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
 产生重大影响的下列事件：
 务所；
 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
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 人变更；
 负责人发生变动；
 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
 三十；
 到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金
 托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
 券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
 发生变更；
 时；
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 价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
   （十一）澄清公告
   在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息
 可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份
 额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，
 并将有关情况立即报告基金上市交易的证券交易所。
   （十二）基金份额持有人大会决议
   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公
 告。
   （十三）清算报告
   基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产
 进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站
 上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
   （十四）中国证监会规定的其他信息
   本基金投资资产支持证券的，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中
 披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报
 告期内所有的资产支持证券明细。
   基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支
 持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序
 的前 10 名资产支持证券明细。
   本基金投资股指期货和国债期货的，基金管理人应在季度报告、中期报告、
 年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货和国债期货
 交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股
 指期货和国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的交易政策和
 交易目标。
   本基金投资股票期权的，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金         招募说明书
 等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股票期权交易情况，包括投资
 政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股票期权交易对基金总
 体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管理人应当在定期报告和
 招募说明书（更新）等文件中披露参与融资及转融通证券出借业务的情况，并
 就报告期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重大关联交易事项做详细说
 明。
   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
 （更新）等文件中披露参与港股通交易的相关情况。
   （十五）相关法律法规关于上述信息披露的规定发生变化时，基金管理人
 将按最新规定进行信息披露。
      六、信息披露事务管理
   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门
 及高级管理人员负责管理信息披露事务。
   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信
 息披露内容与格式准则等法规的规定。
   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，
 对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金定期报告、更新的招
 募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行
 复核、审查，并向基金管理人进行书面或者电子确认。
   基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金的信
 息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露
 的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
   基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需
 要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介和基金上市
 交易的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当
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 一致。
   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
 专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。
   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投
 资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影
 响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当
 符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，
 该费用不得从基金财产中列支。
   七、暂停或延迟信息披露的情形
   当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关
 信息：
 交易时；
 资产价值或无法进行信息披露时；
 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
 确认后暂停估值的；
   八、信息披露文件的存放与查阅
   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
 法规规定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查
 阅、复制。
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               第十八部分           风险揭示
   一、投资于本基金的主要风险
   （一）本基金的特有风险
   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得
 低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，业绩表现将会随
 着标的指数的波动而波动；同时本基金在多数情况下将维持较高的股票仓位，
 在股票市场下跌的过程中，可能面临基金净值与标的指数同步下跌的风险。
   （1）标的指数波动的风险
   标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、
 投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金
 收益水平发生变化，产生风险。
   （2）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险
   标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与
 整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。
   （3）标的指数值计算出错的风险
   尽管中证指数有限公司将采取一切必要措施以确保指数的准时性、准确性
 与完整性，但不对此作任何保证，亦不承担因指数及信息数据传播的延迟、不
 准确或遗漏所引起的任何损失、损害的责任。因此，如果标的指数值出现错误，
 投资人参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。
   （4）标的指数编制方案带来的风险
   标的指数因为编制方案的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现
 存在差异，因标的指数编制方案的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金
 投资成本，并有可能因此增加跟踪误差，影响投资收益。
   （5）标的指数变更的风险
   根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金基于原标的指数
 的投资政策可能会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的
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 标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
   在正常市场情况下，本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年
 跟踪误差不超过2%，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪偏离
 度和跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏
 离。
   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：
   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调
 整中产生跟踪偏离度与跟踪误差。
   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中
 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
   （3）标的指数成份股派发现金红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率，
 从而产生跟踪偏离度。
   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资
 组合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。
   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和基金托管费
 的存在，使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数
 的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，
 从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。
   （7）基金现金资产的拖累会影响本基金对标的指数的跟踪程度。
   （8）特殊情况下，如果本基金采取成份股替代策略，基金投资组合与标的
 指数构成的差异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。
   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合
 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖
 空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的
 现金变动；因指数编制机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。
   标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，当成份股发生停牌等流
 动性约束情形时，本基金可能面临如下风险：
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   （1）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大；
   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市场复牌预期、现金替代标识等因素
 影响本基金二级市场价格的折溢价水平；
   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能及时买入或卖出的，则
 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与
 赎回”之“申购、赎回清单的内容与格式”相关约定），由此可能影响投资者的
 投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪误差；
   （4）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时
 卖出成份股以获取足额的符合要求的赎回对价，由此基金管理人可能在申购赎
 回清单中设置较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面临无
 法赎回全部或部分ETF份额的风险。
   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机
 构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理
 和维护。
   如指数编制机构停止服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之
 日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其
 他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表
 决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终
 止。投资人将面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。
   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管
 理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有
 人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能
 导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。
   尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价
 控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存
 在不同于基金份额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。
   由于证券市场的交易机制和技术约束，完成套利需要一定的时间，因此套
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金          招募说明书
 利存在一定风险。同时，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和交易成本，所
 以折溢价在一定范围之内也不能形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或
 临时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股
 而影响折价套利。
   基金管理人或者基金管理人委托的机构可以在交易时间内，根据申购赎回
 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算基金份额参考净值（IOPV），
 并将计算结果向上海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布，仅供投资
 者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在差
 异，与投资者申购赎回的实际结算价格也可能存在差异，IOPV计算可能出现错
 误，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。
   如果基金管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名
 单、数量、现金替代标志、现金替代比率、替代金额等出错，将会使投资人利
 益受损或影响申购赎回的正常进行。
   （1）投资者申购失败的风险。如果投资者申购时未能提供符合要求的申购
 对价，或者基金管理人根据基金合同的规定拒绝投资者的申购申请，则投资者
 的申购申请失败。基金管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置并调整申
