东方证券: 关于东方证券股份有限公司2024年年度股东大会的法律意见书

国浩律师（上海）事务所                                法律意见书
               国浩律师（上海）事务所
              关于东方证券股份有限公司
致：东方证券股份有限公司
  东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年年度股东大会（以下简称“本
次股东大会”）于 2025 年 5 月 23 日在上海市中山南路 119 号 15 楼会议室召开。国
浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派本所律师出席会
议见证，并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》和《东方
证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见书。
  本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对
公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会
议人员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果
和决议的合法有效性发表法律意见。
  本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律
意见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈
述及重大遗漏。
  本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告，
并依法对本所出具的法律意见承担责任。
  一、本次股东大会的召集、召开程序
  经本所律师核查，公司董事会已于会议召开 20 日前即 2025 年 4 月 29 日于中
国证监会指定的报刊及上海证券交易所网站刊登了《东方证券股份有限公司关于
召开 2024 年年度股东大会的通知》及股东大会会议资料，以公告方式通知各股东。
公司同期于香港联合交易所有限公司网站发布了《股东周年大会通告》及《2024
年股东周年大会通函》，向境外上市外资股（以下简称“H 股”）股东发出了关于召
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开本次股东大会的通知及相关会议资料。
   公司发布的该等公告载明了会议的时间、地点、会议审议的事项及其具体内
容，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权，载明了有权出席
股东的股权登记日，告知了出席会议股东的登记办法、联系电话和联系人姓名等
事项。
   经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，
其中：
币普通股（以下简称“A 股”）股东提供了本次股东大会的网络投票平台，网络投票
时间为：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间
为本次股东大会召开当日的交易时间段，即 9：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15：
楼会议室如期召开。
   经本所律师核查，公司发出本次股东大会通知的时间、方式及通知内容均符
合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定；本次股东大会召开时间、
地点及会议内容与公告一致；本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法
规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
   二、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性
   经本所律师核查出席本次股东大会现场会议的股东及其委托代理人的身份证
明、持股凭证和授权委托书等法律文件及网络投票统计结果，参加本次股东大会
现场及网络投票表决的股东及委托代理人共 893 名，代表股份 3,727,631,341 股（其
中，代表 A 股股份为 3,633,925,242 股，代表 H 股股份为 93,706,099 股），占公司
有表决权股份总数的 44.1246%。
   本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的 A 股股东、委托代理人均具有
合法有效的资格，符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定；出席
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本次股东大会的 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定；
通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
  经本所律师核查，通过现场或视频方式出席本次股东大会会议人员除上述股
东及委托代理人外，还有公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师等，
本所律师认为，该等人员均具备出席本次股东大会的合法资格。
  经本所律师核查，公司本次股东大会是由董事会召集。本所律师认为，公司
本次股东大会的召集符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，
召集人资格合法有效。
  三、本次股东大会的表决程序
  经本所律师核查，出席公司本次股东大会现场会议的股东及委托代理人就公
告中列明的事项以记名投票方式进行了表决，本次股东大会审议事项与公告列明
事项相符。公司按《公司章程》规定的程序由两名股东代表、一名监事代表和两
名律师进行计票、监票，当场公布表决结果。其中，就涉及影响中小投资者利益
的议案，对中小投资者的表决情况进行单独计票并公告；对于涉及关联股东回避
表决的议案，已列出应回避表决的关联股东名称并公告。
  本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合法律、法规和规范性文件
以及《公司章程》的规定。
  四、本次股东大会表决结果
  本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决
结果，并对中小投资者的投票结果进行了单独统计。
  （一）根据现场投票和网络投票的合并统计结果，相关议案表决情况如下：
  表决结果：
 股东类型         同意        反对     弃权
国浩律师（上海）事务所                                                              法律意见书
             票数          比例（%）        票数           比例（%）       票数        比例（%）
  A股     3,630,899,128   99.9167    2,397,766       0.0660   628,348      0.0173
  H股      93,328,499     99.5970          0         0.0000   377,600      0.4030
普通股合计 3,724,227,627      99.9087    2,397,766       0.0643   1,005,948    0.0270
  表决结果：
                  同意                          反对                    弃权
 股东类型
             票数          比例（%）        票数           比例（%）       票数        比例（%）
  A股     3,631,039,088   99.9206    2,246,106       0.0618   640,048      0.0176
  H股      93,328,499     99.5970          0         0.0000   377,600      0.4030
普通股合计 3,724,367,587      99.9124    2,246,106       0.0603   1,017,648    0.0273
  表决结果：
                  同意                          反对                    弃权
