中国交建: 中国交建2023年度周年股东大会的法律意见书

北京观韬中茂律师事务所                                             股东大会法律意见书
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   关于中国交通建设股份有限公司 2023 年度股东周年大会
                                  的法律意见书
                                           观意字[2024]第 004713 号
致：中国交通建设股份有限公司
   北京观韬中茂律师事务所（以下简称“本所”）受中国交通建设股份有限公司
（以下简称“公司”）之委托，指派律师出席公司 2023 年度股东周年大会（以下
简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大
会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等相关法律、法规和规范性文件以及
公司现行有效《公司章程》的有关规定，出具本法律意见书。
   本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对公司本次股东大会的召集、召
开程序是否符合法律、行政法规、《股东大会规则》和公司章程的规定，召集人
资格、出席会议人员资格、本次股东大会表决程序、表决结果的合法有效性发表
法律意见。法律意见书中不存在虚假记载、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿
意承担相应的法律责任。
   本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于任
何其他目的。
   本所同意公司将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公
告的信息一起向公众披露，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
   本所律师根据《股东大会规则》要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具
法律意见如下：
   一、关于本次股东大会的召集和召开程序
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股东周年大会及提请审议事项的议案》，同意公司召开本次股东大会，并授权董
事会秘书派发召开股东大会的通知。
公司关于召开 2023 年度股东周年大会的通知》（以下简称“会议通知”），拟定
于 2024 年 6 月 17 日召开本次股东大会。
  上述会议通知载明了本次股东大会的召开时间、召开地点、召集人、投票方
式、会议审议事项、出席会议对象、会议登记方法、股东大会联系方式等，说明
了有权出席会议股东的股权登记日及其可委托代理人出席会议并参加表决的权
利。公司董事会已对所审议议案的内容进行了充分的披露。会议通知的刊登日期
距本次股东大会的召开日期已满 20 日。
厦召开，召开时间、地点与会议通知相一致。
  经本所律师审查，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、
规范性文件的规定。
  二、关于召集人的资格及出席本次股东大会人员的资格
  本次股东大会由公司董事会召集。
  根据会议通知，截至 2024 年 6 月 11 日下午上海证券交易所收市时，在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记结算机构”）登记在册的
股东有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。
  经现场核查登记结算机构提供的股东名册，公司提供的出席会议股东名称、
股东或其委托代理人的签名、身份证明、授权委托书、上证所信息网络有限公司
在本次会议网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果等文件，出席本次现
场会议及通过网络投票的股东情况如下：
  出席会议的股东及股东代理人共 56 人，代表有表决权股份 10,566,890,282
股，占公司有表决权股份总数的 64.9127%。其中，人民币普通股股份 9,976,399,182
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股，境外上市外资股 590,491,100 股。
  鉴于网络投票股东资格及人数系在其进行网络投票时，由上海证券交易所交
易系统及上海证券交易所互联网投票系统进行认证及统计。参加本次股东大会表
决的 H 股股东及委托代理人的资格由本次股东大会秘书处根据已经 H 股股份过
户登记处核实的 H 股股东名册、书面回复及委托书等文件予以认定。在参与网络
投票的股东及 H 股股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章
程》规定的前提下，本所律师认为，上述出席本次股东大会的人员资格符合法律、
行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
     出席现场会议人员除股东外，包括部分公司董事、监事、高级管理人员及公
司聘请的律师等。
     经本所律师审查，本次股东大会召集人及出席本次股东大会的人员资格符合
《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的
规定，合法、有效。
     三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
股东大会现场会议进行了记名投票表决，并由本所律师与公司股东代表、监事按
照法律、法规和规范性文件的规定对现场投票共同进行了计票和监票。
以记名投票的表决方式就提交本次股东大会审议且在公告中列明的事项进行了
投票表决。
的投票总数和统计数，公司合并统计并当场公布了现场投票和网络投票的表决结
果。
  （1） 审议通过《关于制定 2025-2027 年度租赁和资产管理服务、提供建造
服务、接受劳务等日常性关联（连）交易上限计划的议案》，总表决情况：
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              同意                       反对                  弃权
 股东
 类型                   比例                    比例                   比例
        票数                       票数                   票数
                     （%）                    （%）                 （%）
 A股
 H股
普通股    892,572,171   99.7414   2,069,303     0.2312   245,204    0.0274
合计：
  A 股中小股东总表决情况：同意 599,680,078 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.6506%；反对 2,060,300 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.3424%；弃权 42,200 股，占席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0070%。
  （2） 审议通过《关于制定 2025-2027 年度金融服务类日常性关联（连）交
易上限计划的议案》，总表决情况：
              同意                       反对                  弃权
 股东
 类型                  比例                     比例                  比例
        票数                       票数                   票数
                     （%）                    （%）                 （%）
 A股
 H股
普通股    811,351,142   90.6652   83,255,225    9.3034   280,311    0.0314
合计：
  A 股中小股东总表决情况：同意 597,525,163 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.2925%；反对 4,180,115 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.6946%；弃权 77,300 股，占席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0129%。
