泽润新能: 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于江苏泽润新能科技股份有限公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见

          申万宏源证券承销保荐有限责任公司
           关于江苏泽润新能科技股份有限公司
 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见
   申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、
                                  “保
荐人”）作为江苏泽润新能科技股份有限公司（以下简称“泽润新能”或“公司”）
首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理
  《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对泽润新能使用部分闲置
募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体核查情况和意见
如下：
一、募集资金基本情况
   经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏泽润新能科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》
           （证监许可〔2025〕272 号）同意注册，公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）股票 1,596.6956 万股，发行价格为人民币 33.06 元/
股，募集资金总额为人民币 527,867,565.36 元，扣除发行费用（不含增值税）人
民币 65,696,231.71 元后，募集资金净额为人民币 462,171,333.65 元。上述募集资
金已于 2025 年 5 月 7 日全部到位，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行
审验，并出具了“信会师报字2025第 ZI10489 号”《验资报告》。
二、募集资金使用与管理情况
   为规范募集资金的管理和使用，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法
规的规定，结合公司的实际情况，制定了《募集资金使用管理制度》。根据上述
制度规定，公司已对募集资金进行了专户存储，保证专款专用，并与保荐人、募
集资金存储银行签订《募集资金三方监管协议》，严格按照规定使用募集资金。
     根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司本次募集
资金投资项目及募集资金使用计划如下：
                                            单位：万元
序号          项目名称         项目总投资金额        拟投入募集资金金额
            合计              72,768.17        72,000.00
     目前，公司正按照募集资金使用计划，有序推进募投项目建设。鉴于募投项
目建设需要一定周期，根据募投项目的建设进度，现阶段募集资金在短期内将出
现部分闲置的情况。在不影响募集资金投资计划正常进行和公司正常经营的前提
下，公司及其子公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用
效率。
三、使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
     为提高闲置募集资金和自有资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目
建设和公司正常经营的情况下，对部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，
以增加资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
（二）投资额度及期限
     公司及其子公司拟使用合计不超过人民币 65,000 万元（含本数）的闲置募
集资金和闲置自有资金进行现金管理，其中使用不超过人民币 35,000 万元（含
本数）的闲置募集资金以及不超过人民币 30,000 万元（含本数）的闲置自有资金
进行现金管理。前述现金管理额度由公司及其子公司共享，使用期限自公司股东
大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动
使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（三）投资品种
  确保公司及其子公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情
况下，使用不超过人民币 35,000 万元（含本数）闲置募集资金用于购买安全性
高、流动性好的理财产品，包括但不限于结构性存款、定期存款及国债逆回购品
种等。投资产品的期限不得超过 12 个月。
  对于闲置的募集资金投资，上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得
存放非募集资金或用作其他用途。
  在保证资金安全的前提下，公司及其子公司将按照相关规定严格把控风险，
使用不超过人民币 30,000 万元（含本数）闲置自有资金用于购买低风险、流动性
好的理财产品，包括但不限于银行理财、信托产品、收益凭证、结构性存款等，
但不包括《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》中关于高风险投资涉及的投资品种。
（四）实施方式
  公司股东大会授权经营管理层在额度范围内进行投资决策并签署相关合同
文件，包括但不限于：选择合格专业的理财机构、产品品种、明确投资金额、投
资期限、签署合同、协议及相关文件等，具体由公司财务部门负责组织实施。该
授权自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
（五）现金管理的收益分配
  公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证
监会和深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
（六）关联关系
  公司拟向不存在关联关系的金融机构购买理财产品，本次使用部分闲置募集
资金和自有资金进行现金管理不会构成关联交易。
（七）信息披露
  公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》
    《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
                     《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，及时履行信息披
露义务。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险分析
的闲置自有资金投资产品流动性好、风险低，但金融市场受宏观经济的影响较大，
不排除该项投资受到市场波动的影响；
资的具体收益不可预期；
（二）风险控制措施
券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的的银行理财产品，确保
投资风险较小，在企业可控范围之内；
公司将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险
控制和监督，严格控制资金的安全；
理财资金使用情况进行核实；
以聘请专业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
  公司及其子公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，是在不影
响募集资金投资项目建设、公司正常经营和资金安全的前提下进行，不会影响公
司日常经营和募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财，可以提高公司资金
使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。公司使用部
分闲置募集资金进行现金管理的行为不属于直接或变相改变募集资金用途的情
形。
六、本次事项履行的决策程序情况及相关意见
（一）董事会审议情况
  公司于 2025 年 6 月 9 日召开了第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司在
不影响募集资金投资项目建设、公司正常经营和资金安全的前提下，拟使用合计
不超过人民币 65,000 万元（含本数）的闲置募集资金和闲置自有资金进行现金
管理，使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和
期限范围内，可循环滚动使用。本议案尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议。
（二）监事会意见
  公司于 2025 年 6 月 9 日召开了第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，监事会认为：公司
本次使用不超过人民币 35,000 万元（含本数）的部分闲置募集资金及不超过人
民币 30,000 万元（含本数）的部分闲置自有资金进行现金管理是在确保不影响
公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下进行的，不
会影响募集资金投资项目的建设及公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司
主营业务的正常发展，不存在改变或者变相改变募集资金用途、损害公司及全体
股东特别是中小股东利益的情形。因此监事会同意公司使用部分闲置募集资金及
自有资金进行现金管理。
七、保荐人核查意见
  保荐人通过查阅会议材料等方式，对泽润新能计划使用部分闲置募集资金及
自有资金进行现金管理的事项进行了核查。
  经核查，保荐人认为：
  公司本次使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项已经公司董
事会、监事会审议通过，尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议，符合《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券
交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相
关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的
正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
  综上，保荐人对公司本次使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管
理事项无异议。
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于江苏泽润新能科技
股份有限公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》之盖
章页）
保荐代表人：
            彭奕洪           李佳丽
                  申万宏源证券承销保荐有限责任公司
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