小熊电器: 关于不向下修正小熊转债转股价格的公告

证券代码：002959         证券简称：小熊电器               公告编号：2025-010
债券代码：127069         债券简称：小熊转债
                   小熊电器股份有限公司
         关于不向下修正“小熊转债”转股价格的公告
   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
  特别提示：
称“公司”）股票已有 15 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%，已触发“小
熊转债”转股价格向下修正条件。
正“小熊转债”转股价格，且在未来六个月内（即 2025 年 4 月 1 日至 2025 年 9 月
案。自 2025 年 10 月 1 日起，开始重新计算。期后若触发“小熊转债”转股价格向
下修正条件，届时公司董事会将召开会议决定是否行使“小熊转债”转股价格向下
修正权利。
  一、可转换公司债券发行上市概况
  经中国证券监督管理委员会《关于核准小熊电器股份有限公司公开发行可转换
公司债券的批复》
       （证监许可〔2022〕1099号）核准，公司向社会公开发行了5,360,000
张可转换公司债券，每张面值100元，期限6年，发行总额为53,600.00万元。
  经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
                    “深证上2022869 号”文同意，公司
“小熊转债”，债券代码“127069”。
   根据《小熊电器股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“
     《募集说明书》”）等有关规定，本次发行的可转换公司债券转股期自本
次可转换公司债券发行结束之日满 6 个月后的第一个交易日（2023 年 2 月 20 日）
起至本次可转换公司债券到期日（2028 年 8 月 11 日）止。
   公司于 2023 年 5 月 10 日召开 2022 年度股东大会审议通过了《2022 年度利润
分配预案》，公司 2022 年度权益分派方案，以公司未来实施权益分派股权登记日登
记的总股本扣除回购专用证券账户股份数量为基数，向全体股东每 10 股派发现金
红利 8 元（含税），本年度不送红股，不以公积金转增股本。除权除息日为 2023 年
               “小熊转债”转股价格于 2023 年 5 月 30 日起由原 55.23
元/股调整为 54.44 元/股。
   公司于 2023 年 10 月 27 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四
次会议，审议通过了《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期
权第一个行权期行权条件成就的议案》，行权股票的上市流通数量为 286,800 股。根
据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，公司对“小熊转债”的转股价格作相
应调整，调整前“小熊转债”转股价格为 54.44 元/股，调整后转股价格为 54.41 元/
股，调整后的转股价格自 2023 年 11 月 13 日起生效。
   公司于 2023 年 10 月 27 日及 11 月 15 日分别召开了第三届董事会第四次会议
及 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销 2022 年股票期权与限
制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等相关议案，同意公司回购注销已离职
激励对象已获授但尚未解除限售的 10,000 股限制性股票。鉴于回购注销部分限制性
股票对可转债转股价格影响较小，因此转股价格未做调整，转股价格仍为 54.41 元/
股。
   公司于 2024 年 5 月 10 日召开 2023 年度股东大会审议通过了《2023 年度利润
分配预案》，公司 2023 年度权益分派方案，以公司未来实施权益分派股权登记日登
记的总股本扣除回购专用证券账户股份数量为基数，向全体股东每 10 股派发现金
红利 12 元（含税），本年度不送红股，不以公积金转增股本。除权除息日为 2024 年
               “小熊转债”转股价格于 2024 年 5 月 30 日起由原 54.41
元/股调整为 53.22 元/股。
   公司自 2024 年 8 月 20 日至 2024 年 9 月 9 日，股票已有 15 个交易日的收盘价
格低于当期转股价格的 85%，已触发“小熊转债”转股价格向下修正条件。经公司
第三届董事会第十三次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正“小熊转债”
转股价格，且在未来六个月内（即 2024 年 9 月 10 日至 2025 年 3 月 9 日），如股价
再次触发“小熊转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。
   公司于 2024 年 8 月 27 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于
予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司 2022 年股票期权与限制性股
票激励计划首次授予的股票期权的第二个行权期行权条件均已满足。行权后公司总
股本增加无限售流通股 206,100 股。
                    “小熊转债”转股价格于 2024 年 11 月 8 日起由
原 53.22 元/股调整为 53.20 元/股。
   公司于 2024 年 8 月 27 日及 12 月 26 日分别召开了第三届董事会第十二次会议
及 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销 2022 年股票期权与限
制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等相关议案，同意公司回购注销已离职
激励对象已获授但尚未解除限售的 23,000 股限制性股票。鉴于回购注销部分限制性
股票对可转债转股价格影响较小，因此转股价格未做调整，转股价格仍为 53.20 元/
股。
     二、可转换公司债券转股价格向下修正条款
   根据《募集说明书》，“小熊转债”转股价格向下修正条款如下：
   在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日
中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 85%时，公司董事会有权提出
转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持
表决权的三分之二以上通过方可实施。
   股东大会进行表决时，持有公司本次发行的可转换公司债券的股东应当回避；
修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价
和前一交易日的公司股票交易均价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经
审计的每股净资产值和股票面值。
   若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前
的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及以后的交易日
按调整后的转股价格和收盘价格计算。
  公司向下修正转股价格时，公司须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体
上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等信息。从
股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起恢复转股申请并执行修正后
的转股价格。
  若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请
应按修正后的转股价格执行。
  三、关于本次不向下修正可转债转股价格的具体说明
下修正“小熊转债”转股价格的议案》，董事会决定不向下修正“小熊转债”转股价
格，且在未来六个月内（即 2024 年 9 月 10 日至 2025 年 3 月 9 日），如股价再次触
发“小熊转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案，从 2025 年 3 月 10
日起重新起算。
  自 2025 年 3 月 10 日至 2025 年 3 月 31 日，公司股票已有 15 个交易日的收盘
价格低于当期转股价格的 85%，已触发“小熊转债”转股价格向下修正条件。
  综合考虑公司实际情况、股价走势、市场环境等多重因素，基于对公司长期稳
健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者利益，经公司第三届董事会第十六次
会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正“小熊转债”转股价格，且在未来
六个月内（即 2025 年 4 月 1 日至 2025 年 9 月 30 日），如股价再次触发“小熊转债”
转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。自 2025 年 10 月 1 日起，开始重
新计算。期后若触发“小熊转债”转股价格向下修正条件，届时公司董事会将召开
会议决定是否行使“小熊转债”转股价格向下修正权利。
  四、备查文件
  特此公告。
                                   小熊电器股份有限公司
                                        董 事 会