 购份额上限，如果一笔新的申购申请被确认成功会使本基金当日申购份额超过
 申购赎回清单中定的申购份额上限时，该笔申购申请将被拒绝。
   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回申请时，如本基金投资组
 合内不具备足额的符合要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金
 管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单位，由此可能
 导致投资者按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的
 最小申购赎回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额。
   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为现金替代、现
 金差额等，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分成份股流动性差等因
 素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异，存在变现风险。
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   因涉及香港市场股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金采用
 全现金替代，并由基金管理人按照招募说明书规定代理申赎投资者进行相关证
 券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不确定性
 （含汇率波动风险）。由于指数成份券采取基金管理人代买代卖模式，可能给投
 资者申购和赎回带来价格的不确定性，而这种价格的不确定性可能影响本基金
 二级市场价格的折溢价水平。此外，投资者在赎回基金份额时，基金投资组合
 变现可能受到市场变化、部分成份券停牌或流动性不足等因素影响，导致投资
 者收到的赎回对价可能延期交收或赎回对价的金额出现较大波动的风险。
   因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人
 大会决议提前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。
   未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动
 之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，
 基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大
 会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。因而，本基金存在
 着无法存续的风险。
   本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：
   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、
 暂停或终止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。
   （2）登记机构可能调整结算制度，如对投资者基金份额及资金的结算方式
 发生变化，制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险还可能来
 自于证券交易所及其他代理机构。
   （3）第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。
   （1）港股通标的股票投资风险
   本基金投资于港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标
 的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。包括但不限于以下风险：
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   港股市场实行T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，因此每日涨跌幅
 空间相对较大，港股股价可能表现出比A 股更为剧烈的股价波动，使基金面临
 较大的投资风险。
   汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。本基金以人民币销售与结算，
 港币相对于人民币的汇率变化将会影响本基金港股投资部分的资产价值，从而
 导致基金资产面临潜在风险；人民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值
 的波动，从而对基金业绩产生影响。
   此外，本基金投资港股通标的股票时，在交易时间内提交订单依据的港币
 买入参考汇率和卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，
 中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至
 每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率，也使本基金投资面临汇率风险。
   主要指在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及
 时卖出，可能带来一定的流动性风险。具体而言，由于只有沪港或深港两地均
 为交易日才为港股通交易日，港股通交易日和交易时间由联交所证券交易服务
 公司在其规定网站公布，因此可能存在以下因港股通机制下交易日不连贯带来
 的风险：①出现上交所或深交所证券交易服务公司认定的交易异常情况时，上
 交所或深交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本
 基金将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险；②本基金因港股通股
 票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股
 票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，上交所或深交
 所另有规定的除外；③本基金因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联
 交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；
 因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证
 券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。
   港股通业务存在每日额度限制。在香港联交所开市前阶段，当日额度使用
 完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段或者收市
 竞价交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行
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 买入交易的风险。
   香港市场对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算
 标准的规定可能与境内存在一定差异，可能导致基金经理对公司盈利能力、投
 资价值的判断产生偏差，从而给本基金投资带来潜在风险。
   本基金将通过港股通机制投资于香港市场，该机制在市场进入、投资额度、
 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，
 这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资
 收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。
   （2）股指期货的投资风险
   本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，若投资股指期货，
 由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能
 会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有
 在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
   （3）国债期货的投资风险
   本基金可投资国债期货，若投资国债期货，可能面临市场风险、基差风险、
 流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变
 化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价
 差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险
 可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立
 或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为
 资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制
 平仓的风险。
   （4）股票期权的投资风险
   本基金可投资股票期权，投资股票期权所面临的主要风险是衍生品价格波
 动带来的市场风险；衍生品基础资产交易量大于市场可报价的交易量而产生的
 流动性风险；衍生品合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成基差
 风险；无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而
 带来的保证金风险；交易对手不愿或无法履行契约而产生的信用风险；以及各
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 类操作风险。
   （5）资产支持证券的投资风险
   本基金可投资资产支持证券，资产支持证券是由受托机构发行的、代表特
 定目的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付
 资产支持证券收益的义务，其支付主要来源于支持证券的资产池产生的现金流。
 资产支持证券在二级市场的成交流动性情况差异较大，其投资者可能面临资产
 支持证券难以以合理价格变现进而遭受损失的情况。资产支持证券虽然在法律
 上实现了与原始权益人的破产隔离，但仍然依赖原始权益人的持续运营，并面
 临与原始权益人的资金混同风险，因此若本基金投资资产支持证券，当资产支
 持证券的原始权益人出现违规违约时，本基金作为资产支持证券的持有人可能
 面临无法收取投资收益甚至损失本金的风险。资产支持证券的交易结构较为复
 杂，涉及众多交易方，虽然相关的交易文件对交易各方的权利和义务均有详细
 的规定，但是无法排除由于任何一方违约或发生重大不利变化导致投资者利益
 损失的风险。此外在资产支持证券的投资中基金管理人还面临现金流预测风险、
 操作风险等。当本基金投资的资产支持证券信用评级发生变动不再符合法规规
 定或基金合同约定时，基金管理人将需要在规定期限内完成调整，该调整也可
 能导致或有的变现损失。
   （6）存托凭证的投资风险
   如本基金投资存托凭证的，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，
 还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风
 险，具体包括但不限于以下风险：
   ①存托凭证是新证券品种，由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内
 发行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证
 券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础证券。
   ②本基金买入或者持有红筹公司境内发行的存托凭证，即被视为自动加入
 存托协议，成为存托协议的当事人。存托协议可能通过红筹公司和存托人商议
 等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额
 外修改。
   ③本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不能以
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 股东身份直接行使股东权利；本基金仅能根据存托协议的约定，通过存托人享
 有并行使分红、投票等权利。
   ④存托凭证存续期间，存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化，包括
 但不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存
 托协议作出修改，更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等。部分变化
 可能仅以事先通知的方式，即对本基金生效。本基金可能无法对此行使表决权。
   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司
 法冻结、强制执行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。
   ⑥存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用。
   ⑦存托凭证退市的，本基金可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出
 基础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转
 让， 存托人无法继续按照存托协议的约定为本基金提供相应服务等风险。
   创新企业证券首次公开发行的价格可能高于公司每股净资产账面值，或者
 高于公司在境外其他市场公开发行的股票或者存托凭证的发行价格或者二级市
 场交易价格。
   ①红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行规范等事项适
 用境外注册地公司法等法律法规的规定；已经在境外上市的，还需要遵守境外
 上市地相关规则。投资者权利及其行使可能与境内市场存在一定差异。此外，
 境内股东和境内存托凭证持有人享有的权益还可能受境外法律变化影响。
   ②红筹公司可能仅在境内市场发行并上市较小规模的股票或者存托凭证，
 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实
 际参与公司重大事务的决策。
   ③红筹公司存托凭证的境内投资者可以依据境内《中华人民共和国证券法》
 提起证券诉讼，但境内投资者无法直接作为红筹公司境外注册地或者境外上市
 地的投资者，依据当地法律制度提起证券诉讼。
   ①境内外市场证券停复牌制度存在差异，红筹公司境内外上市的股票或者
 存托凭证可能出现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象。
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   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价格可能因基本面变化、第三方
 研究报告观点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波
 动，可能对境内证券价格产生影响。
   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司现在及将来境外发行的
 股票可能转移至境内市场上市交易，或者公司实施配股、非公开发行、回购等
 行为，从而增加或者减少境内市场的股票或者存托凭证流通数量，可能引起交
 易价格波动。
   ④本基金持有的红筹公司境内发行的证券，暂不允许转换为公司在境外发
 行的相同类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内发行的存托凭证，暂不允
 许转换为境外基础证券。
   本基金可根据法律法规的规定参与融资业务，可能面临以下风险：
   （1）杠杆风险：融资交易利用了一定的财务杠杆，放大了证券投资的盈亏
 比例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大；
   （2）强制平仓风险：在从事融资交易期间，如果不能按照约定的期限清偿
 债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于维持
 担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券
 公司强制平仓的风险；
   （3）授信额度风险：授信额度是客户可融资额的最高限额，如果证券公司
 融资总额规模或证券品种融资交易受限，则存在授信给投资者的融资额度在某
 一时点无法足额使用的可能。另外，如果其信用资质状况降低，证券公司会相
 应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的
 风险，可能会给基金财产造成经济损失；
   （4）融资成本增加的风险：在从事融资交易期间，如果中国人民银行规定
 的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将面临融
 资成本增加的风险；
   （5）标的证券暂停交易或终止上市的风险：在从事融资交易期间，如果发
 生融资标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况，投资者将可
 能面临被证券公司提前了结融资交易的风险，可能会给基金财产造成经济损失。
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   本基金可参与转融通证券出借业务，可能面临的风险包括但不限于：
   （1）流动性风险，指面临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时
 变现支付赎回对价的风险；
   （2）信用风险，指证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应
 权益补偿及借券费用的风险；
   （3）市场风险，指证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的市场
