智能自控: 中原证券股份有限公司关于无锡智能自控工程股份有限公司2024年度保荐工作报告

                中原证券股份有限公司
        关于无锡智能自控工程股份有限公司
保荐机构名称：中原证券股份有限公司      被保荐公司简称：智能自控
保荐代表人姓名：方羊             联系电话：0371-65585033
保荐代表人姓名：刘政             联系电话：0371-65585033
一、保荐工作概述
         项目                       工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                    是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                 0次
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
                                     是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                    是
（1）查询公司募集资金专户次数        12 次，通过接受银行出具的对账单等方式每
                       月查询募集资金专户资金变动情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                     是
露文件一致
（1）列席公司股东大会次数               0 次，均及时审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数                0 次，均及时审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数                0 次，均及时审阅会议文件
           项目                   工作内容
（1）现场检查次数                         1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况   1、募投项目投资进度不及预期：
                        公司以简易程序向特定对象发行股票
                      募投项目“开关控制阀制造基地项目”投资
                      进度不及预期，主要系宏观经济环境变化因
                      素影响。保荐机构已提醒公司积极推进募投
                      项目建设。
                      司股东的净利润 3,368.19 万元，同比下降
                      的说明，公司业绩发生大幅下滑，主要系部
                      分产品销售价格下降和产品成本、费用增加
                      所致。具体来看，本期公司营业收入
                      经济环境及市场需求波动的影响，行业内竞
                      争加剧，公司部分订单产品价格较低，同时
                      因营业成本 56,606.10 万元，较上期增长
                      以及财务费用增长 409.83 万元导致公司
                      前三季度经营业绩发生大幅下滑。保荐机构
                      持续关注上市公司业绩情况，并已提醒公司
                      积极关注经营状态，采取有效的应对措施提
                      升经营业绩，保护投资者权益。
（1）发表专项意见次数                       9次
            项目                   工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见               不适用
（1）向本所报告的次数                        0次
（2）报告事项的主要内容                      不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                  不适用
（1）是否存在需要关注的事项                      否
（2）关注事项的主要内容                      不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                  不适用
（1）培训次数                            1次
（2）培训日期                      2024 年 11 月 22 日
（3）培训的主要内容                上市公司股东、董监高减持规则要点、
                      上市公司现金分红与权益分派要点及关于
                      证监会发布的《关于深化上市公司并购重组
                      市场改革的意见》的解读。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
           事项      存在的问题            采取的措施
                   投资进度未达   关控制阀制造基地项目”预计建
                   到募集说明书   设周期为 18 个月，为确保项目投
事项   存在的问题           采取的措施
     披露的计划进   入的有效性，更好的保护公司及
     度        投资者的利益，公司秉持审慎投
              资策略，对募集资金使用较为慎
              重。截至 2024 年 12 月 31 日，该
              项目投资进度为 21.91%，存在募
              集资金实际投资进度未达到募集
              说明书披露的计划进度的问题。
              主要原因系该募投项目的投资效
              益和规模，是基于当时行业发展
              趋势、市场需求预期及公司技术
              储备等因素作出的审慎决策。自
              项目启动以来，宏观经济环境发
              生显著变化，国内市场需求收缩、
              原材料价格波动加剧，叠加行业
              竞争格局等影响，部分细分领域
              市场空间及项目盈利预期较原计
              划出现差异。经公司持续对项目
              可行性、投入产出比及市场风险
              进行动态评估，基于保护全体股
              东利益、提升募集资金使用效率
              的原则，在确保满足一定阶段交
              付保障前提下，对募投项目的投
              资节奏进行了审慎调整，整体投
              资进度较原计划有所滞后。
                 保荐机构已提示公司关注募
              集 资金使用 和募投项 目实 施 进
              度，做好募投项目相关信息披露
              工作。
         事项          存在的问题             采取的措施
投资、风险投资、委托理财、财务资        无                不适用
助、套期保值等）
                        无                不适用
合保荐工作的情况
财务状况、管理状况、核心技术等方
                                 市公司股东的净利润 2,269.84 万
面的重大变化情况）
                                 元，同比下降 78.37%。公司业绩
                                 发生大幅下滑，主要系宏观经济
                                 环境发生显著变化，国内市场需
                     公司 2024 年   求收缩、原材料价格波动加剧，叠
                     经营业绩发生      加行业竞争格局加剧使部分产品
                      大幅波动       销售价格下降和产品成本、费用
                                 增加所致。保荐机构持续关注上
                                 市公司业绩情况，并已提醒公司
                                 积极关注经营状态，采取有效的
                                 应对措施提升经营业绩，保护投
                                 资者权益。
三、公司及股东承诺事项履行情况
    公司及股东承诺事项        是否履行承诺       未履行承诺的原因及解决措施
四、其他事项
         报告事项                    说明
构或者其保荐的公司采取监管措施的事    月 31 日，中原证券及其保荐的公司受到中国
项及整改情况               证监会和深圳证券交易所监管措施的具体情
                     况如下：
                     目保荐过程中，未对富耐克长期预付款进行全
                     面核查验证，收到河南证监局出具的警示函。
                     中原证券对涉及上述问题进行了补充核查，梳
                     理和补充完善涉及的工作底稿，组织相关培训
                     提高执业能力，提升内控工作质量。中原证券
                     已及时向河南证监局报送整改报告并完成相
                     关整改工作
                     零点有数数据科技股份有限公司（以下简称
                     “零点有数”）因 2023 年业绩预告信息披露不
                     准确，收到深圳证券交易所出具的《关于对北
                     京零点有数数据科技股份有限公司及相关当
                           （创业板监管函〔2024〕第 97
                     事人的监管函》
                     号）。零点有数高度重视《监管函》中指出的
                     问题，进一步加强对相关法律法规、规范性文
                     件的学习和落实，增强财务业务能力，提升规
                     范运作意识，提高公司治理水平，强化信息披
                     露管理，避免类似事件再次发生，切实维护公
                     司及全体股东利益。
       报告事项                    说明
                于对中原证券采取暂停债券承销业务措施的
                决定》
                  （（2024）34 号），指出中原证券个别投
                行类业务存在违规行为，决定对中原证券在
                暂停债券承销业务。中原证券对上述问题高度
                重视，全力推进各项整改工作，进一步强化内
                控管理组织架构，完善内控管理制度，规范相
                关方面责任落实，加强内部问责处理，切实强
                化各环节内控管理职责，推进中原证券合规审
                慎运营。下一步将向河南证监局提交验收申
                请，争取尽快通过验收、尽早恢复债券业务资
                格。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于无锡智能自控工程股份有限公司
保荐代表人：
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