韦尔股份: 豪威集成电路（集团）股份有限公司重大事项内部报告制度（2025年5月修订）

豪威集成电路（集团）股份有限公司
   重大事项内部报告制度
    二〇二五年五月
豪威集成电路（集团）股份有限公司                                                                                          重大事项内部报告制度
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                   第一章 总则
  第一条 为规范豪威集成电路（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）重
大事项内部报告工作，明确公司各部门、分公司、控股子公司和参股公司以及有
关人员重大事项内部报告的职责和程序，确保公司信息披露内容的及时、真实、
准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》
                   《中华人民共和国证券法》
                              《上海证
券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及证券交易所的相关规定和
《豪威集成电路（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规
定，结合公司实际情况，制定本制度。
  第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第
二章规定的可能对公司股票交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称“公
司重大事项”）时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在
第一时间将相关信息向主管领导、董事会秘书进行报告的制度。
  第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：
  （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人；
  （二）公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员；
  （三）公司分支机构的负责人；
  （四）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；
  （五）公司控股股东和实际控制人；
  （六）持有公司 5%以上股份的其他股东；
  （七）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。
  第四条 本制度适用于本公司及其各部门、下属分公司、控股子公司及参股
公司。
  第五条 前条所指机构的主要负责人为承担报告义务的重大事项报告人；公
司应从各控股子公司、各参股公司委派的董事、监事或高级管理人员中确认承担
报告义务的重大事项报告人。重大事项报告人负有向主管领导和本公司董事会秘
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书报告其职权范围内所知悉的重大事项的义务，负责信息的收集、整理及上报工
作。董事会秘书可以根据信息披露的需要，要求重大事项报告人提供或补充提供
其所需的材料，重大事项报告人应当予以配合。
  第六条 公司董事会办公室应指定专人对上报的信息和材料予以整理并妥善
保管。
  第七条 公司董事会秘书应根据法律、法规、部门规章等规范性文件以及公
司章程的有关规定，对上报的重大事项进行分析、判断，决定对其处理方式。董
事会秘书应及时将需要公司履行披露义务的事项向公司董事会进行汇报，提请公
司董事会履行相应的程序，并按照信息披露事务管理制度履行相应信息披露义务。
  第八条 重大事项报告人在公司重大事项公开前，应当将该信息的知情者控
制在最小范围内，不得泄露公司该等重大事项，不得利用该等信息进行内幕交易
或者配合他人操纵证券及其衍生品种交易价格。
               第二章 重大事项的范围
  第九条 在本章规定的重大事项出现时，相关报告人应及时、准确、真实、
完整地通过董事会秘书向董事会予以报告有关信息。
  第十条 应报告的交易:
  （一）“交易”包括以下事项
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  上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品
等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在
内。
  （二）本第（一）款所述交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当
及时报告：
司最近一期经审计总资产的 10%以上；
高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万
元；
产的 10％以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
绝对金额超过 100 万元；
个会计年度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元。
  第十一条 应报告的关联交易:
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  （一）应报告的关联交易包括：
  （二）本条第（一）款所述关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。
  第十二条 诉讼和仲裁事项，包括但不限于：
  （一）诉讼和仲裁事项的提请和受理；
  （二）诉讼案件的初审和终审判决结果，仲裁裁决结果；
  （三）判决、裁决的执行情况等。
  第十三条 预计年度经营业绩将出现下列情形时，相关报告人应当及时履行
报告义务：
  （一）净利润为负值；
  （二）净利润实现扭亏为盈；
  （三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50％以上；
  （四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润孰低者为负值，
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且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于
  （五）期末净资产为负值。
  第十四条 定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股
票及其衍生品种交易异常波动时，相关报告人应当及时向董事会秘书报告相关财
务数据（无论是否已经审计），包括营业收入、营业利润、利润总额、净利润、
总资产、净资产、基本每股收益、扣除非经常性损益后基本每股收益和每股净资
产等。
  第十五条 出现引起公司股票交易异常波动的事项，或者出现可能或者已经
对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的公共传媒传播的消息（简称
“传闻”），相关报告人应当及时履行报告义务。
  第十六条 出现下列使公司面临重大风险的情形之一时，相关报告人应当及
时履行报告义务：
  （一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
  （二）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
  （三）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
  （四）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
  （五）重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产
程序；
  （六）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过
总资产的 30%；
  （七）公司主要银行账户被冻结；
  （八）主要或者全部业务陷入停顿；
  （九）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
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  （十）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处
罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受
到其他有权机关重大行政处罚；
  （十一）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
  （十二）公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经理外的其他
董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达
到 3 个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
  （十三）上海证券交易所或公司认定的其他重大风险情况。
  上述事项涉及具体金额的，比照适用第九条第（二）款的规定。
  第十七条 出现下列情形之一的，相关报告人应当及时履行报告义务：
  （一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办
公地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在交易
所网站上披露；
  （二）经营方针和经营范围发生重大变化；