 风险；
   （4）其他风险，如宏观政策变化、证券市场剧烈波动、个别证券出现重大
 事件、交易对手方违约、业务规则调整、信息技术不能正常运行等风险。
   （二）市场风险
   证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素
 的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：
   货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的
 影响，导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。
   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济
 运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。
   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同
 时直接影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变
 化的影响。
   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前
 景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所
 投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减
 少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风
 险，但不能完全规避。
   如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵
富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金         招募说明书
 消，从而影响基金资产的保值增值。
   债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一
 的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
   再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，
 这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体
 为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，
 将获得较少的收益率。
   （三）信用风险
   主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化，到期不能
 履行合约进行兑付的风险；另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生
 的证券交割风险。
   （四）流动性风险
   流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资
 者赎回对价的风险。
   本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好
 的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括标的指
 数的成份股、备选成份股、其他股票、存托凭证、债券、资产支持证券、债券
 回购、银行存款、同业存单、衍生工具和货币市场工具等），同时本基金基于分
 散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环
 境下本基金的流动性风险适中。
   在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对基金份额持有人
 赎回的情形时，基金管理人将以保障基金份额持有人合法权益为前提，按照法
 律法规、基金合同等规定，选取暂停接受赎回申请、延缓支付赎回对价、暂停
 估值等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使
 用，基金管理人将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管人协商一致。在
 实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回对价支付等可
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 能受到相应影响， 基金管理人将依照法律法规、基金合同等规定进行操作，保
 障基金份额持有人的合法权益。
   （1）本基金最小申购、赎回单位设置较高，中小投资者只能在二级市场上
 按交易价格卖出基金份额。
   （2）对ETF基金投资者而言，ETF可在二级市场进行买卖，因此也可能面
 临因市场交易量不足而造成的流动性问题，带来基金在二级市场的流动性风险。
   （五）管理风险
 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的
 管理水平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。
 工具，基金可能会面临一些特殊的风险。
   （六）操作风险
 素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部
 门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。
   （七）合规性风险
 违反法规及基金合同有关规定的风险。
 完善而产生的风险。
   （八）本基金法律文件基金风险特征表述与销售机构对基金风险评级可能
 不一致的风险
   本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险
 状况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各
 销售机构依据相关法律法规及内部评级标准，将基金产品按照风险由低到高顺
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 序进行风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围
 更广，与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存
 在对应关系。
   同时，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品
 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及
 基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。
   敬请投资者知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力
 与产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调
 整情况，自主作出投资决策。
   （九）基金管理人职责终止风险
   因违法经营或者出现重大风险等情况，可能发生基金管理人被依法取消基
 金管理资格或依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等情况。在基金管理
 人职责终止情况下，投资者面临基金管理人变更或基金合同终止的风险。基金
 管理人职责终止，涉及基金管理人、临时基金管理人、新任基金管理人之间责
 任划分的，相关基金管理人对各自履职行为依法承担责任。
   （十）其他风险
 基金收益水平，从而带来风险。基金管理人、基金托管人、证券/期货交易所、
 登记机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常工作，从而影响基金的各项业
 务按正常时限完成，使投资人和基金份额持有人无法及时查询权益、进行日常
 交易以致利益受损。
 能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益
 受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、销售机构、证券/
 期货交易所、证券/期货登记机构等等。
   二、声明
 须自行承担投资风险。
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 管理人与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。
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  第十九部分      基金合同的变更、终止与基金财产的清算
   一、基金合同的变更
 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人
 和基金托管人同意后变更并公告。
 议生效后两日内在规定媒介公告。
   二、基金合同的终止事由
   有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止：
 基金托管人承接的；
 的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
 管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未
 成功召开或就上述事项表决未通过的；
   三、基金财产的清算
 立清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证
 监会的监督下进行基金清算。
 金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、
 律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作
 人员。
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 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
   （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
   （3）对基金财产进行估值和变现；
   （4）制作清算报告；
   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
 报告出具法律意见书；
   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
   （7）对基金剩余财产进行分配。
 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
      四、清算费用
   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
      五、基金财产清算剩余资产的分配
   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
 基金份额比例进行分配。
      六、基金财产清算的公告
   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经过符合《中
 华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见
 书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基
 金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
 告。
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   七、基金财产清算账册及文件的保存
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法
 规的规定。
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           第二十部分     基金合同的内容摘要
      一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
   （一）基金管理人的权利与义务
 但不限于：
   （1）依法募集资金；
   （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
 金财产；
   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
 其他费用；
   （4）销售基金份额；
   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
   （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
 反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采
 取必要措施保护基金投资者的利益；
   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
 理；
   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
 并获得基金合同规定的费用；
   （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
   （11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回申请；
   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的
 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转
 融通证券出借业务；
   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
 者实施其他法律行为；
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   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪机构或其
 他为基金提供服务的外部机构。若本基金采用证券经纪机构交易结算模式，基
 金管理人有权选择代表本基金进行场内交易、作为结算参与人代理本基金进行
 结算的证券经纪机构，并签订证券经纪服务协议；本基金管理人亦有权决定本
 基金证券交易模式的转换；
   （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
 赎回、转换和收益分配等的业务规则；
   （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
 但不限于：
   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
   （2）办理基金备案手续；
   （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
 金财产；
   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
 的经营方式管理和运作基金财产；
   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分
 别管理，分别记账，进行证券投资；
   （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产
 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
   （7）依法接受基金托管人的监督；
   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价
 的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
 确定基金份额申购对价、赎回对价，编制申购赎回清单；
   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
   （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
 告义务；
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   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，以及根据监管机构、司法机关等有
 权机关的要求或因审计、法律等外部专业顾问要求提供的情况外，在基金信息
 公开披露前应予保密，不向他人泄露；
   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
 分配基金收益；
   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付投资者赎回对价；
   （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
 相关资料，保存期限不少于法律法规的规定；
   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
 且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
 变现和分配；
   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
 会并通知基金托管人；
   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
   （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金
 托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利
 益向基金托管人追偿；
   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关
 基金事务的行为承担责任；
   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
 其他法律行为；
