日联科技: 国泰海通证券股份有限公司关于日联科技集团股份有限公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的核查意见

             国泰海通证券股份有限公司
            关于日联科技集团股份有限公司
    使用部分超额募集资金永久补充流动资金的核查意见
  国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为
日联科技集团股份有限公司（以下简称“日联科技”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
                             《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——
持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等有关规定，对公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的事项进行了核查，
具体情况如下：
  一、募集资金基本情况
  经中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 21 日出具的《关于同意无锡日联
科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
                     （证监许可2023366 号）核准，
公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,985.1367 万股，发行价格 152.38 元
/股，募集资金总额为人民币 302,495.13 万元，扣除各项发行费用后的实际募集
资金净额为人民币 273,079.07 万元。上述资金已全部到位，经容诚会计师事务所
（特殊普通合伙）审验并于 2023 年 3 月 28 日出具了容诚验字2023214Z0003
号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储，并与保荐
机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
  公司于 2023 年 6 月 29 日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于使用自有资金对募投项目追加投资的议案》，具
体内容详见公司于 2023 年 7 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《无锡日联科技股份有限公司关于使用自有资金对募投项目追加投资的公
告》。
     公司现募集资金使用计划如下：
                                                     单位：万元
                             项目投资        募集资金
 序号             项目名称                                 建设期
                              总额          投入
            合 计              70,800.00   60,000.00     -
     二、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划
     在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提
下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一
步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第
                                 《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《无锡日联科技股份
有限公司募集资金使用管理制度》的相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补
充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股
东的利益。
     公司超募资金总额为 213,079.07 万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额
为 63,900.00 万元，占超募资金总额的比例为 29.99%。公司最近 12 个月内累计
使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国
证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
     三、相关说明及承诺
     本次使用部分超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生
产经营，不存在改变募集资金用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形，符
合法律法规的相关规定。
  公司承诺本次使用超募资金补充流动资金仅在与主营业务的生产经营中使
用；公司承诺每十二个月内累计使用金额将不超过超募资金总额的 30%；公司承
诺本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金
需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外
的对象提供财务资助。
  四、相关审议程序
  本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项已经公司第四届董事会第十
二次会议及第四届监事会第八次会议审议通过，监事会及保荐机构均发表了明确
的同意意见，审批决策程序符合相关要求。该议案尚需提交公司股东会审议，并
为股东提供网络投票表决方式。
  五、监事会的意见
  公司本次使用部分超募资金用于永久性补充流动资金，系满足公司实际经营
的需要，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，提升公司盈利能力，
符合公司战略发展需要和全体股东利益，不存在损害公司及其股东特别是中、小
股东利益的情形。该事项履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等有关规定。
  综上所述，公司监事会同意《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金
的议案》，并提交股东会审议。
  六、保荐机构核查意见
  经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项
已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序；本次使用部分超募
资金永久补充流动资金符合公司实际经营需要，有助于提高募集资金使用效率，
符合全体股东利益；公司本年度拟使用超募资金永久补充流动资金的金额未达超
募资金总额的 30%，且公司已承诺在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险
投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助，符合《上海证券交易所科创板
股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1
号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定；公司拟使用部分超募
资金永久补充流动资金行为经过必要的审批程序，符合《上海证券交易所科创板
股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1
号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定。
  综上，保荐机构国泰海通证券股份有限公司对公司本次使用部分超募资金总
计人民币 63,900.00 万元用于永久性补充流动资金的事项无异议。
  （以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于日联科技集团股份有限公司
使用部分超额募集资金永久补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
           黄科峰          许小松
                      国泰海通证券股份有限公司
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