天源环保: 中天国富证券有限公司关于武汉天源环保股份有限公司2024年度定期现场检查报告

                  中天国富证券有限公司
              关于武汉天源环保股份有限公司
保荐机构名称：中天国富证券有限公司                被保荐公司简称：天源环保
保荐代表人姓名：钱亮                       联系电话：0755-33522821
保荐代表人姓名：陈定                       联系电话：0755-33522821
现场检查人员姓名：陈定、温阳
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2025年3月4日-2025年3月6日
一、现场检查事项                                              现场检查意见
 （一）公司治理                                         是      否   不适用
 现场检查手段：查阅公司章程、三会会议文件、公开信息披露文件等；实地查看公司的主要经营
 场所；对公司管理层进行访谈。
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件是否齐备，会议资料是否保存完整
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务
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信息披露义务
 （二）内部控制
 现场检查手段：对公司相关人员进行访谈；查阅公司内部审计制度、内部审计工作计划、内部审
 计部门的报告等资料。
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用）
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（如适用）
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的工作计划和报告等（如适用）
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质量及发现的重大问题等（如适用）
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作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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一次审计（如适用）
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提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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提交年度内部审计工作报告（如适用）
                                   √
评价报告（如适用）
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露的相关制度、公司相关公告和会议文件；查阅公司信息披露审
批表及投资者关系活动记录等文件。
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管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度，核查公司关联交易相关情况、信息披露文件；查阅公司有关
三会审议文件和合同，抽查相关财务资料；访谈公司相关人员。
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用上市公司资金或者其他资源的制度
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市公司资金或者其他资源的情形
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形
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程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、三方/四方监管协议及相关的三会会议文件；获取
募集资金明细账，抽取大额支出的相关合同、会计凭证、发票等，核查募集资金银行流水，访谈
相关人员；实地查看募投项目建设情况。
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动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷    √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
                                     √详见本
                                     报告之
                                     “二、
与招股说明书等相符                            查发现
                                     的问题
                                      及说
                                      明”
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、财务资料；查阅同行业公司的定期报告；对公司管理层进行
访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东相关承诺；查阅公司公开披露的信息；访谈公司相关人员；检查
相关承诺履行情况文件。
（八）其他重要事项
 现场检查手段：查阅公司利润分配制度；查阅公司重大业务合同等；核查大额资金往来等资料。
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予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
审议并通过了《关于部分首次公开发行股票募投项目延期的议案》，同意公司将“大理经济技术开
发区天井片区污水处理厂及配套管网工程特许经营项目”的完成时间延长至2024年12月31日。
通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“建水县第二自来水厂及
配套管网工程项目”“长葛市城北污水处理厂及配套污水管网工程项目”“获嘉县生活垃圾焚烧发
电建设项目”预计达到可使用状态日期延期至2025年6月30日。
并通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将“孟州市污泥与固体废物资源化利用项目”预
计达到可使用状态日期延期至2025年9月30日。
通过了《关于部分募集资金投资项目签订补充协议的议案》，同意 “文山州广南县乡镇污水处理
厂及供排水管网设施建设投资、建设、运营项目”签订补充协议。补充协议将原合同中约定的总投
资金额不超过7亿元调减为总投资金额不超过 4.5亿元，污水处理量由1.5万吨/天调减为1.28万吨/天
等。
年7月31日召开2024年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于终止部分首次公开发行股票募集
资金投资项目的议案》，同意公司终止首次公开发行股票募集资金投资项目“临汾市龙祠水源净水
厂改扩建工程PPP项目”。
   针对上述情况，保荐机构提请公司按照监管要求规范使用募集资金、加快募投项目建设，如涉
及募投项目延期或变更的，应当积极采取有效措施进行应对，并严格履行相应决策程序和信息披露
义务。
 （以下无正文）