 股东类型
             票数          比例（%）        票数           比例（%）       票数        比例（%）
  A股     3,630,947,996   99.9181    2,403,898       0.0662   573,348      0.0157
  H股      93,328,499     99.5970          0         0.0000   377,600      0.4030
普通股合计 3,724,276,495      99.9100    2,403,898       0.0645   950,948      0.0255
  表决结果：
                  同意                          反对                    弃权
 股东类型
             票数          比例（%）        票数           比例（%）       票数        比例（%）
  A股     3,630,871,196   99.9160    2,482,998       0.0683   571,048      0.0157
  H股      93,328,499     99.5970          0         0.0000   377,600      0.4030
普通股合计 3,724,199,695      99.9079    2,482,998       0.0666   948,648      0.0255
  表决结果：
                  同意                          反对                    弃权
 股东类型
             票数          比例（%）        票数           比例（%）       票数        比例（%）
  A股     3,631,101,152   99.9223    2,263,982       0.0623   560,108      0.0154
  H股      93,706,099     100.0000         0         0.0000      0         0.0000
国浩律师（上海）事务所                                                            法律意见书
普通股合计 3,724,807,251      99.9242    2,263,982       0.0607   560,108    0.0151
  表决结果：
                  同意                          反对                   弃权
 股东类型
             票数          比例（%）        票数           比例（%）      票数        比例（%）
  A股     3,630,920,196   99.9173    2,751,102       0.0757   253,944    0.0070
  H股      93,706,099     100.0000         0         0.0000     0        0.0000
普通股合计 3,724,626,295      99.9194    2,751,102       0.0738   253,944    0.0068
  表决结果：
                  同意                          反对                   弃权
 股东类型
             票数          比例（%）        票数           比例（%）      票数        比例（%）
  A股     3,631,005,596   99.9197    2,648,502       0.0729   271,144    0.0074
  H股      93,706,099     100.0000         0         0.0000     0        0.0000
普通股合计 3,724,711,695      99.9217    2,648,502       0.0711   271,144    0.0072
  表决结果：
                  同意                          反对                   弃权
 股东类型
             票数          比例（%）        票数           比例（%）      票数        比例（%）
  A股     3,630,988,928   99.9192    2,383,566       0.0656   552,748    0.0152
  H股      93,328,499     99.5970          0         0.0000   377,600    0.4030
普通股合计 3,724,317,427      99.9111    2,383,566       0.0639   930,348    0.0250
  表决结果：
                  同意                          反对                   弃权
 股东类型
             票数          比例（%）        票数           比例（%）      票数        比例（%）
  A股     1,368,621,238   99.7904    2,337,144       0.1704   538,160    0.0392
  H股      93,706,099     100.0000         0         0.0000     0        0.0000
普通股合计 1,462,327,337      99.8038    2,337,144       0.1595   538,160    0.0367
国浩律师（上海）事务所                                                               法律意见书
  表决结果：
                  同意                          反对                     弃权
 股东类型
             票数          比例（%）        票数           比例（%）       票数         比例（%）
  A股     2,491,888,962   99.8849    2,340,216       0.0938    531,936      0.0213
  H股      93,706,099     100.0000         0         0.0000       0         0.0000
普通股合计 2,585,595,061      99.8890    2,340,216       0.0904    531,936      0.0206
  表决结果：
                  同意                          反对                     弃权
 股东类型
             票数          比例（%）        票数           比例（%）       票数         比例（%）
  A股     3,631,035,218   99.9205    2,344,484       0.0645    545,540      0.0150
  H股      93,706,099     100.0000         0         0.0000       0         0.0000
普通股合计 3,724,741,317      99.9225    2,344,484       0.0629    545,540      0.0146
  表决结果：
                  同意                          反对                     弃权
 股东类型
             票数          比例（%）        票数           比例（%）       票数         比例（%）
