|

股票

中核钛白: 中信证券股份有限公司关于中核华原钛白股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

来源:证券之星

2025-03-19 19:04:44

                  中信证券股份有限公司
              关于中核华原钛白股份有限公司
保荐人名称:中信证券股份有限公司(以
                                被保荐公司简称:中核钛白
下简称“中信证券”或“保荐人”)
保荐代表人姓名:钟山                      联系电话:13811741855
保荐代表人姓名:李婉璐                     联系电话:15210591150
现场检查人员姓名:钟山
现场检查对应期间:2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日
现场检查时间:2025 年 3 月 5 日至 2025 年 3 月 6 日
一、现场检查事项                                       现场检查意见
(一)公司治理                                    是    否   不适用
现场检查手段:
查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料,取得上市公司董事、监
事、高级管理人员名单及其变化情况,取得上市公司关联方清单,查阅关于公
司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关
变更决策文件,查看上市公司生产经营场所,对上市公司董事、监事及高级管
理人员进行访谈。
                                           是
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
                                           是
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
                                   不适用
息披露义务
                                   不适用
相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:
查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值
业务等相关制度,取得公司内部审计人员及审计委员会名单,取得公司内部审
计部门和审计委员会的工作计划或工作报告,查阅了公司 2024 年度内部控制评
价报告、2024 年度内部控制审计报告等文件,对高级管理人员进行访谈。
                               是

                               是
部审计部门
                               是
计部门提交的工作计划和报告等
                               是
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等
                               是
情况进行一次审计
                               是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
计委员会提交年度内部审计工作报告
                             是
部控制评价报告
                             是
建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
查阅上市公司信息披露文件,投资者关系登记表,深圳证券交易所互动易网站
披露信息,重大信息的传递披露流程文件,内幕信息管理和知情人登记管理情
况,信息披露管理制度,会计师出具的内部控制审计报告,检索公司舆情报
道,对高级管理人员进行访谈。
                             是
信息披露管理制度的相关规定
                             是
易网站刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情

现场检查手段:
查阅公司章程及相关制度文件;查阅关联交易、对外担保、重大对外投资的明
细,查阅决策程序和信息披露材料,分析关联交易和重大对外投资的定价公允
性;查阅公司是否存在与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来及相关
内部审议文件、信息披露文件,查阅会计师关于 2024 年度非经营性资金占用及
其他关联资金往来情况的专项报告,对财务总监进行了访谈。
                             是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                             是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
                             是
义务
                                 不适用

                                 不适用
债务等情形
                                 不适用
应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
查阅了公司募集资金管理使用制度,查阅了募集资金专户银行对账单和募集资
金使用明细账,并对大额募集资金支付进行凭证抽查,查阅募集资金使用信息
披露文件和决策程序文件,实地查看募集资金投资项目现场,了解项目建设进
度及资金使用进度,取得上市公司出具的募集资金存放与使用情况的专项报告
和年审会计师出具的募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告,访谈公司
高级管理人员。
                             是
情形
                             是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 是
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资
                             是
效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:
实地查看经营场所,查阅同行业上市公司及市场信息,查阅公司定期报告及其
他信息披露文件,访谈公司高级管理人员。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
查阅定期报告等记载的公司及股东的公开承诺,访谈实际控制人、查阅公司股
东名册,检查承诺实现情况。
(八)其他重要事项
现场检查手段:
定、信息披露文件进行比对。
因,并进行抽凭。
件,查询重大投资或重大合同之交易对手方的工商信息,对重大投资及重大合
同的执行情况进行财务抽凭,了解重大投资及重大合同的预付款项和应收款项
的情况。
经营环境,查阅同行业上市公司的定期报告,对公司高级管理人员进行访谈。
                                   是
或者风险
                                          不适用
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
则》等法律法规的要求,合理、合规、有效使用募集资金,按照已披露的募投
项目投向及计划进度有序推进募投项目的建设及实施,建议公司及相关信息披
露义务人严格履行相应决策程序和信息披露义务,确保信息披露内容的真实、
准确和完整。
利润 56,507.49 万元,同比增长 34.84%;实现归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润为 43,719.66 万元,同比增长 35.67%。整体而言,2023 年-
属行业市场变化、下游客户需求变化以及对公司的经营业绩可能带来不利影响
的其他因素。建议公司根据自身实际情况合理调整经营策略,进一步加强经营
管理,防范相关经营风险。对于公司营业利润、扣除非经常性损益后归属于上
市公司股东的净利润未来可能出现下滑的情况,公司应当及时做好相关信息披
露工作,及时、充分地揭示相关风险,切实保护投资者利益。
政处罚决定书》(〔2024〕45 号),中国证监会对王泽龙先生违反限制性规定
转让股票的违法行为责令改正,给予警告,合计没收违法所得 60,637,954.37
元,并处以 72,500,000 元罚款。建议公司持续关注该事项对公司的影响,并严
格按照相关法律、法规的规定和要求,深化完善内部治理的规范性,及时履行
信息披露义务,维护公司及广大投资者利益。
(以下无正文)
(本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于中核华原钛白股份有限公司
保荐代表人:
            钟 山        李婉璐
                       保荐人:中信证券股份有限公司
                               (加盖公章)
                               年   月   日

证券之星

2025-03-20

证券之星

2025-03-20

证券之星资讯

2025-03-19

证券之星资讯

2025-03-19

首页 股票 财经 基金 导航