中金中国绿发商业REIT: 中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金基金合同生效公告

                               基金合同生效公告
中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金
        基金合同生效公告
      公告送出日期：2025 年 6 月 20 日
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 基金名称         中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金
 基金简称         中金中国绿发商业 REIT
 基金主代码        180606
 合同期限         30 年
 基金运作方式       契约型、封闭式
 基金合同生效日      2025 年 6 月 19 日
 基金份额总额       5 亿份
 基金管理人名称      中金基金管理有限公司
 基金托管人名称      招商银行股份有限公司
              《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基
              金运作管理办法》、《公开募集基础设施证券投资基金指引
              （试行）》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
              《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指
              引第 2 号——发售业务（试行）》、《公开募集基础设施证
 公告依据
              券投资基金网下投资者管理细则》等法律法规以及《中金中
              国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金基金合同》、
              《中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金招
              募说明书》 、《中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投
              资基金基金份额发售公告》
                                      中国证券监督管理委员会证监
基金募集申请获中国证监会核准的文号
                                      许可〔2025〕1163 号
                                      自 2025 年 6 月 13 日至 2025 年
基金募集期间
                                      信永中和会计师事务所（特殊
验资机构名称
                                      普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期                       2025 年 6 月 19 日
募集有效认购总户数（单位：户）                       22,437
募集期间净认购金额（单位：人民币元）                    1,580,000,000.00
认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） 10,338,372.37
         有效认购份额                       500,000,000
募集份额（单位：
         利息结转的份额                      0
份）
         合计                           500,000,000
其中：募集期间基 认购的基金份额（单位：份）                0
金管理人运用固有 占基金总份额比例                     0%
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资金认购本基金情
                    其他需要说明的事项              -
况
其中：募集期间基 认购的基金份额（单位：份）                     722
金管理人的从业人
员认购本基金情况 占基金总份额比例                          0.00014%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基
                       是
金备案手续的条件
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日
期
注：
 （1）本基金募集期间的信息披露费、会计师费和律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。
（2）本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为
（3）有效认购款项在募集期间产生的利息不折算为基金份额持有人的基金份额，全部计入基金资
产。
        中国证监会准予本基金的募集份额总额为5亿份。其中，本基金战略配售最终发
售份额为35,000万份，为本次基金份额发售总量的70.00%。网下发售最终发售份额数
量为10,500万份，占扣除战略配售最终发售份额后发售份额的70%，公众发售最终发
售份额数量为4,500万份，占扣除战略配售最终发售份额后发售份额的30%。
        本次发售的20家战略投资者均已根据战略配售协议，按照网下询价确定的认购价
格认购其承诺的基金份额，并在规定时间内将认购款项足额汇至基金管理人指定的银
行账户。本基金战略投资者100%配售。
        本次发售最终战略配售结果如下：
序号           战略投资者名称      认购数量（份）        限售期限（月）      占发售总量的比例
         华夏基金国民养老 4 号单一
            资产管理计划
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序号         战略投资者名称         认购数量（份）        限售期限（月）   占发售总量的比例
       信澳中银元启 1 号集合资产
           管理计划
        国金资管鑫熠 13 号集合资
           产管理计划
       招商基金长盈基础资产 1 号
         单一资产管理计划
        华能信托·北诚瑞驰 2 号资
            金信托
       山金金石 1 号私募证券投资
              基金
       中金国任 1 号单一资产管理
              计划
       嘉兴中北德裕投资合伙企业
          （有限合伙）
       国寿瑞驰（天津）基础设施
            伙）
        国寿资产-鼎瑞 2498 资产管
             理产品
合计                          350,000,000               70.000%
注：
 （1）原始权益人山东鲁能商业管理有限公司认购 100,000,000 份基金份额，原始权益人认购份
额占基金份额发售总量的 20.00%。
（2）以上限售期限自基金上市之日起计算。
      本次发售中共计 123 家网下投资者管理的 580 个符合条件的配售对象，前述网下
投资者管理的有效报价配售对象已通过深圳证券交易所网下发行电子平台向基金管
理人和财务顾问提交了认购申请，并完成了认购款项的全额缴纳。最终网下投资者配
售比例为 0.40045308%，各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者配售明细表”。
      以上配售安排及结果符合《中金中国绿发商业资产封闭式基础设施证券投资基金
基金份额询价公告》公布的配售原则。
      本基金不存在提供有效报价但未参与认购，或实际认购数量明显少于报价时拟认
购数量的情况。
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     网下询价阶段，剔除无效报价后网下投资者管理的配售对象拟认购份额数量总和
为网下初始发售份额数量的 249.72 倍，超过网下初始发售份额数量的 100 倍（不含），
网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起可交易的份额为其全部获配份
额。
     各配售对象获配情况及可交易份额情况详见“附表：网下投资者配售明细表”。
本公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通知，网下投资者应严格遵
守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。
     基金管理人或销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表基
金管理人或销售机构确实接收到认购申请，申请的成功与否应以登记机构的确认结果
为准。投资者可在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购的份
额。未确认部分的认购款项退还流程、到账时间等详细情况请向各销售机构咨询。投
资者可登陆本公司网站（www.ciccfund.com）查询相关信息或拨打客户服务电话
（400-868-1166）咨询相关事宜。
     本基金为基础设施证券投资基金，基金合同存续期为 30 年，在基金合同存续期
内采取封闭式运作并在深圳证券交易所上市，不开放申购、赎回。基金合同生效后，
在符合法律法规和深圳证券交易所规定的情况下，基金管理人可以申请本基金的基金
份额上市交易。在确定上市交易的时间后，基金管理人将根据法律法规规定在规定媒
介上刊登基金份额上市交易公告书。
     本基金公众投资者认购的基金份额无流通限制及限售期安排，自基金份额在深圳
证券交易所上市之日起即可流通。投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接
参与深圳证券交易所场内交易；使用场外基金账户认购的基金份额在办理跨系统转托
管业务将基金份额转托管至场内证券经营机构后，方可参与深圳证券交易所市场的交
易，也可在允许的情况下通过深圳证券交易所基金通平台进行份额转让，具体可根据
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关规则办理。本公司已向中国证
券登记结算有限责任公司提出申请，自 2025 年 6 月 20 日起开通本基金场外转托管至
场内业务。
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  风险提示：本基金为基础设施证券投资基金，与投资股票、债券、其他证券及衍
生品种的常规公募基金具有不同的风险收益特征。本基金成立后主要投资于以消费基
础设施项目为最终投资标的的基础设施资产支持证券，并持有其全部份额。通过资产
支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利，在获取基础设
施项目运营收益的同时承担基础设施项目资产价格波动风险。本基金在投资运作、交
易等环节的主要风险包括基础设施基金的特有风险及基金投资的其他风险。其中，
                                   （1）
基础设施基金的特有风险，包括但不限于与消费基础设施相关的行业风险（宏观经济
环境变化可能导致的相关行业风险、城市规划及基础设施项目周边便利设施、交通条
件等发生变化的风险、相关政策法规发生变化的风险、消费基础设施相关行业竞争加
剧的风险、电商发展对线下零售行业冲击的风险、消费基础设施无法持续作为购物中
心经营的风险等），基础设施基金的投资管理风险（基金首次投资的交易风险；基础
设施项目运营风险；估值与现金流预测的风险；基础设施项目直接或间接对外融资的
风险；基础设施项目收购与出售的相关风险；土地使用权到期、被征用或收回的风险；
基础设施基金利益冲突与关联交易风险等），及其他与基础设施基金相关的特别风险
（集中投资风险、流动性风险、募集失败风险、基金管理人的管理风险、外部管理机
构的尽职履约风险、计划管理人、托管人尽职履约风险、税收政策调整可能影响基金
份额持有人收益的风险、专项计划等特殊目的载体提前终止风险、不可抗力风险等）；
（2）其他一般性风险因素，包括但不限于基金价格波动风险、暂停上市或终止上市
风险、相关参与机构的操作及技术风险、基金运作的合规性风险、证券市场风险等。
  基础设施项目在评估、现金流测算等过程中，使用了较多的假设前提，这些假设
前提在未来是否能够实现存在一定不确定性，投资者应当对这些假设前提进行审慎判
断。
  本基金详细风险揭示详见本基金招募说明书及其更新。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构
成对本基金业绩表现的保证。本基金的可供分配金额测算报告的相关预测结果不代表
基金存续期间基础设施项目真实的现金流分配情况，也不代表本基金能够按照可供分
配金额预测结果进行分配；本基金基础设施资产评估报告的相关评估结果不代表基础
