通宇通讯: 上市公司股权激励计划自查表

     公司简称：通宇通讯                    股票代码：002792
     独立财务顾问：中国银河证券股份有限公司
                                  是否存在该事
序号               事项                 项（是    备注
                                  /否/不适 用）
             上市公司合规性要求
     最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计 师出
     具否定意见或者无法表示意见的审计报告
     最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册 会计
     师出具否定意见或无法表示意见的审计报告
     上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、 公司
     章程、公开承诺进行利润分配的情形
     是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财 务
     资助
             激励对象合规性要求
     是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东
                                     是
     是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为
                                     是
     是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会
                                     是
     是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、 高级
                                     是
           激励计划合规性要求
     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的 标
                                     是
     单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划 累
                                     是
     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计 划
                                    不适用
     激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否 已        是
     激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标 作
                                   是
     股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未 超
                                   是
          股权激励计划披露完整性要求
     （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明
     是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励 对象不
                                   是
     得参与股权激励的情形；说明股权激励计划 的实施是
     否会导致上市公司股权分布不符合上市条 件
     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围     是
     （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授出权益涉及的
     标的股票种类、来源、权益数量及占上市公司股本总额的
     比例百分比；若分次实施的，每次拟授出的权益数量，涉
     及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比例百分比；
                                   是
     设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权
     益总额的比例百分比；所有在有效期内的股权激励计划所
     涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及
     其计算过程的说明
     （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员
     的，应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股
     权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自
     或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟     是
     授出权益总量的比例；
     单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的
     公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
     （5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日或授权日
     的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性     是
     股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等
     （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确
     定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二
     十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价
     格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，聘请独立财
                                   是
     务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市
     公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是
     否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见
     并披露
     （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或
     者行使权益的，应当披露激励对象每次获授 或者行使权
     益的条件；对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的     是
     说明；约定授予权益、行使权益 条件未成就时，相关权
     益不得递延至下期；如激励 对象包括董事和高管，应当
     披露激励对象行使权益 的绩效考核指标；披露激励对象
     行使权益的绩效考 核指标的，应充分披露所设定指标的
     科学性和合理 性；公司同时实行多期股权激励计划的，
     后期激励 计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当
     充分说明原因及合理性
     （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当 中，
     应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励 对象不得         是
     行使权益的期间
     （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的 调整
     方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案 时的调整方        是
     法）
     （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公
     允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，         是
     实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
     （11）股权激励计划的变更、终止                  是
     （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对 象发
     生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股 权激励计         是
     划
     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷 或争
                                       是
     端解决机制
     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文 件不存
     在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承 诺；激励对
     象有关披露文件存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗
     漏导致不符合授予权益或行使权情况下全部利益返还公          是
     司的承诺。上市公司权益回 购注销和收益收回程序的触
     发标 准 和时 点 、回 购 价 格和收益的计算原则、操作程
     序、完成期限等。
           绩效考核指标是否符合相关要求
     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情
     况，是否有利于促进公司竞争力的提升
     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取 的
     对照公司是否不少于3家
          限售期、行权期合规性要求
     限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是 否
     不少于12个月
     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制 性
     股票总额的50%
     股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否 不
     少于12个月
     股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权 期
     的届满日
     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激 励
     对象获授股票期权总额的50%
       监事会及中介机构专业意见合规性要求
     监事会是否就股权激励计划是否有利于 上市公司的持
     发表意见
     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并 按
     照管理办法的规定发表专业意见
     （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行
                                  是
     股权激励的条件
     （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》
                                  是
     的规定
     （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合
                                  是
     《股权激励管理办法》的规定
     （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》
                                  是
     及相关法律法规的规定
     （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息
                                  是
     披露义务
     （6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助        是
     （7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股
                                  是
     东利益和违反有关法律、行政法规的情形
     （8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的 董事
                                  是
     是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了 回避
     （9）其他应当说明的事项                 是
     上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告 所
     发表的专业意见是否完整，符合管理办法的要求
              审议程序合规性要求
      董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回 避
      表决
      股东会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟 回
      避表决
     本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有 误产
生的一切法律责任。
                             广东通宇通讯股份有限公司