   （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生
 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
 息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；登记机构及发售代理机构将协
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 助基金管理人完成相关资金的退还工作；
   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
   （26）建立并保存基金份额持有人名册；
   （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
   （二）基金托管人的权利与义务
 但不限于：
   （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
 财产；
   （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
 其他费用；
   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金
 合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
 形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
 为基金办理证券、期货等交易资金清算；
   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
   （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
 但不限于：
   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
 的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账
 管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
   （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产
 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
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   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基
 金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规
 定外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部
 专业顾问要求提供的情况外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，
 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果
 基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了
 适当的措施；
   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存
 期限不少于法律法规的规定；
   （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
 册；
   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
 和赎回对价；
   （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大
 会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
   （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
 和分配；
   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
 会，并通知基金管理人；
   （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责
 任不因其退任而免除；
   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，
 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向
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 基金管理人追偿；
   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
   （22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
   （三）基金份额持有人的权利和义务
   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，
 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额持有人和基
 金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基
 金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
   每份基金份额具有同等的合法权益。
 包括但不限于：
   （1）分享基金财产收益；
   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
 审议事项行使表决权；
   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
   （7）监督基金管理人的投资运作；
   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
 法提起诉讼或仲裁；
   （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
 包括但不限于：
   （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披
 露文件；
   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
   （4）交纳基金认购款项、申购对价及法律法规和基金合同所规定的费用；
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   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限
 责任；
   （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
   （9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
   二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权
 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基
 金份额拥有平等的投票权。
   本基金份额持有人大会不设日常机构。若未来本基金份额持有人大会成立
 日常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。
   若以本基金为目标基金且基金管理人和基金托管人与本基金相同的联接基
 金的基金合同生效，鉴于本基金和联接基金的相关性，本基金联接基金的基金
 份额持有人可以凭所持有的联接基金的基金份额直接出席或者委派代表出席本
 基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，联接基金
 持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有
 人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人
 所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方
 法，保留到整数位。联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一
 参会份额拥有平等的投票权。
   联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份
 额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的
 特定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本
 基金的基金份额持有人大会并参与表决。
   联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本
 基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基
 金份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基
 金份额持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有
 人提议召开或召集本基金份额持有人大会。
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   若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法
 规为准。
   （一）召开事由
 决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
   （1）终止基金合同；
   （2）更换基金管理人；
   （3）更换基金托管人；
   （4）转换基金运作方式；
   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求调
 整该等报酬标准的除外；
   （6）变更基金类别；
   （7）本基金与其他基金的合并；
   （8）变更基金投资目标、范围或策略；
   （9）变更基金份额持有人大会程序；
   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
 份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项
 书面要求召开基金份额持有人大会；
   （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
   （13）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终
 止上市的情形除外；
   （14）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
 有人大会的事项。
 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，
 不需召开基金份额持有人大会：
   （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费方式；
   （3）因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记机构的相关业务规则发
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 生变动而应当对基金合同进行修改；
   （4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
 涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
   （5）基金推出新业务或服务；
   （6）基金管理人、相关证券交易所、基金登记机构在法律法规规定或中国
 证监会许可的范围内调整或修改《业务规则》，包括但不限于有关基金认购、申
 购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等内容；
   （7）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
   （8）调整基金份额净值、申购赎回清单的内容、计算和公告的时间或频率；
   （9）调整基金收益分配原则；
   （10）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
 情形。
   （二）会议召集人及召集方式
 理人召集。
 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
 人，基金管理人应当配合。
 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
 额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之
 日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
 的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基
 金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提
 议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具
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 书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计
 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提
 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会
 的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
 益登记日。
   （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
 理有效期限等）、送达时间和地点；
   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
   （7）召集人需要通知的其他事项。
 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
 联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
 人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应
 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。
 基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表
 决意见的计票效力。
   （四）基金份额持有人出席会议的方式
   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监
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 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
 持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现
 场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合
 同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
 相符；
   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。
 通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
   （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公
 布相关提示性公告；
   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
 托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管
 理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
   （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
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 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公
 告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
 重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三
 分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代
 表出具表决意见；
   （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他
 人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意
 见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
 明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
 用其他书面或非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权，
 具体方式在会议通知中列明。
 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和
 通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信