  （三）董事会就公司发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内
外融资方案形成相关决议；
  （四）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项等收
到相应的审核意见；
  （五）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、
产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；
  （六）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大
影响；
  （七）公司的董事、总经理、董事会秘书或者财务负责人辞任、被公司解聘；
  （八）法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
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  （九）任一股东所持公司 5%以上的股份被质押、冻结、司法标记、司法拍
卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
  （十）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司
的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
  （十一）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
  （十二）上海证券交易所或公司认定的其他情形。
  第十八条 报告人应报告的上述重大事项的具体内容及其他要求，按照《上
市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《豪
威集成电路（集团）股份有限公司信息披露管理制度》以及本制度的规定执行。
            第三章 重大事项内部报告的程序
  第十九条 报告人应在知悉本制度第二章所述重大事项的一个工作日以内，
以电话、传真或邮件等方式向公司董事会办公室或董事会秘书报告有关情况，并
应及时将经第一责任人核对并签字的与重大事项有关的书面文件报送公司董事
会办公室或董事会秘书。
  第二十条 报告人按照前款规定履行报告义务之后，报告人还应当按照下述
规定向公司董事会秘书或证券事务代表报告其职权范围内重大事项的进展情况：
  （一）负责人会议、经理办公会、董事会、股东会就重大事项作出决议的，
应及时报告决议情况；
  （二）公司就已披露的重大事项与有关当事人签署意向书或协议的，应当及
时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大
变更、或者被解除、终止的，应当及时报告变更、或者被解除、终止的情况和原
因；
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  （三）重大事项获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情
况；
  （四）重大事项出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关
付款安排；
  （五）重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或
过户事宜；超过约定交付或者过户期限 3 个月仍未完成交付或者过户的，应当
及时报告末如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔 30 日
报告一次进展情况，直至完成交付或过户；
  （六）重大事项出现可能对公司股票交易价格产生较大影响的其他进展或变
化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
  第二十一条 按照本制度规定，以书面形式报送重大事项的相关材料，包括
但不限于：
  （一）发生重要事项的原因，重要事项内容、对公司经营的影响等；
  （二）所涉及的承诺、意向书、协议、合同等；
  （三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
  （四）中介机构关于重要事项所出具的报告、意见书；
  （五）公司内部对重大事项审批的意见；
  （六）董事会秘书认为需要提供的其他材料。
                   第四章 相关责任
  第二十二条 公司各部门、各下属分支机构、各控股子公司及参股公司出现、
发生或即将发生第二章情形时，负有报告义务的人员应将有关信息向公司董事长
和董事会秘书报告，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述
或重大遗漏。
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  第二十三条 年度报告、中期报告、季度报告涉及的内容资料，公司各部门
及各下属公司应及时、准确、真实、完整的报送董事会秘书办公室。
  第二十四条 公司内部信息报告义务人即内部信息报告义务的第一责任人，
应根据其任职单位或部门的实际情况，负责本部门或本公司重大信息的收集、整
理及与公司董事会秘书、证券事务代表的联络工作。重大信息报送资料需由第一
责任人签字后方可报送董事长和董事会秘书。
  第二十五条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公
司各部门、各下属分支机构、公司控股公司、参股公司对重大信息的收集、整理、
报告工作。
  第二十六条 公司董事、高级管理人员在相关信息尚未公开披露之前，应当
将该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内
幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
  第二十七条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公
司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟
通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。
  第二十八条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究第一责
任人及其他负有报告义务人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义
务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的
有关人员处分，包括但不限于给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并
且可以要求其承担损害赔偿责任。
                   第五章 附 则
  第二十九条 本制度下列用语的含义：
                  （一）公司的关联交易，是指公司或者
其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。（二）关联人
包括关联法人和关联自然人。
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  （1）直接或者间接地控制公司的法人（或其他组织）；
  （2）由前项所述法人（或其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股子
公司及控制的其他主体以外的法人（或其他组织）；
  （3）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独
立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人
（或者其他组织）；
  （4）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；
  （5）在过去 12 个月内或者相关协议或者安排生效后 12 月内，存在上述情
形之一的；
  （6）中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其
他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组
织）。
  （1）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；
  （2）公司董事、高级管理人员；
  （3）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事及高
级管理人员；
  （4）上述第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、
年满 18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子
女配偶的父母；
  （5）在过去 12 个月内或者相关协议或者安排生效后 12 个月内，存在上
述情形之一的；
  （6）中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其
他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。
  第三十条 本制度未尽事宜，依据有关法律、法规、规范性文件及《公司章
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程》规定执行。
  第三十一条 本制度由公司董事会负责解释。
  第三十二条 本制度经公司股东会审议通过后生效。本制度的相关规定如与
日后颁布或修改的有关法律、法规、规章和依法定程序修改后的《公司章程》相
抵触，则应根据有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定执行，股东会应及
时对本制度进行修订。