设施资产的实际可交易价格，不代表基础设施项目能够按照评估结果进行转让。
  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，但不保证
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    附表：网下投资者配售明细表
                                                 认购数量     配售数量      可交易份
序号     投资者名称           配售对象名称           报价（元）
                                                 （万份）      （份）      额（份）
     建信资本管理有限责任   建信资本锦绣 8 号集合资产管理
         公司               计划
     招商信诺资产管理有限   招商信诺人寿保险有限公司-分红
         公司             保险产品
     招商信诺资产管理有限   招商信诺人寿保险有限公司－分
         公司               红1
     招商信诺资产管理有限
         公司
     中信证券资产管理有限   中信证券铁发紫宸 1 号集合资产
         公司             管理计划
     中信证券资产管理有限   中信证券星云 92 号集合资产管理
         公司               计划
     中信证券资产管理有限   中信证券资管稳利睿盛 1 号集合
         公司            资产管理计划
     中信证券资产管理有限   中信证券资管信树 1 号集合资产
         公司             管理计划
     中信证券资产管理有限   中信证券资管睿驰 2 号集合资产
         公司             管理计划
     宁波梅山保税港区凌顶
      投资管理有限公司
     宁波梅山保税港区凌顶
      投资管理有限公司
     宁波梅山保税港区凌顶   凌顶望岳二十七号私募证券投资
      投资管理有限公司            基金
     宁波梅山保税港区凌顶   凌顶出奇十五号私募证券投资基
      投资管理有限公司            金
     宁波梅山保税港区凌顶
      投资管理有限公司
     宁波梅山保税港区凌顶
      投资管理有限公司
     宁波梅山保税港区凌顶
      投资管理有限公司
     宁波梅山保税港区凌顶
      投资管理有限公司
     宁波梅山保税港区凌顶   凌顶泰山十八号私募证券投资基
      投资管理有限公司            金
     招商信诺资产管理有限   招商信诺人寿保险有限公司-自有
         公司               资金
     中再资产管理股份有限   中再资产-基建强国 REITs 主题资
         公司             产管理产品
                          第 8 页 共 35 页
                                                           基金合同生效公告
                                                  认购数量     配售数量      可交易份
序号     投资者名称           配售对象名称            报价（元）
                                                  （万份）      （份）      额（份）
     中再资产管理股份有限
        公司
     明毅私募基金管理有限   明毅养元稳债半年一号私募证券
        公司               投资基金
     明毅私募基金管理有限
        公司
     明毅私募基金管理有限
        公司
     明毅私募基金管理有限
        公司
     明毅私募基金管理有限
        公司
     明毅私募基金管理有限
        公司
     明毅私募基金管理有限
        公司
     明毅私募基金管理有限
        公司
     明毅私募基金管理有限
        公司
     东方财富证券股份有限   东方财富证券 REITs 精选 1 号集
        公司             合资产管理计划
                  江苏省国际信托有限责任公司－
     江苏省国际信托有限责
        任公司
                        金信托计划
     华润深国投信托有限公   华润信托·长安荟享 1 号集合资金
         司               信托计划
     东亚前海证券有限责任
        公司
     上海东方证券资产管理   东方红添利 21 号集合资产管理计
       有限公司                划
     上海东方证券资产管理   东方红添利 24 号集合资产管理计
       有限公司                划
     上海东方证券资产管理   东方红臻鑫 1 号集合资产管理计
       有限公司                划
     南京盛泉恒元投资有限   南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉
        公司        恒元多策略量化对冲 1 号基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元量化套利 1 号专项私募
        公司             证券投资基金
                  南京盛泉恒元投资有限公司—盛
     南京盛泉恒元投资有限
        公司
                        券投资基金
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                                                          基金合同生效公告
                                                  认购数量    配售数量      可交易份
序号     投资者名称           配售对象名称            报价（元）
                                                  （万份）     （份）      额（份）
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元灵活配置 8 号私募证券
        公司               投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元量化套利 15 号专项私募
        公司             证券投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元量化套利专项 5 号私募
        公司             证券投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元量化套利专项 35 号私募
        公司             证券投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元量化套利专项 45 号私募
        公司             证券投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元量化套利专项 57 号私募
        公司             证券投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元量化套利专项 29 号私募
        公司             证券投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元量化套利 75 号私募证券
        公司               投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元中证 500 指数增强 73 号
        公司            私募证券投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元量化套利专项 24 号私募
        公司             证券投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元量化套利专项 23 号私募
        公司             证券投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元量化均衡专项 4 号私募
        公司             证券投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元量化套利专项 48 号私募
        公司             证券投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元沪深 300 指数增强 76 号
        公司            私募证券投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元量化套利 9 号私募证券
        公司               投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元灵活配置专项 34 号私募
        公司             证券投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元灵活配置专项 6 号私募
        公司             证券投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元量化套利专项 50 号私募
        公司             证券投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元多策略对冲远见 11 号私
        公司             募证券投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元量化套利专项 69 号私募
        公司             证券投资基金
     南京盛泉恒元投资有限   盛泉恒元多策略远见 19 号私募证
        公司              券投资基金
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                                                          基金合同生效公告
                                                 认购数量     配售数量      可交易份
序号     投资者名称          配售对象名称          报价（元）
                                                 （万份）      （份）      额（份）
     创金合信基金管理有限   创金合信鼎泰 40 号集合资产管理
        公司               计划
     创金合信基金管理有限   创金合信鼎泰 41 号集合资产管理
        公司               计划
     创金合信基金管理有限   创金合信鼎泰 70 号集合资产管理
        公司               计划
     创金合信基金管理有限   创金合信鼎泰 52 号集合资产管理
        公司               计划
     创金合信基金管理有限   创金合信鼎泰 107 号集合资产管
        公司              理计划
     创金合信基金管理有限   创金合信至信 1 号单一资产管理
        公司               计划
     创金合信基金管理有限   创金合信长风 1 号集合资产管理
        公司               计划
     创金合信基金管理有限   创金合信丰泰 1 号集合资产管理
        公司               计划
     泰康资产管理有限责任   泰康人寿保险有限责任公司—传
        公司           统—普通保险产品
     泰康资产管理有限责任   泰康人寿保险有限责任公司分红
        公司             型保险产品
     泰康资产管理有限责任   泰康人寿保险有限责任公司-分红
        公司             -个人分红
     泰康资产管理有限责任   泰康人寿保险有限责任公司—万
        公司            能—个险万能
