天臣医疗: 国投证券股份有限公司关于天臣国际医疗科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

             国投证券股份有限公司
        关于天臣国际医疗科技股份有限公司
    国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为天臣国际
医疗科技股份有限公司（以下简称“天臣医疗”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市项目持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法
（2023 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，就 2023 年度持续督
导跟踪情况报告如下：
    一、持续督导工作情况
序
            工作内容                  持续督导情况
号
                             保荐机构已建立健全并有效执行了
    建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对
    具体的持续督导工作制定相应的工作计划
                             的工作计划。
    根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始    保荐机构已与天臣医疗签订保荐协
    前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，   议，协议已明确双方在持续督导期
    明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海    间的权利和义务，并报上海证券交
    证券交易所备案                  易所备案。
    持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违
    规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券
    交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定
                             法违规情况。
    媒体上公告
    持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
    违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现
    之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报
    告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违
                             项。
    规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的
    督导措施等
                             保荐机构通过日常沟通、定期或不
    通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查    定期回访、现场检查等方式，了解
    等方式开展持续督导工作              天臣医疗经营及规范运作等情况，
                             对天臣医疗开展持续督导工作。
    督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵    2023 年度，保荐机构督导天臣医疗
    的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所    守法律、法规、部门规章和上海证
     做出的各项承诺                  券交易所发布的业务规则及其他规
                              范性文件，切实履行其所做出的各
                              项承诺。
     督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制     2023 年度，保荐机构督导天臣医疗
     度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议    依照相关规定进一步健全公司治理
     事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规    制度，并严格执行相关公司治理制
     范等                       度。
     督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包
     括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部    2023 年度，天臣医疗的内控制度符
     担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制    行，能够保证公司的规范运行。
     等重大经营决策的程序与规则等
     督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制     2023 年度，保荐机构督导天臣医疗
     度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充    严格执行信息披露制度，并事前审
     分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文    阅相关信息披露文件及其他相关文
     件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏      件。
     对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
     海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
     存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正
     或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海
                              信息披露文件及其他相关文件进行
     证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件未
     进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义
                              更正或补充而应及时向上海证券交
     务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，
                              易所报告的情况。
     对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司
     更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及
     时向上海证券交易所报告
     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
     监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、 2023 年度，天臣医疗及其控股股东、
     出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制 理人员未发生该等事项。
     制度，采取措施予以纠正
     持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履
     行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制
     人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所
                              情况。
     报告
     关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市
     场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应    2023 年度，经保荐机构核查，天臣
     披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不    医疗不存在应披露未披露的重大事
     符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清；    项或与披露的信息与事实不符的情
     上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券    况。
     交易所报告
     发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并
                              况。
     涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）
     证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能
     存在虚假记载、误导性陈述或重大遗涌等违法违