 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
   （五）议事内容与程序
   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、
 决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法
 律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人
 大会讨论的其他事项。
   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改
 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
   （1）现场开会
   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确
 定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大
 会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代
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 表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基
 金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基
 金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一
 名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
 托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出
 的决议的效力。
   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
 名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托
 人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
   （2）通讯开会
   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公
 证机关监督下形成决议。
   （六）表决
   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须
 以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或
 基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、
 终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分
 的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决
 视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表
 决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金
 份额持有人所代表的基金份额总数。
   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
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 审议、逐项表决。
   在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知
 为准。
   （七）计票
   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
 金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会
 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
 任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
 场公布计票结果。
   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
 行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重
 新清点结果。
   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
 大会的，不影响计票的效力。
   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
 金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督
 下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
   （八）生效与公告
   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监
 会备案。
   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。
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   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
 管理人、基金托管人均有约束力。
   （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
 表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规
 或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商
 一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额
 持有人大会审议。
   三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
   （一）基金合同的变更
 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
 规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理
 人和基金托管人同意后变更并公告。
 议生效后两日内在规定媒介公告。
   （二）基金合同的终止事由
   有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止：
 基金托管人承接的；
 的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
 管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未
 成功召开或就上述事项表决未通过的；
   （三）基金财产的清算
 立清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证
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 监会的监督下进行基金清算。
 金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、
 律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作
 人员。
 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
   （1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
   （3）对基金财产进行估值和变现；
   （4）制作清算报告；
   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
 报告出具法律意见书；
   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
   （7）对基金剩余财产进行分配。
 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
   （四）清算费用
   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
   （五）基金财产清算剩余资产的分配
   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
 基金份额比例进行分配。
   （六）基金财产清算的公告
   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经过符合《中
 华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见
 书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基
 金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
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 告。
   （七）基金财产清算账册及文件的保存
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法
 规的规定。
      四、争议解决方式
   （一）各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争
 议，如经友好协商未能解决的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照
 该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，
 并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁费用由败诉方承担。
   争议处理期间，基金管理人与基金托管人应恪守各自的职责，继续忠实、
 勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
   （二）基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政
 区、澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖并从其解释。
      五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的
 办公场所和营业场所查阅。
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          第二十一部分        基金托管协议的内容摘要
       一、托管协议当事人
    （一）基金管理人（或简称“管理人”）
    名称：富国基金管理有限公司
    住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-
    法定代表人：裴长江
    设立日期：1999年4月13日
    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字
 【1999】11号
    组织形式：有限责任公司
    注册资本：人民币5.2亿元
    存续期限：持续经营
    联系电话：021-20361818
    （二）基金托管人(或简称“托管人”)
    名称：中信证券股份有限公司
    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
    办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号
    法定代表人：张佑君
    成立时间：1995 年 10 月 25 日
    批准设立机关：国家工商总局
    批准设立文号：100000000018305
    组织形式：股份有限公司（上市）
    注册资本：14,820,546,829 元人民币
    基金托管资格批文及文号：《关于核准中信证券股份有限公司证券投资基金
 托管资格的批复》（证监许可20141044 号）
    经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县
 以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券
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 承销与保荐；证券自营；证券资产管理（全国社会保障基金境内委托投资管理、
 基本养老保险基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资
 管理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金
 融产品；股票期权做市。上市证券做市交易。（依法须经批准的项目，经相关部
 门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为
 准）。
   存续期间：无限期
   二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
   （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
 金投资范围进行监督。
   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭
 证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主
 板、科创板、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票）、港股通标的股
 票、存托凭证、债券（国债、央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、
 政府支持债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转换债券、可
 交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据
 等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、衍生工具（股指期
 货、国债期货、股票期权等）、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的
 其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
   本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
 当程序后，可以将其纳入投资范围。
 投资比例进行监督。
   （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资于标的指数成
 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的90%，且不
 低于非现金基金资产的80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。
   如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例
 为准，本基金的投资比例会做相应调整。
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    （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以
 下投资限制：
 低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；
 金资产净值的10%；
 该资产支持证券规模的10%；
 人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
 产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    本基金参与股指期货交易和国债期货交易的，应当遵循下列 8）- 13）要
 求：
 金资产净值的10%；持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
 有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。其中，有价证券指股票、
 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资
 产（不含质押式回购）等；
 持有的股票总市值的20%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债
 券总市值的30%；
 计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；基金所持有的债券
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 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，
 合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
 不得超过上一交易日基金资产净值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）
 的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
 纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括
 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
    本基金参与股票期权交易的，应当遵守下列 14）- 16）要求：
 持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等
 价物；
 按照行权价乘以合约乘数计算；
 他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