     泰康资产管理有限责任   泰康人寿保险有限责任公司—万
        公司            能—团体万能
     泰康资产管理有限责任   泰康人寿保险有限责任公司投连
        公司          开泰稳利精选投资账户
     泰康资产管理有限责任   泰康人寿保险有限责任公司投连
        公司           稳健收益型投资账户
     泰康资产管理有限责任   泰康人寿保险有限责任公司投连
        公司           平衡配置型投资账户
     泰康资产管理有限责任   泰康人寿保险有限责任公司-万能
        公司         -个险万能（乙）投资账户
     泰康资产管理有限责任   恒安标准人寿保险有限公司传统
        公司            分红保险产品
     泰康资产管理有限责任   泰康人寿保险有限责任公司-万能
        公司           -个人万能产品（丁）
     泰康资产管理有限责任   恒安标准人寿保险有限公司累积
        公司            分红 UWP 组合
     泰康资产管理有限责任   海峡金桥财产保险股份有限公司
        公司               传统
                         第 11 页 共 35 页
                                                           基金合同生效公告
                                                  认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称          配售对象名称          报价（元）
                                                  （万份）      （份）      额（份）
      泰康资产管理有限责任
         公司
      泰康资产管理有限责任
         公司
      泰康资产管理有限责任   众安在线财产保险股份有限公司
         公司              自有资金
      泰康资产管理有限责任   泰康在线财产保险股份有限公司
         公司              自有资金
      泰康资产管理有限责任   泰康养老保险股份有限公司自有
         公司               资金
      泰康资产管理有限责任   泰康养老保险股份有限公司分红
         公司          型保险专门投资组合甲
      泰康资产管理有限责任   中汇人寿保险股份有限公司泰康
         公司            资产多资产组合
      泰康资产管理有限责任
         公司
      泰康资产管理有限责任   泰康人寿保险有限责任公司投连
         公司              稳健添利
      泰康资产管理有限责任   泰康保险集团股份有限公司自有
         公司               资金
      泰康资产管理有限责任   泰康人寿保险有限责任公司-万能
         公司           -个人万能产品（庚）
      泰康资产管理有限责任   泰康人寿保险有限责任公司-万能
         公司           -个人万能产品（B）
      泰康资产管理有限责任   泰康人寿保险有限责任公司-专属
         公司          商业养老保险稳健型组合
      泰康资产管理有限责任   泰康人寿保险有限责任公司－投
         公司            连－悦享配置
      泰康资产管理有限责任   泰康人寿保险有限责任公司-投连
         公司             -稳盈增利
      泰康资产管理有限责任
         公司
      泰康资产管理有限责任   泰康养老保险股份有限公司－一
         公司          般账户专门投资组合乙
      泰康资产管理有限责任   泰康资产管理有限责任公司自有
         公司               资金
      泰康资产管理有限责任
         公司
      泰康资产管理有限责任   泰康资产益泰智选增利资产管理
         公司               产品
      泰康资产管理有限责任   泰康资产纯泰智选配置资产管理
         公司               产品
                          第 12 页 共 35 页
                                                           基金合同生效公告
                                                  认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称           配售对象名称          报价（元）
                                                  （万份）      （份）      额（份）
      泰康资产管理有限责任
         公司
      泰康资产管理有限责任   泰康人寿保险有限责任公司－个
         公司             险万能产品丙
      泰康资产管理有限责任   国富人寿保险股份有限公司－分
         公司               红险
      泰康资产管理有限责任   众诚汽车保险股份有限公司－招
         公司               行传统
      泰康资产管理有限责任
         公司
      泰康资产管理有限责任   泰康资产纯泰睿智 2 号资产管理
         公司               产品
      泰康资产管理有限责任   中汇人寿保险股份有限公司－泰
         公司           康资产 REITs 组合
      泰康资产管理有限责任   华贵人寿保险股份有限公司－传
         公司          统险固收委托投资专户
      泰康资产管理有限责任   华贵人寿保险股份有限公司－分
         公司          红险固收委托投资专户
      泰康资产管理有限责任   长江财产保险股份有限公司－自
         公司               有资金
      中国对外经济贸易信托   中国对外经济贸易信托有限公司
        有限公司             自营账户
      中国对外经济贸易信托   外贸信托-晋元 TOT 集合资金信托
        有限公司              计划
      中国对外经济贸易信托   外贸信托-信固臻 9 号集合资金信
        有限公司              托计划
      中国对外经济贸易信托   外贸信托-财富多盈 1 号集合资金
        有限公司             信托计划
      中国对外经济贸易信托   外贸信托-粤湾 8 号集合资金信托
        有限公司              计划
      中国对外经济贸易信托   外贸信托-粤湾 9 号集合资金信托
        有限公司              计划
      中国对外经济贸易信托   外贸信托-信悦 1 号固定收益证券
        有限公司         投资集合资金信托计划
      中国对外经济贸易信托   外贸信托-信悦 2 号固定收益证券
        有限公司         投资集合资金信托计划
      中国对外经济贸易信托   外贸信托-信悦 3 号固定收益证券
        有限公司         投资集合资金信托计划
      中国对外经济贸易信托   外贸信托-粤湾 10 号集合资金信托
        有限公司              计划
      中国对外经济贸易信托   外贸信托-恒信盈固收 5 号证券投
        有限公司          资集合资金信托计划
                          第 13 页 共 35 页
                                                           基金合同生效公告
                                                  认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称           配售对象名称          报价（元）
                                                  （万份）      （份）      额（份）
      中国对外经济贸易信托   外贸信托-恒信盈固收 10 号证券投
        有限公司          资集合资金信托计划
      中国对外经济贸易信托   外贸信托-恒信盈固收 3 号证券投
        有限公司          资集合资金信托计划
      中国对外经济贸易信托   外贸信托-固盈粤享 2 号集合资金
        有限公司             信托计划
      中国对外经济贸易信托
        有限公司
      中国对外经济贸易信托   外贸信托-信诚 8 号集合资金信托
        有限公司              计划
      中国对外经济贸易信托   外贸信托－臻创 77 号证券投资集
        有限公司           合资金信托计划
      中国对外经济贸易信托   外贸信托－臻创 78 号证券投资集
        有限公司           合资金信托计划
      中国对外经济贸易信托   外贸信托-海纳一号集合资金信托
        有限公司              计划
      中国对外经济贸易信托   外贸信托－固盈粤恒 3 号集合资
        有限公司            金信托计划
                   富荣-中信信托-聚信 1 号单一资产
                         管理 计划
                   富荣-中信信托-聚信 2 号单一资产
                         管理计划
                   富荣基金欣享 1 号单一资产管理
                          计划
      深圳市康曼德资本管理
        有限公司
      新华资产管理股份有限   新华人寿保险股份有限公司-传统
         公司             -普通保险产品
      新华资产管理股份有限   新华人寿保险股份有限公司-分红
         公司              -团体分红
      新华资产管理股份有限   新华人寿保险股份有限公司-分红
         公司              -个人分红
      新华资产管理股份有限   新华人寿保险股份有限公司-万能
         公司              -得意理财
      新华资产管理股份有限   新华人寿保险股份有限公司-新传
         公司              统产品 2
      新华资产管理股份有限   新华人寿保险股份有限公司-精选
         公司              万能产品 2
      新华资产管理股份有限   新华人寿保险股份有限公司-新分
         公司               红产品
      新华资产管理股份有限   新华人寿保险股份有限公司-财富
         公司             一号万能产品
                          第 14 页 共 35 页
                                                           基金合同生效公告
                                                  认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称          配售对象名称         报价（元）
                                                  （万份）      （份）      额（份）
                   新华人寿保险股份有限公司-新华
      新华资产管理股份有限
         公司
                      全保险（分红型）
                   新华人寿保险股份有限公司-新华
      新华资产管理股份有限
                                （分        3.366   10,500   420,475   420,475
         公司
                        红专二）
                   新华人寿保险股份有限公司-新华
      新华资产管理股份有限
         公司
                          一）
      新华资产管理股份有限
         公司