  （3） 审议通过《关于制定 2025-2027 年度融资租赁与商业保理类日常性
关联（连）交易上限计划的议案》，总表决情况：
              同意                       反对                  弃权
 股东
 类型                  比例                     比例                  比例
        票数                       票数                   票数
                     （%）                    （%）                 （%）
 A股
 H股
普通股    811,352,239   90.6654   83,289,226    9.3072   245,213    0.0274
合计：
  A 股中小股东总表决情况：同意 597,526,263 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.2927%；反对 4,214,115 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.7003%；弃权 42,200 股，占席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0070%。。
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  （4） 审议通过《关于审议公司 2023 年度财务决算报告的议案》，总表决
情况：
                 同意                      反对                    弃权
 股东
 类型                      比例                   比例                      比例
           票数                       票数                   票数
                        （%）                   （%）                    （%）
 A股
 H股
普通股   10,564,611,957    99.9784   2,033,112    0.0192      245,213    0.0024
合计：
  （5） 审议通过《关于审议公司 2023 年度利润分配及股息派发方案的议
案》，总表决情况：
                 同意                      反对                    弃权
 股东
 类型                      比例                   比例                      比例
           票数                      票数                    票数
                        （%）                   （%）                    （%）
 A股
 H股
普通股   10,564,567,455    99.9780   2,077,613    0.0197     245,214     0.0023
合计：
  A 股中小股东总表决情况：同意 599,670,778 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.6491%；反对 2,069,600 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.3439%；弃权 42,200 股，占席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0070%。
  （6） 审议通过《关于审议公司<董事会 2023 年度工作报告>的议案》，总
表决情况：
                 同意                      反对                    弃权
 股东
 类型                      比例                   比例                      比例
           票数                      票数                    票数
                        （%）                   （%）                    （%）
 A股
 H股
普通股   10,541,014,954    99.7551   2,033,113    0.0192   23,842,215    0.2257
合计：
  （7） 审议通过《关于审议公司<独立董事 2023 年度述职报告>的议案》，
总表决情况：
 股东              同意                      反对                    弃权
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 类型                      比例                   比例                      比例
           票数                      票数                    票数
                        （%）                   （%）                    （%）
 A股
 H股
普通股   10,541,014,953    99.7551   2,033,114    0.0192   23,842,215    0.2257
合计：
  （8） 审议通过《关于审议公司<监事会 2023 年度工作报告>的议案》，总
表决情况：
                 同意                      反对                    弃权
 股东
 类型                      比例                   比例                      比例
           票数                      票数                    票数
                        （%）                   （%）                    （%）
 A股
 H股
普通股   10,541,014,951    99.7551   2,033,115    0.0192   23,842,216    0.2257
合计：
  （9） 审议通过《关于审议公司 2024 年度全面预算报告的议案》，总表决
情况：
                 同意                      反对                    弃权
 股东
 类型                      比例                   比例                      比例
           票数                      票数                    票数
                        （%）                   （%）                    （%）
 A股
 H股
普通股   10,541,117,950    99.7561   2,033,115    0.0192   23,739,217    0.2247
合计：
  （10） 审议通过《关于续聘公司国际核数师及国内审计师的议案》，总表决
情况：
                 同意                      反对                    弃权
 股东
 类型                      比例                   比例                      比例
           票数                      票数                    票数
                        （%）                   （%）                    （%）
 A股
 H股
普通股   10,541,013,873    99.7551   2,034,204    0.0193   23,842,205    0.2256
合计：
  （11） 审议通过《关于公司 2024 年度投资计划的议案》，总表决情况：
北京观韬中茂律师事务所                                                    股东大会法律意见书