 日均基金资产净值不得低于2亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超过基
 金资产净值的30%，其中出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性受限
 资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的
 计算；
 因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产
 的投资；
 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
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 保持一致；
   除上述第 6）、18）至 20）项情形之外，因证券/期货市场波动、证券发
 行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制
 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金
 管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因
 证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素
 致使基金投资不符合第 18）项规定的，基金管理人不得新增出借业务。法律法
 规另有规定的，从其规定。
   基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
 基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当符合基金合同的
 约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
   法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人
 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
 金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督：
   （1）承销证券；
   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
   （3）从事承担无限责任的投资；
   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
   （7）法律、行政法规和中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。
   如法律法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，如适用于本基金，基
 金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定
 执行。
 联投资限制进行监督。
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   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵
 循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评
 估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同
 意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并
 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交
 易事项进行审查。
 名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结
 算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交
 易对手；基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手
 名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。基金托管人不对本
 基金参与银行间市场交易的交易对手和交易结算方式进行监控。
   （1）基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明
 确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，
 防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人
 是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进
 行监督。
   （2）此处流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括
 经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时
 明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时
 停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
   （3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经
 基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控
 制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批
 准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的
 投资额度和投资比例控制情况。
   基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
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 至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到
 上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式进行确认。
   （4）基金投资非公开发行的流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人
 提供符合法律法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国
 证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价
 格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产
 净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并
 于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够
 的时间进行审核。
   （5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
 关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金
 管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险
 的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进
 行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证
 券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有
 关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担相应责
 任，并有权报告中国证监会。
   如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
 决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担相应责任。
 行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金的基金管理人根据相
 应规则确定存款银行，本基金投资存款银行以外的银行存款出现由于存款银行
 信用风险而造成的损失时由相关责任人进行赔偿。基金托管人不对本基金投资
 银行存款的存款银行进行监控。
 备技术系统和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务
 流程，有效防范和控制风险。基金托管人将对基金参与转融通证券出借业务的
 投资比例进行监督和复核。
   （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对
 基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入
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 确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料（需基金管理人主动
 提供）中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
   （三） 基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反法律法规、
 《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管
 理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日前及时核对，并以书
 面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限。
   在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改
 正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管
 人应报告中国证监会。基金管理人应赔偿因其违反法律法规、行业自律性规定
 或《基金合同》或本托管协议及其他有关规定而致使投资者和基金托管人遭受
 的损失。
   对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指
 令，基金托管人发现该投资指令违反有关法律法规规定或者违反《基金合同》
 约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
   对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
 资指令，基金托管人发现该投资指令违反有关法律法规或者违反《基金合同》
 约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
   基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间
 内答复基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，对基金
 托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极
 配合提供相关数据资料和制度等。
   基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
 时通知基金管理人限期纠正。
   基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督
 权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基
 金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
   三、基金管理人对基金托管人的业务核查
   （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包
 括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账
 户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根
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 据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
   （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
 分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信
 息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管
 理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及
 时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，
 并保证在规定期限内及时改正。在上述限期内，基金管理人有权随时对通知事
 项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人应积极配合基
 金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管
 财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。基金托管人对
 基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监
 会。
   （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监
 会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
   基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督
 权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基
 金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
      四、基金财产保管
   （一）基金财产保管的原则
 产。
 律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的
 任何财产。
 户，相关开户费用由基金资产承担。
 算，确保基金财产的完整与独立。
 关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户
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 的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。基金管理人未及时
 催收给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的
 损失，基金托管人对此不承担责任但予以必要协助。
 财产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金财产（包括但不限于期
 货保证金账户内的资金、期货合约等）及其收益，若由于该等机构或该机构会
 员单位等本协议当事人外第三方的原因给基金财产造成的损失等，基金托管人
 不承担责任但予以必要协助。
 托第三人托管基金财产。
   （二）《基金合同》生效前募集资金的验资和入账
 的“基金募集专户”，该账户由基金管理人开立并管理。
   基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金
 募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定
 后，基金管理人应将属于本基金财产的全部资金和股票划入在基金托管人为本
 基金开立的基金银行账户和证券账户。同时在规定时间内，由基金管理人在法
 定期限内聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金进行
 验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国
 注册会计师签字方为有效。
 人或相关机构按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供必要的协助。
   （三）基金的银行账户的开设和管理
 的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算
 专用章”和基金托管人有权人名章。本基金的一切货币收支活动，包括但不限
 于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行
 账户进行。
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 托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使
 用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
 管理暂行条例》、《支付结算办法》以及其他相关规定。
   （四）基金证券账户和证券资金账户的开设和管理
 证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
 托管人和基金管理人不得出借或未经另一方同意擅自转让本基金的证券账户；
 亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以外的活动。
 管理人负责。
 账户，并通知基金托管人，该证券资金账户与基金银行账户之间建立银证转账
 对应关系。
 额存放在基金管理人为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金清算
 由基金管理人所选择的证券公司负责。基金托管人不负责办理场内的证券交易