                   新华人寿保险股份有限公司-新华
      新华资产管理股份有限
         公司
                      （稳健回报型）
                   新华人寿保险股份有限公司-新华
      新华资产管理股份有限
         公司
                      （积极进取型）
      新华资产管理股份有限   新华人寿保险股份有限公司-个人
         公司            税延 A 款产品
      新华资产管理股份有限   新华人寿保险股份有限公司-个人
         公司            税延 B1 款产品
      新华资产管理股份有限   新华人寿保险股份有限公司-个人
         公司            税延 B2 款产品
      新华资产管理股份有限   新华人寿保险股份有限公司-传统
         公司               产品
      新华资产管理股份有限   新华人寿保险股份有限公司-分红
         公司               产品
      新华资产管理股份有限   新华人寿保险股份有限公司-精选
         公司             万能产品
      新华资产管理股份有限   新华人寿保险股份有限公司-新传
         公司              统产品
                   新华人寿保险股份有限公司－新
      新华资产管理股份有限
         公司
                          型）
      新华资产管理股份有限
         公司
                   新华人寿保险股份有限公司一新
      新华资产管理股份有限
         公司
                      型）（分红专二）
                   新华人寿保险股份有限公司－新
      新华资产管理股份有限
         公司
                       （传统专一）
                          第 15 页 共 35 页
                                                             基金合同生效公告
                                                    认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称            配售对象名称            报价（元）
                                                    （万份）      （份）      额（份）
      新华资产管理股份有限   新华资产-国强增质一号资产管理
         公司                 产品
      大家资产管理有限责任   大家资产厚坤 15 号集合资产管理
         公司                 产品
      上海量派投资管理有限
         公司
      上海量派投资管理有限
         公司
      上海量派投资管理有限
         公司
      上海量派投资管理有限   量派 300 增强 2 号私募证券投资基
         公司                 金
      上海量派投资管理有限   量派信选对冲 50 号私募证券投资
         公司                 基金
      上海量派投资管理有限
         公司
      上海量派投资管理有限
         公司
      上海量派投资管理有限   量派信选对冲 55 号私募证券投资
         公司                 基金
      上海量派投资管理有限   量派中证 2000 指数增强 62 号私募
         公司              证券投资基金
      上海量派投资管理有限
         公司
      上海量派投资管理有限
         公司
      上海量派投资管理有限
         公司
      上海量派投资管理有限   量派广胜 A500 指数增强 1 号私募
         公司              证券投资基金
      上海量派投资管理有限
         公司
      上海量派投资管理有限   量派通合对冲 1 号私募证券投资
         公司                 基金
      上海量派投资管理有限   量派信选中证 A500 指数增强 70
         公司            号私募证券投资基金
      上海量派投资管理有限   量派专享二十一号私募证券投资
         公司                 基金
      上海量派投资管理有限   量派专享六十九号私募证券投资
         公司                 基金
                            第 16 页 共 35 页
                                                            基金合同生效公告
                                                   认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称           配售对象名称           报价（元）
                                                   （万份）      （份）      额（份）
      上海量派投资管理有限   量派专享四十一号私募证券投资
         公司                基金
      上海量派投资管理有限   量派陆享 CTA 十号私募证券投资
         公司                基金
      汇百川基金管理有限公   汇百川基金虹汇 1 号单一资产管
          司               理计划
      国联证券资产管理有限   国联欣欣向荣 1 号 FOF 集合资产
         公司              管理计划
      宁波宁聚资产管理中心   宁波宁聚资产管理中心（有限合
       （有限合伙）       伙）融通 5 号证券投资基金
                   宁波宁聚资产管理中心（有限合
      宁波宁聚资产管理中心
       （有限合伙）
                           基金
                   宁波宁聚资产管理中心（有限合
      宁波宁聚资产管理中心
       （有限合伙）
                          资基金
                   宁波宁聚资产管理中心（有限合
      宁波宁聚资产管理中心
       （有限合伙）
                         投资基金
                   宁波宁聚资产管理中心（有限合
      宁波宁聚资产管理中心
       （有限合伙）
                           金
      宁波宁聚资产管理中心   宁聚映山红 3 号私募证券投资基
       （有限合伙）              金
                   华鑫信托·瑞驰纯享 1 号集合资全
                         信托计划
      平安资产管理有限责任   受托管理中国平安财产保险股份
         公司         有限公司-传统-普通保险产品
      平安资产管理有限责任   受托管理平安健康保险股份有限
         公司            公司传统保险产品
                   中信期货-稳享 3 号集合资产管理
                           计划
                   中信期货信固臻 1 号集合资产管
                          理计划
                   中信期货兴利 1 号集合资产管理
                           计划
                   中信期货怡然 1 号集合资产管理
                           计划
                   华鑫信托·瑞驰 3 号集合资金信托
                           计划
                           第 17 页 共 35 页
                                                            基金合同生效公告
                                                   认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称           配售对象名称           报价（元）
                                                   （万份）      （份）      额（份）
         公司           福（D 款）年金保险
                   华鑫信托·瑞驰 2 号集合资金信托
                           计划
      利安人寿保险股份有限   利安人寿保险股份有限公司-利安
         公司          禧年金保险（分红型）
                   华鑫信托·瑞驰 1 号集合资金信托
                           计划
      东方财富证券股份有限   东方财富证券昇财 2 号集合资产
         公司              管理计划
      汇百川基金管理有限公   汇百川稳益 2 号集合资产管理计
          司                划
      汇百川基金管理有限公   汇百川稳益 1 号集合资产管理计
          司                划
      汇百川基金管理有限公   汇百川稳益 3 号集合资产管理计
          司                划
      汇百川基金管理有限公   汇百川稳益 5 号集合资产管理计
          司                划
      汇百川基金管理有限公   汇百川稳益 6 号集合资产管理计
          司                划
      汇百川基金管理有限公   汇百川恒汇 1 号单一资产管理计
          司                划
      汇百川基金管理有限公   汇百川恒汇 2 号单一资产管理计
          司                划
      汇百川基金管理有限公   汇百川恒汇 3 号单一资产管理计
          司                划
      汇百川基金管理有限公   汇百川华汇 1 号单一资产管理计
          司                划
      汇百川基金管理有限公   汇百川基金联益 6 个月持有 1 号集
          司            合资产管理计划
      汇百川基金管理有限公   汇百川精汇 1 号单一资产管理计
          司                划
      汇百川基金管理有限公   汇百川精汇 2 号单一资产管理计
          司                划
      汇百川基金管理有限公   汇百川精汇 3 号单一资产管理计
          司                划
      汇百川基金管理有限公   汇百川联汇 1 号单一资产管理计
          司                划
      汇百川基金管理有限公   汇百川联汇 2 号单一资产管理计
          司                划
      汇百川基金管理有限公   汇百川联汇 3 号单一资产管理计
          司                划
                           第 18 页 共 35 页
                                                         基金合同生效公告
                                                  认购数量   配售数量      可交易份
序号      投资者名称          配售对象名称          报价（元）
                                                  （万份）    （份）      额（份）