                 同意                        反对                     弃权
 股东
 类型                      比例                      比例                    比例
           票数                        票数                     票数
                        （%）                     （%）                    （%）
 A股
 H股
普通股   10,541,014,972    99.7551 2,033,104       0.0192    23,842,206    0.2257
合计：
  A 股中小股东总表决情况：同意 599,716,278 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.6566%；反对 2,024,100 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.3364%；弃权 42,200 股，占席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0070%。
  （12） 审议通过《关于公司 2024 年度融资担保计划的议案》，总表决情况：
                同意                         反对                     弃权
 股东
 类型                     比例                      比例                      比例
           票数                        票数                      票数
                        （%）                     （%）                    （%）
 A股
 H股
普通股   10,459,792,855    98.9865 83,255,220       0.7879   23,842,207    0.2256
合计：
  A 股中小股东总表决情况：同意 597,560,263 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.2984%；反对 4,180,115 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.6946%；弃权 42,200 股，占席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0070%。
  （13） 审议通过《关于公司开展不超过 960 亿元资产证券化业务的议案》，
总表决情况：
                 同意                       反对                      弃权
 股东
 类型                      比例                    比例                       比例
           票数                       票数                      票数
                        （%）                    （%）                     （%）
 A股
 H股
普通股    10,541,013,869    99.7551   2,034,206    0.0193    23,842,207    0.2256
合计：
  A 股中小股东总表决情况：同意 599,715,178 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.6565%；反对 2,025,200 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.3365%；弃权 42,200 股，占席会议中小股东所持有效表
北京观韬中茂律师事务所                                                  股东大会法律意见书
决权股份总数的 0.0070%。
  （14） 审议通过《关于修订<中国交通建设股份有限公司独立董事工作制度>
的议案》，总表决情况：
                同意                       反对                    弃权
 股东
 类型                     比例                    比例                      比例
          票数                       票数                    票数
                       （%）                    （%）                    （%）
 A股
 H股
普通股   10,541,013,868   99.7551   2,034,206     0.0193   23,842,208    0.2256
合计：
  （15） 审议通过《关于公司申请注册不超过 200 亿元储架式公司债券的议
案》，总表决情况：
                同意                       反对                    弃权
 股东
 类型                     比例                    比例                      比例
          票数                       票数                    票数
                       （%）                    （%）                    （%）
 A股
 H股
普通股   10,541,013,866   99.7551   2,034,207     0.0193   23,842,209    0.2256
合计：
  A 股中小股东总表决情况：同意 599,715,178 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.6565%；反对 2,025,200 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.3365%；弃权 42,200 股，占席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 0.0070%。
  （16） 审议通过《关于公司申请银行间市场交易商协会 TDFI 储架发行资
质的议案》，总表决情况：
                同意                       反对                    弃权
 股东
 类型                    比例                     比例                      比例
          票数                       票数                    票数
                       （%）                    （%）                    （%）
 A股
 H股
普通股   10,460,215,927   98.9905   82,832,146    0.7839   23,842,209    0.2256
合计：
  A 股中小股东总表决情况：同意 597,983,340 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 99.3687%；反对 3,757,038 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.6243%；弃权 42,200 股，占席会议中小股东所持有效表
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决权股份总数的 0.0070%。
东代理人）所持表决权的 1/2 以上审议通过；议案 15、16 为特别决议议案，均已
获得出席股东大会股东（股东代理人）所持有表决股份的 2/3 以上同意，获得有
效通过。
股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。
行政法规、规范性文件及《公司章程》规定，合法、有效。
  四、结论
  综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
行政法规、规范性文件的规定；出席股东大会的人员资格、召集人资格合法、有
效；股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。