 资金清算，也不负责保管证券资金账户内存放的资金。
 的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并
 遵守上述关于账户开设、使用的规定。
   （五）债券托管账户的开设和管理
   《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
 银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国
 人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，以基金的名义在中央国债登
 记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债
 券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清
 算。基金管理人和基金托管人应共同负责完成银行间债券市场准入备案。
   （六）期货账户的开设和管理
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   基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码
 等。完成上述账户开立后，基金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保
 证金账户的初始资金密码和市场监控中心的登录用户名及密码告知基金托管
 人。资金密码和市场监控中心登录密码重置由基金管理人进行，重置后务必及
 时通知托管人。
   基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合，并提供所需资料。
 基金管理人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更
 后及时将变更的资料提供给基金托管人。
   （七）其他账户的开立和管理
 的规定，由基金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商
 后开立。新账户按有关规定使用并管理。
 理。
   （八）基金投资银行存款账户的开立和管理
   基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订
 总体合作协议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
   存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件
 上加盖预留印鉴及基金管理人公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管
 业务结算专用章”和基金托管人有权人名章。存款证实书原件由托管人负责保
 管。
   本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，
 明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理
 等细则。存款协议须约定将托管人为本基金开立的托管银行账户指定为唯一回
 款账户，任何情况下，存款银行都不得将存款本息划往任何其他账户。
   为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条
 款。
   基金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行
 建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。
   （九）基金财产投资的有关有价凭证的保管
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   实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人存放于其档案库或
 保险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开保管。保管凭证由基金托管人持
 有，基金托管人承担保管职责。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效
 控制的证券不承担保管责任。
   （十）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
   基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的
 重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同
 正本后30日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基
 金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以
 上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合
 同的保管期限不少于法律法规的规定。
   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供与合同
 原件核对一致的并加盖基金管理人公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经
 双方协商一致，合同原件不得转移。
   五、基金资产净值的计算和复核
   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
   基金份额净值按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的
 余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，由此产生的误差
 计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机
 制。法律法规、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。
   基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或
 《基金合同》的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券
 投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和基金
 份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个估值
 日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净值以双方认可的方式发送
 给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基
 金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。
   根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复
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 核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金
 管理人，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论
 后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外
 予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
 按最新规定估值。
   （二）基金资产估值方法
   基金所拥有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权
 合约、债券和银行存款本息、资产支持证券、应收款项、其他投资等资产及负
 债。
   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂
 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
 重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的
 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
 构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变
 化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
   （2）处于未上市期间以及流通受限的有价证券应区分如下情况处理：
 同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
 值；
 开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未
 上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规
 定确定公允价值。
   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基
 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准
 服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值。对于
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 含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际收款日
 期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值
 全价进行估值，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。回售
 登记期截止日（含当日）后未行使回售权的，按照长待偿期所对应的价格进行
 估值。
   （5）对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的
 含转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行
 净价交易的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全
 价。
   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，采用在
 当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允
 价值。
   （7）本基金投资股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约，一般以估
 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发
 生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照相关法律法规和行业
 协会的相关规定进行估值。
   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。
   （10）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值
 的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的
 价格估值。
   （11）估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所
 提供的汇率为基准：当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币与港币的中
 间价，或其他可以反映公允价值的汇率。
   （12）税收：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联
 互通机制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基
 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实
 际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付
 日进行相应的估值调整。
   （13）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事
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 项，按国家最新规定估值。
   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
   根据有关法律法规，基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理
 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，基金托管人承担复核责
 任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论
 后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外
 予以公布。
   （三）基金份额净值错误的处理方式
   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
 值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值
 错误时，视为基金份额净值错误。
   《基金合同》的当事人应按照以下约定处理：
   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
 销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
 过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损
 失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
 担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失
 的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极
 协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承
 担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确
 保估值错误已得到更正。
   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负
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 责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值
 错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当
 得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经
 将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已
 经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任
 方。
   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
 式。
   （5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
 的原因确定估值错误的责任方；
   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
 进行评估；
   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
 更正和赔偿损失；
   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
   （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托
 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人
 应当公告，并报中国证监会备案。
   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
 业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人
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 利益的原则进行协商。
   （1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第10项进行估值时，所造成的
 误差不作为基金资产估值错误处理。
   （2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所、外汇市场、登记机构、
 证券经纪机构、指数编制机构或存款银行等第三方机构发送的数据错误，或国
 家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理
 人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现
 该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿
 责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造
 成的影响。
   （3）对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权
 责发生制进行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错
 误处理。