      汇百川基金管理有限公   汇百川联汇 4 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川联汇 5 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川陆汇 1 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川稳汇 2 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 11 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 12 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 13 号集合资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 14 号集合资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 15 号集合资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 10 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 16 号集合资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 17 号集合资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 18 号集合资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 1 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 21 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 22 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 23 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 24 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 25 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 26 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 27 号单一资产管理计
          司               划
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                                                  认购数量   配售数量      可交易份
序号      投资者名称          配售对象名称          报价（元）
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      汇百川基金管理有限公   汇百川融泰 1 号集合资产管理计
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      汇百川基金管理有限公   汇百川龙源 1 号集合资产管理计
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                                                  认购数量   配售数量      可交易份
序号      投资者名称          配售对象名称          报价（元）
                                                  （万份）    （份）      额（份）
      汇百川基金管理有限公   汇百川稳益 10 号集合资产管理计
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      汇百川基金管理有限公   汇百川信汇 1 号单一资产管理计
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      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 1 号单一资产管理计
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      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 39 号单一资产管理计
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      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 40 号单一资产管理计
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      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 41 号单一资产管理计
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      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 10 号单一资产管理计
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      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 11 号单一资产管理计
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      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 12 号单一资产管理计
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      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 13 号单一资产管理计
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      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 14 号单一资产管理计
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      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 15 号单一资产管理计
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      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 16 号单一资产管理计
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      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 17 号单一资产管理计
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      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 18 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 19 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 20 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 2 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 3 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 4 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 5 号单一资产管理计
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                                                  认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称          配售对象名称          报价（元）
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      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 6 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 7 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 8 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 9 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川基金虹汇 2 号单一资产管
          司              理计划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 42 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 43 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 44 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 45 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川国汇 46 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 26 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川海汇 27 号单一资产管理计
          司               划
      汇百川基金管理有限公   汇百川浦汇 1 号单一资产管理计
          司               划
      东方财富证券股份有限   东方财富证券昇财 1 号集合资产
         公司              管理计划
      利安人寿保险股份有限   利安人寿保险股份有限公司-利安
         公司        红（F 款）两全保险（分红型）
      利安人寿保险股份有限   利安人寿保险股份有限公司-利安
         公司             福年金保险
      利安人寿保险股份有限   利安人寿保险股份有限公司-E 理
         公司        财（B 款）终身寿险（万能型）
      信达澳亚基金管理有限
         公司
                   国新证券股份有限公司自营投资
                          账户
      大家资产管理有限责任   大家保险集团有限责任公司－自
         公司              有资金
                          第 22 页 共 35 页
                                                            基金合同生效公告
                                                   认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称           配售对象名称            报价（元）
                                                   （万份）      （份）      额（份）
      大家资产管理有限责任   大家人寿保险股份有限公司分红
         公司                产品
      大家资产管理有限责任   大家人寿保险股份有限公司传统
         公司                产品
      大家资产管理有限责任   大家财产保险有限责任公司-传统
         公司                账户
      大家资产管理有限责任   大家人寿保险股份有限公司万能
         公司                产品
      东方财富证券股份有限   东方财富证券安财 1 号集合资产
         公司               管理计划
                   华鑫信托·信益嘉 101 号集合资金
                          信托计划
      东方财富证券股份有限   东方财富证券添新 1 号集合资产
         公司               管理计划
                   中粮信托·丰惠 1 号集合资金信托
                           计划