  A股     3,621,829,288   99.6671    4,124,756       0.1135   7,971,198     0.2194
  H股      84,636,817     90.3216    3,312,705       3.5352   5,756,577     6.1432
普通股合计 3,706,466,105      99.4322    7,437,461       0.1995   13,727,775    0.3683
  表决结果：
                  同意                          反对                     弃权
 股东类型
             票数          比例（%）        票数           比例（%）       票数         比例（%）
  A股     3,631,138,830   99.9233    2,265,552       0.0623    520,860      0.0144
  H股      93,706,099     100.0000         0         0.0000       0         0.0000
普通股合计 3,724,844,929      99.9252    2,265,552       0.0608    520,860      0.0140
  表决结果：
                  同意                          反对                     弃权
 股东类型
             票数          比例（%）       票数         比例（%）          票数         比例（%）
 国浩律师（上海）事务所                                                                         法律意见书
      A股     3,630,320,014   99.9008    2,728,468        0.0751         876,760            0.0241
      H股      93,706,099     100.0000      0             0.0000              0             0.0000
    普通股合计 3,724,026,113      99.9033    2,728,468        0.0732         876,760            0.0235
      表决结果：
                       同意                           反对                            弃权
     股东类型
                  票数         比例（%）         票数            比例（%）               票数        比例（%）
      A股     3,630,322,950   99.9009     2,713,252        0.0747        889,040            0.0244
      H股      93,706,099     100.0000          0          0.0000             0             0.0000
    普通股合计 3,724,029,049      99.9034     2,713,252        0.0728        889,040            0.0238
      表决结果：
                       同意                           反对                            弃权
     股东类型
                  票数         比例（%）         票数            比例（%）               票数        比例（%）
      A股     3,630,563,934   99.9075     2,508,200        0.0690        853,108            0.0235
      H股      93,706,099     100.0000          0          0.0000             0             0.0000
    普通股合计 3,724,270,033      99.9098     2,508,200        0.0673        853,108            0.0229
      表决结果：
                       同意                           反对                            弃权
     股东类型
                  票数         比例（%）         票数            比例（%）               票数        比例（%）
      A股     3,573,573,370   98.3392    59,605,128        1.6402        746,744            0.0206
      H股      20,077,458     21.4260    73,628,641        78.5740            0             0.0000
    普通股合计 3,593,650,828      96.4057    133,233,769       3.5742        746,744            0.0201
      （二）涉及重大事项，中小投资者的表决情况如下：
议案                                 同意                        反对                        弃权
           议案名称
序号                            票数        比例（%）           票数        比例（%）           票数        比例（%）
     《公司 2024 年度董事
     会工作报告》
     《公司 2024 年度监事
     会工作报告》
  国浩律师（上海）事务所                                                              法律意见书
       《公司独立董事 2024
       年度述职报告》
       《公司 2024 年度财务
       决算报告》
       《关于公司 2025 年度
       自营规模的议案》
       《公司 2024 年度利润
       分配方案》
       《关于公司 2025 年中
       案》
       《公司 2024 年年度报
       告》
     与申能（集团）有限公
     常关联交易事项
       与其他关联法人的日
       常关联交易事项
       与关联自然人的日常
       关联交易事项
       《关于预计公司 2025
       年度对外担保的议案》
       《关于聘请 2025 年度
       会计师事务所的议案》
       《关于公司董事 2024
       的报告》
       《关于公司监事 2024
       的报告》
       《关于调整公司独立
       董事津贴的议案》
       《关于修订<公司章
       程>部分条款的议案》
        经本所律师审核，本次股东大会审议的议案已经参加表决的全体股东（包括
  委托代理人）审议通过；其中涉及特别决议事项的议案已经出席会议的股东（包
  括委托代理人）所持表决权的三分之二以上通过；涉及关联交易的议案，关联股
国浩律师（上海）事务所                       法律意见书
东已回避表决；涉及影响中小投资者利益的重大事项的议案，对中小投资者的表
决单独计票。
  本所律师经核查后认为，公司本次股东大会的表决结果合法有效。
  五、结论意见
  综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格
和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
 （以下无正文）