   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
 营业时；
 时；
 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
 确认后，基金管理人应当暂停估值；
   （五）基金会计制度
   按国家有关部门规定的会计制度执行。
   （六）基金账册的建立
   基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一
 记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对
 双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对
 会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
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   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及
 时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对
 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以
 基金管理人的账册为准。
   （七）基金财务报表和定期报告的编制和复核
   基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的
 编制，应于每月终了后5个工作日内完成；《基金合同》生效后，基金招募说明
 书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日
 内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要，并登载在规定网站上，其中基
 金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明
 书、基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
 基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书和基金产品资料概要。
 季度报告应在季度结束之日起15个工作日内予以公告；中期报告在半年终了后
 两个月内予以公告；年度报告在年度终了后三个月内予以公告。《基金合同》
 生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报
 告。
   基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；
 基金托管人在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
 基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托
 管人应在收到后7个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基
 金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管
 人应在收到后30个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基
 金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人
 应在收到后45个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金
 管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方
 式进行。
   基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基
 金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；
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 若双方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管
 人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见
 书或进行电子确认，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于
 应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报
 表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。
   基金托管人在对财务会计报告、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕
 后，需盖章确认或出具相应的复核确认书或进行电子确认，以备有权机构对相
 关文件审核时提示。
   （八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据
 和编制结果。
   六、基金份额持有人名册的保管
   基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
 基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，
 基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。
 保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限不低于法定最低期限。
   在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资
 料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完
 整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外
 的其他用途，并应遵守保密义务。
   若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
 册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
   基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：
 《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记
 日、每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
 的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日
 的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、
 《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发
 生日后十个工作日内提交。
   七、争议解决方式
   （一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特
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 别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。
   （二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争
 议可通过友好协商解决。但争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争
 议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲
 裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束
 力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
   （三）争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，
 各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和《托管协议》规定的义务，
 维护基金份额持有人的合法权益。
      八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
   （一）托管协议的变更与终止
   本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托
 管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。
   发生以下情况，本托管协议终止：
   （1）《基金合同》终止；
   （2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资
 产；
   （3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管
 理权；
   （4）发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项。
   （二）基金财产的清算
 成立基金财产清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组
 并在中国证监会的监督下进行基金清算。
 金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、
 律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作
 人员。
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 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
   （3）对基金财产进行估值和变现；
   （4）制作清算报告；
   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
 报告出具法律意见书；
   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
   （7）对基金剩余财产进行分配。
 而不能及时变现的，清算期限可相应顺延。
   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
 理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
   （1）支付清算费用；
   （2）交纳所欠税款；
   （3）清偿基金债务；
   （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
   基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有
 人。
   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华
 人民共和国证券法》规定会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后
 报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监
 会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法
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 规的规定。
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         第二十二部分          对基金份额持有人的服务
    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据
 基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如
 下：
      一、基金份额持有人交易资料服务
    投资者在交易申请被受理的2个工作日后，可通过销售网点查询和打印交易
 确认单。基金管理人将根据持有人账单订制情况，向账单期内发生交易或账单
 期末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单。具体
 业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明。
      二、网上交易、查询服务
    投资者除可通过基金管理人的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、
 赎回等交易以及 账户查询外，还 可通过基金管理 人的网站
 （ www.fullgoal.com.cn ） 微 信 服 务 号 （ 搜 索 “ 富 国 基 金 微 管 家 ” 或
 “FullgoalWeFund”）、或客户端“富国富钱包”APP享受网上交易、查询服务。具
 体业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明。
      三、信息定制及资讯服务
    投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理
 人网站等多种渠道，定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。
 当投资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有
 误或发生变更时，可通过以上渠道更新修改，以避免无法及时接收相关定制服
 务。
      四、网络在线服务
    投资者可通过基金管理人网站、微信服务号或客户端获得投资咨询、业务
 咨询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。
      五、客户服务中心电话服务
    客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、
 基金产品与服务等信息查询。
    客户服务中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务，投资
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 者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改
 等专项服务，节假日除外。
   六、客户投诉受理服务
   投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金管理人网站投诉栏目、客户服
 务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道
 对基金管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。
   七、基金管理人个人信息保护政策
   投资者因订立、履行基金合同所必需或基金管理人因遵守反洗钱、投资者
 适当性管理、实名制等相关法律法规及监管规定履行法定义务所必需，在账户
 开立及基金交易时涉及个人信息处理。投资者可以通过基金管理人网站、微信
 服 务 号（搜索 “富国 基金微管家 ”或 “FullgoalWeFund”）、客 户端 “富国富钱
 包”APP查看《富国基金个人信息保护政策》，了解基金管理人处理个人信息的
 规则。
   八、基金管理人客户服务联络方式
   客户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，免长途话费），工作
 时间内可转人工坐席。
   客户服务传真：021-20513277
   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn
   电子信箱：public@fullgoal.com.cn
   客服中心地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公
 楼二座27层
   九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理
 人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。
 请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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      第二十三部分      招募说明书的存放及查阅方式
   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售
 机构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述
 文件的复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准。
   基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
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             第二十四部分       备查文件
  以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
  （一）中国证监会准予富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基
金募集注册的文件
  （二）《富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
  （三）《富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
  （四）基金管理人业务资格批件、营业执照
  （五）基金托管人业务资格批件、营业执照
  （六）关于申请募集注册富国中证港股通科技交易型开放式指数证券投资
基金的法律意见
  （七）注册登记协议
  （八）中国证监会要求的其他文件
                             富国基金管理有限公司