      华润深国投信托有限公   华润信托·卓越 18 号集合资金信
          司               托计划
                   华鑫信托·华盈 17 号（混合配置）
                       集合资金信托计划
      东方财富证券股份有限   东方财富证券乐享 2 号单一资产
         公司               管理计划
      陆家嘴国际信托有限公
          司
      东方财富证券股份有限   东方财富证券乐财半年惠 2 号集
         公司             合资产管理计划
      东方财富证券股份有限   东方财富证券乐财半年惠 1 号集
         公司             合资产管理计划
                   华夏基金-鼎华尊享 2 号集合资产
                          管理计划
                   华夏基金-鼎华尊享 REITs 增强 1
                      号集合资产管理计划
      利安人寿保险股份有限   利安人寿保险股份有限公司-利安
         公司            利尊稳赢两全保险
                           第 23 页 共 35 页
                                                            基金合同生效公告
                                                   认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称           配售对象名称           报价（元）
                                                   （万份）      （份）      额（份）
      利安人寿保险股份有限   利安人寿保险股份有限公司-利安
         公司        盈（D 款）两全保险（万能型）
      利安人寿保险股份有限   利安人寿保险股份有限公司-自有
         公司                资金
      长城财富保险资产管理   长城人寿保险股份有限公司-自有
       股份有限公司              资金
      长城财富保险资产管理   长城人寿保险股份有限公司-分红
       股份有限公司            -个人分红
                   中粮信托有限责任公司－中粮信
                   托·丰泰 25 号集合资金信托计划
      利安人寿保险股份有限   利安人寿保险股份有限公司-至尊
         公司          鑫享年金保险（分红型）
      长城财富保险资产管理   长城人寿保险股份有限公司-万能
       股份有限公司            -个险万能
      上海兴瀚资产管理有限   兴瀚资管-兴元 18 号集合资产管理
         公司                计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫增利 1 号 1 期集合资
        有限公司             产管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫增利 1 号 2 期集合资
        有限公司             产管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫增利 1 号 3 期集合资
        有限公司             产管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 21 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫 5 号 29 期集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 22 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 23 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 31 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 32 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 33 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 41 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 42 号集合资产
        有限公司             管理计划
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                                                            基金合同生效公告
                                                   认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称           配售对象名称           报价（元）
                                                   （万份）      （份）      额（份）
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 43 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠鋆享周周购 2 号 1 期集合
        有限公司            资产管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 13 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 49 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 50 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 24 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 25 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 26 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 27 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 28 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 29 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠聚禄周开 1 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠聚禄周开 2 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫 5 号 28 期集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 10 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 11 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 12 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 14 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 15 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 18 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 19 号集合资产
        有限公司             管理计划
                           第 25 页 共 35 页
                                                          基金合同生效公告
                                                  认购数量    配售数量      可交易份
序号      投资者名称          配售对象名称          报价（元）
                                                  （万份）     （份）      额（份）
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 20 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 2 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 3 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 44 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 45 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 46 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 47 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 48 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 4 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 51 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 52 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 53 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 5 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 6 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 7 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 8 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商金惠添鑫周开 9 号集合资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商聚金财固 1 号单一资产管理
        有限公司              计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商聚金财固 2 号单一资产管理
        有限公司              计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商聚金财固 6 号单一资产管理
        有限公司              计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商聚金财固增利 2 号单一资产
        有限公司             管理计划
                          第 26 页 共 35 页
                                                           基金合同生效公告
                                                  认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称          配售对象名称          报价（元）
                                                  （万份）      （份）      额（份）
      浙江浙商证券资产管理   浙商聚金财享全景 1 号单一资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商聚金财享全景 2 号单一资产
        有限公司             管理计划
      浙江浙商证券资产管理   浙商聚金钻石专享 1 号单一资产
        有限公司             管理计划
      广发证券资产管理（广   广发资管长江 1 号单一资产管理
       东）有限公司             计划
      广发证券资产管理（广   广发资管瑞驰 1 号单一资产管理
       东）有限公司             计划
                   中粮期货粮鑫精选 3 号集合资产
                         管理计划
                   中粮信托-信享 2 号集合资金信托
                          计划
                   中粮信托-信享 1 号集合资金信托
                          计划
      北京乐瑞资产管理有限
         公司
      华安财保资产管理有限   华安财保资管聚鑫 5 号资产管理
        责任公司              产品
      北京乐瑞资产管理有限   乐瑞股债轮动 1 号证券投资私募
         公司               基金
      华泰证券（上海）资产   华泰紫金保险 1 号单一资产管理
       管理有限公司             计划
      华泰证券（上海）资产
       管理有限公司
      华泰证券（上海）资产
       管理有限公司
      北京乐瑞资产管理有限   北京乐瑞资产管理有限公司-乐瑞
         公司           宏观配置 4 号基金
      北京乐瑞资产管理有限
         公司
      德邦证券资产管理有限   德邦资管邦盛 1 号单一资产管理
         公司               计划
      德邦证券资产管理有限   德邦资管星瑞 1 号集合资产管理
         公司               计划
      上海展弘投资管理有限
         公司
      上海展弘投资管理有限   展弘稳泰套利运作 1 号私募证券
         公司              投资基金
                          第 27 页 共 35 页
                                                           基金合同生效公告
                                                  认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称          配售对象名称         报价（元）
                                                  （万份）      （份）      额（份）
      上海展弘投资管理有限   展弘稳泰套利运作 2 号私募证券
         公司             投资基金
      上海展弘投资管理有限   展弘稳泰对冲运作 3 号私募证券
         公司             投资基金
      上海展弘投资管理有限   展弘稳泰套利运作 3 号私募证券
         公司             投资基金
      国投证券资产管理有限   国证资管国投臻选 1 号单一资产
         公司             管理计划
      宁波霁泽投资管理有限
         公司
      宁波霁泽投资管理有限   霁泽夏天量化套利 2 号私募证券
         公司             投资基金
      宁波霁泽投资管理有限   霁泽夏天量化套利 6 号私募证券
         公司             投资基金
      宁波霁泽投资管理有限   霁泽夏天量化套利 3 号私募证券
         公司             投资基金
      宁波霁泽投资管理有限   霁泽夏天量化进取 1 号私募证券
         公司             投资基金
      宁波霁泽投资管理有限
         公司
      宁波霁泽投资管理有限   霁泽夏天量化进取 2 号私募证券
         公司             投资基金
      上海子午投资管理有限
         公司
      上海子午投资管理有限
         公司
      上海子午投资管理有限   子午初心多策略定制二号私募证
         公司             券投资基金
      太平洋证券股份有限公   太平洋证券股份有限公司自营账
          司               户
      横琴广金美好基金管理   广金美好安享成长 1 号私募证券
        有限公司            投资基金
      中泰证券（上海）资产
       管理有限公司
                   东兴证券股份有限公司自营投资
                         账户
      星展证券（中国）有限
         公司
                          第 28 页 共 35 页
                                                           基金合同生效公告
                                                  认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称          配售对象名称          报价（元）
                                                  （万份）      （份）      额（份）
      工银安盛资产管理有限   工银安盛人寿保险有限公司-短期
         公司              分红 2
      工银安盛资产管理有限   工银安盛人寿保险有限公司-财富
         公司               悦享
      津博（上海）私募基金   津博稳泰半年丰私募证券投资基
       管理有限公司             金
                   中英人寿保险有限公司-资本补充
                          债
                   中英人寿保险有限公司-传统保险
                          产品
                   中英人寿保险有限公司-分红-个
                         险分红
                   中英人寿保险有限公司-万能-个
                         险万能
      野村东方国际证券有限
         公司
                   中诚信托-仲夏 3 号集合资金信托
                          计划
                   中诚信托-仲夏 1 号集合资金信托
                          计划
      第一创业证券股份有限   第一创业证券股份有限公司自营
         公司               账户
      第一创业证券股份有限   第一创业基础设施 1 号集合资产
         公司              管理计划
      第一创业证券股份有限   第一创业基础设施 2 号集合资产
         公司              管理计划
      第一创业证券股份有限   第一创业基础设施 5 号单一资产
         公司              管理计划
                   银叶新玉优选 6 期私募证券投资
                          基金
                   银叶长安添瑞一号私募证券投资
                          基金
                   银叶银徽起航 1 号私募证券投资
                          基金
      太平洋资产管理有限责   受托管理中国太平洋保险(集团)
         任公司       股份有限公司—集团本级-自有资
                          第 29 页 共 35 页
                                                           基金合同生效公告
                                                  认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称          配售对象名称          报价（元）
                                                  （万份）      （份）      额（份）
                          金
      太平洋资产管理有限责   中国太平洋财产保险股份有限公
         任公司         司-传统-普通保险产品
      太平洋资产管理有限责   中国太平洋人寿保险股份有限公
         任公司         司—传统—普通保险产品
      太平洋资产管理有限责   中国太平洋人寿保险股份有限公
         任公司          司—分红—个人分红
      太平洋资产管理有限责   中国太平洋人寿保险股份有限公
         任公司          司—万能—个人万能
      太平洋资产管理有限责   中国太平洋人寿保险股份有限公
         任公司          司—万能—团体万能
      太平洋资产管理有限责
         任公司
      太平洋资产管理有限责   中国太平洋人寿共富二号账户委
         任公司            托投资资产
      太平洋资产管理有限责   太平洋健康保险股份有限公司-传
         任公司            统保险产品
      太平洋资产管理有限责   安信农业保险股份有限公司-传统
         任公司             保险产品
                   江苏省国际信托有限责任公司－
      江苏省国际信托有限责
         任公司
                      号集合资金信托计划
      生命保险资产管理有限   生命资产睿驰增强 5 号资产管理
         公司               产品
      生命保险资产管理有限   生命保险资产管理有限公司睿驰
         公司          增强 6 号资产管理产品
      生命保险资产管理有限   生命资产睿驰增强 1 号资产管理
         公司               产品
      生命保险资产管理有限   生命资产睿驰增强 3 号资产管理
         公司               产品
      生命保险资产管理有限   生命保险资产管理有限公司睿驰
         公司          增强 8 号资产管理产品
      生命保险资产管理有限   生命保险资产管理有限公司睿驰
         公司          增强 9 号资产管理产品
      生命保险资产管理有限   生命保险资产管理有限公司睿驰
         公司          增强 12 号资产管理产品
      中信保诚基金管理有限   中信保诚基金信和 1 号单一资产
         公司              管理计划
                   华能信托·熙元 91 天理财集合信
                       托计划（D 类）
                   华能贵诚信托有限公司-华能信
                   托·双利粤湾 1 号集合资金信托计
                          第 30 页 共 35 页
                                                           基金合同生效公告
                                                  认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称          配售对象名称          报价（元）
                                                  （万份）      （份）      额（份）
                          划
                   江苏省国际信托有限责任公司－
      江苏省国际信托有限责
         任公司
                      号集合资金信托计划
                   诺德基金浦江 66 号单一资产管理
                          计划
                   诺德基金创新定增量化对冲 51 号
                      单一资产管理计划
                   诺德基金子牛 10 号单一资产管理
                          计划
      上海宽投资产管理有限
         公司
      上海合晟资产管理股份   合晟恒嘉基石 2 号私募证券投资
        有限公司              基金
      上海宽投资产管理有限   宽投机器人 1 号私募证券投资基
         公司               金
      上海合晟资产管理股份
        有限公司
      上海宽投资产管理有限
         公司
      民生通惠资产管理有限   民生人寿保险股份有限公司-传统
         公司              保险产品
      申万菱信基金管理有限   申万菱信－申宏稳健 1 号单一资
         公司             产管理计划
      上海合晟资产管理股份   合晟同晖固定收益 1 号创新投资
        有限公司              基金
      明世伙伴私募基金管理   明世伙伴信智 13 号私募证券投资
      （珠海）有限公司            基金
      明世伙伴私募基金管理   明世伙伴信智 12 号私募证券投资
      （珠海）有限公司            基金
      明世伙伴私募基金管理   明世伙伴信智 11 号私募证券投资
      （珠海）有限公司            基金
      明世伙伴私募基金管理   明世伙伴信智 4 号私募证券投资
      （珠海）有限公司            基金
                   华金证券国任保险 5 号基础设施
                   基金策略 FOF 单一资产管理计划
                   英大证券有限责任公司自营投资
                          账户
      明世伙伴私募基金管理   明世伙伴信智 3 号私募证券投资
      （珠海）有限公司            基金
                          第 31 页 共 35 页
                                                            基金合同生效公告
                                                   认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称           配售对象名称            报价（元）
                                                   （万份）      （份）      额（份）
      明世伙伴私募基金管理   明世伙伴信智 2 号私募证券投资
      （珠海）有限公司             基金
      明世伙伴私募基金管理   明世伙伴信智 1 号私募证券投资
      （珠海）有限公司             基金
      上海亿衍私募基金管理   亿衍元亨十二号私募证券投资基
        有限公司                金
      上海亿衍私募基金管理
        有限公司
                   华金证券横琴人寿基础设施策略
                   华宝证券股份有限公司自营投资
                           账户
                   华金证券东吴人寿 15 号基础设施
                   基金策略 FOF 单一资产管理计划
                   上信-睿选 REITs1 号集合资金信
                          托计划
      上海海通证券资产管理   海通资管通聚私享 168 号 FOF 单
        有限公司            一资产管理计划
      上海海通证券资产管理   海通资管财富匠心 100 系列 163
        有限公司         期 FOF 单一资产管理计划
      上海海通证券资产管理   海通资管通聚睿驰配置 100 号集
        有限公司            合资产管理计划
                   华金证券利安人寿 22 号基础设施
                   基金策略 FOF 单一资产管理计划
      汇添富基金管理股份有   汇添富 REITs 优选 1 号集合资产
         限公司              管理计划
      汇添富基金管理股份有   汇添富全天候策略 1 号集合资产
         限公司              管理计划
      工银瑞信投资管理有限   工银瑞投-工银理财四海甄选集合
         公司             资产管理计划
                   泰信基金信瑞 1 号单一资产管理
                           计划
                   西南证券安诚财险 1 号单一资产
                          管理计划
      光大永明资产管理股份   海保人寿保险股份有限公司－分
        有限公司               红险
      光大永明资产管理股份   海保人寿保险股份有限公司－传
        有限公司            统险（中行）
      光大永明资产管理股份   光大永明资产聚宝 19 号固定收益
        有限公司            类资产管理产品
                           第 32 页 共 35 页
                                                           基金合同生效公告
                                                  认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称          配售对象名称          报价（元）
                                                  （万份）      （份）      额（份）
      上海金锝私募基金管理   金锝诚意精心 2 号证券投资私募
        有限公司              基金
      上海金锝私募基金管理
        有限公司
      上海金锝私募基金管理
        有限公司
      上海金锝私募基金管理
        有限公司
      中意资产管理有限责任   中意人寿保险有限公司-分红产品
         公司                2
      中意资产管理有限责任
         公司
      中意资产管理有限责任
         公司
      中意资产管理有限责任   中意人寿保险有限公司--万能--个
         公司             险股票账户
      中意资产管理有限责任   中意人寿保险有限公司--万能--团
         公司             险股票账户
      中意资产管理有限责任   中意人寿保险有限公司--中石油
         公司           年金产品--股票账户
      中意资产管理有限责任   中意资管－工商银行－中意资产
         公司        －安享稳健 6 号资产管理产品
      中意资产管理有限责任   中意资管－工商银行－中意资产
         公司        －安享稳健 10 号资产管理产品
                   中意人寿保险有限公司－中意人
      中意资产管理有限责任
         公司
                          内）
      中意资产管理有限责任   中意人寿保险有限公司－兴业银
         公司         行中意人寿万能 A 托管专户
                   江苏省国际信托有限责任公司－
      江苏省国际信托有限责
         任公司
                      号集合资金信托计划
                   中邮证券有限责任公司自营投资
                          账户
      上海少薮派投资管理有   少数派万象更新 2 号私募证券投
         限公司             资基金
      中国人保资产管理有限   中国人民财产保险股份有限公司-
         公司           传统-普通保险产品
      中国人保资产管理有限   受托管理中国人民健康保险股份
         公司        有限公司—传统—普通保险产品
                          第 33 页 共 35 页
                                                           基金合同生效公告
                                                  认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称          配售对象名称         报价（元）
                                                  （万份）      （份）      额（份）
      中国人保资产管理有限   受托管理中国人民人寿保险股份
         公司          有限公司普通保险产品
      中国人保资产管理有限   受托管理中国人民人寿保险股份
         公司           有限公司个险分红
      中国人保资产管理有限   受托管理中国人民人寿保险股份
         公司           有限公司团险分红
      中国人保资产管理有限   受托管理中国人民人寿保险股份
         公司          有限公司万能保险产品
      中国人保资产管理有限   中国人民财产保险股份有限公司-
         公司             自有资金
      中国人保资产管理有限   中国人民财产保险股份有限公司-
         公司            传统-收益组合
      中国人保资产管理有限   中国人民健康保险股份有限公司
         公司             自有资金
      中国人保资产管理有限   中国人民人寿保险股份有限公司
         公司             自有资金
      中国人保资产管理有限   中国人民健康保险股份有限公司-
         公司            万能保险产品
      中国人保资产管理有限   中国人民健康保险股份有限公司-
         公司            分红保险产品
      中国人保资产管理有限   中国人民养老保险有限责任公司
         公司             —自有资金
      中国人保资产管理有限   中国人民人寿保险股份有限公司
         公司         —专属商业养老保险产品
      中国人保资产管理有限   中国农业再保险股份有限公司-农
         公司             行专户一
      中国人保资产管理有限   中国人民健康保险股份有限公司
         公司          —城乡大病保险账户
      中国人保资产管理有限   中国人保资产增鑫 2 号资产管理
         公司              产品
                   嘉实基金宝睿 2 号单一资产管理
                         计划
                   嘉实基金宝睿 5 号单一资产管理
                         计划
                   财达证券股份有限公司自营投资
                         账户
      中银国际证券股份有限   中银国际证券股份有限公司自营
         公司             投资账户
                   信达证券股份有限公司自营投资
                         账户
                          第 34 页 共 35 页
                                                           基金合同生效公告
                                                  认购数量     配售数量      可交易份
序号      投资者名称           配售对象名称          报价（元）
                                                  （万份）      （份）      额（份）
      中银国际证券股份有限   中银证券中国红-汇中 32 号集合资
         公司             产管理计划
                   西藏信托-晟元 1 号集合资金信托
                          计划
      上海蓝墨投资管理有限
         公司
                   国融证券股份有限公司自营投资
                          账户
                          第 35 页 共 35 页