     规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐
     办法》第六十七条、第六十八条规定的情形；
                        （四）
     公司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易
     所或保荐人认为需要报告的其他情形
     制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场
     检查工作要求，确保现场检查工作质量。上市公
     司出现以下情形之一的，保荐机构、保荐代表人
     应当自知道或者应当知道之日 15 日内进行专项   保荐机构已制定了现场检查的相关
     现场核查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）    工作计划，并明确了现场检查工作
     控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管     要求，2023 年度，天臣医疗未发生
     理人员涉嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在     应进行专项现场检查的相关情形。
     重大违规担保；（四）资金往来或者现金流存在
     重大异常；（五）上海证券交易所或者保 荐机构
     认为应当进行现场核查的其他事项
     二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
     三、重大风险事项
     公司目前面临的风险因素主要如下：
     （一）核心竞争力风险
     高端外科手术吻合器的研发投入高、周期长，具有较高的技术壁垒。在新技
术、新产品的研发过程中，面临着方向选择、突破进程、材料供应以及临床试验
等关键要素。如果上述某一关键要素出现偏差，则可能导致研发成本增加、进展
缓慢，中止或取消等，进而影响产品的上市及推广，会对公司的经营业绩产生不
利影响。
     公司始终坚持高质量的研发投入，推动技术创新与产品迭代。如果研发投入
不能取得预期的技术成果并形成产品，或者因境内外法律法规标准或相关监管部
门要求的原因上市申请未能及时获得批准，甚至无法获得批准；或者因生产工艺、
原材料供应等原因无法实现产业化；或者新产品上市后未能达到市场预期，该等
研发成果转化风险将对公司的持续盈利能力产生不利影响。
  医疗器械研发人才专业化程度要求较高，培养周期较长，是公司新产品开发
和保持竞争力的关键因素。公司建立并持续完善薪酬管理体系和员工激励机制，
对搭建和稳定科学合理的人才队伍起到了积极作用。随着人才争夺日益激烈，如
果研发人员大量流失，可能导致因短期内无法招聘到合适人才而研发项目进度推
迟，会对公司的持续竞争力产生不利影响。
  随着外科手术的不断发展，产品新技术不断得到开发和应用，生产工艺水平
持续提升。同时，吻合器产品适用领域不断扩展，针对性也越来越强，这使得细
分领域专业化需求越来越高。如果无法持续引进和培养专业技术人才、无法掌握
行业技术的发展趋势、技术进步缓慢、科技成果不能快速转化、现有产品未能及
时更新迭代，公司的业务发展可能会受到不利影响。
  公司十分重视知识产权的保护工作，并制定了严格完善的保密机制，包括与
相关人员签订保密协议和竞业限制协议，确保核心技术的保密性。如果相关保护
措施不能持续有效执行，或发生其他不可控事件导致核心技术秘密泄露或被盗
取，会对公司的研发与技术优势产生不利影响。
  （二）经营风险
  国内集中带量采购常态化、制度化并提速扩面，对公司的国内业务产生了重
大影响。公司积极参与国家及各省、市组织开展的集中带量采购工作。境外业务，
公司通过经销商销往公立医院的产品终端价格主要通过招投标确定。如果未来公
司在国内的集中带量采购或者境外主要公立医院终端客户招投标中，落标或中标
价格大幅下降，或中标后执行时间、协议采购量等不及预期，将可能对公司的销
售收入及净利润产生不利影响。
  （三）行业风险
  国家推行的集采以及单病种限价 DRG 政策，以量换价，强调规模效益，在
确保产品质量和安全的前提下，进一步降低了终端价格，惠及更多病患，公司将
继续积极参与。随着集中带量采购范围的扩大，竞争格局逐渐趋于集中。公司面
临价格下降、毛利率下降等影响，若公司不能及时有效控制成本、加强销售渠道
建设，或未能持续进行技术创新和产品升级，保持行业领先地位，将对公司盈利
能力产生不利影响。
  产品创新和品质一直是公司专注和努力的核心点，因此，该政策对公司既是
挑战，更是发展机遇。
  （四）宏观环境风险
  公司坚持国内和海外双轮驱动的发展策略，境外销售的区域包括意大利、德
国、奥地利、西班牙、英国、巴西、韩国、南非、埃及、阿根廷等多个国家和地
区。公司按照所在地的法律法规和政策开展业务，如果当地政治经济环境发生重
大变化，或因国际关系紧张、贸易制裁等无法预知的因素或其他不可抗力等情形，
会对公司境外业务的正常开展与持续发展产生不利影响。
  四、重大违规事项
  五、主要财务指标的变动原因及合理性
                                                           单位：元
       项目         2023 年             2022 年          增减变动幅度(%)
营业收入            253,645,801.13      232,033,135.77            9.31
归属于上市公司股东的净利润     47,311,219.20      43,195,123.16            9.53
归属于上市公司股东的扣除非     37,554,404.83      34,423,467.28            9.10
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额     82,946,650.81      50,401,482.71           64.57
       项目         2023 年末           2022 年末          增减变动幅度(%)
归属于上市公司股东的净资产   571,524,539.79      508,411,139.54           12.41
总资产             626,608,586.15      543,455,877.75           15.30
        项目            2023 年         2022 年          增减变动幅度(%)
基本每股收益（元／股）                  0.60           0.54             11.11
稀释每股收益（元／股）                  0.58           0.53              9.43
扣除非经常性损益后的基本每股收              0.48           0.43             11.63
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）                8.75           8.37     增加 0.38 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净              6.94           6.67     增加 0.27 个百分点
资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%）            13.92   14.98   减少 1.06 个百分点
   面对外部宏观经济和行业竞争的影响，2023 年度，公司及时调整营销策略
和市场覆盖范围，同时持续推进研发，加快技术创新、应用转化与产品迭代；加
强成本优化管控，进一步增强公司的市场竞争力，销量和营收均实现增长。
期内国内带量采购中标、海外新增销售区域及客户采购规模增加使得腔镜吻合器
类产品销售收入持续增长所致。
   归属于上市公司股东的净利润 0.47 亿元，较上年增加 9.53%；归属于上市公
司股东的扣除非经常性损益的净利润为 0.38 亿元，较上年增加 9.10%。
增加 12.41%。
增长 9.43%；扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.48 元，同比增长 11.63%，
主要系与同期相比扣除非经常性损益的净利润增加所致。
   综上，公司 2023 年度主要财务数据及财务指标变动具有合理性。
  六、核心竞争力的变化情况
   （一）技术研发优势
   公司始终坚持“专注”和“自主创新”的竞争战略，坚定不移地走自主研发之
路，注重产、学、研、医相融合，将产品技术研发和临床术式研发相结合，通过
公司创新的研发模式，实现了公司技术的原创性和前沿性，并带动了公司产品的
进阶式发展。报告期内，公司被认定为国家专精特新“小巨人”企业；获评为“江
苏民营企业创新 100 强企业”、“苏州民营企业创新 100 强企业”；获得了“第四届
江苏企业（研发机构）创新大赛决赛”一等奖；入选了“江苏制造业企业发明专利
百强”、苏州市瞪羚计划。
   公司一贯重视研发及创新中心建设和发展，逐步建立了前沿技术探索、新材
料应用、技术创新、产品风险分析评估、产品可靠性研究和临床评价相结合的团
队，引进和培养高端人才，不断完善组织的知识结构和专业深度，不断完善组织
梯队建设。报告期末，公司研发人员中具有 10 年以上经验的人员占比约 71%。
  公司高度重视知识产权的保护工作。一方面在进军海外市场前充分做好专利
防御，另一方面运用庞大的专利池来巩固技术创新成果，形成公司的护城河。截
至报告期末，公司拥有境内外专利 726 项，其中发明专利 410 项，覆盖中国、美
国、欧洲、日本、俄罗斯、巴西、加拿大、澳大利亚等国家和地区。
  （二）质量管控优势
  公司严格按照 ISO13485 质量管理体系，以及我国《医疗器械生产质量管理
规范》等相关法规标准的要求，建立了完整、全面的质量管理体系和专业化、分
工明确的质量团队，导入了自动装钉设备、自动铆接设备、腔镜产品智能化生产
线、视觉检测设备、3D 自动检测设备等先进的智能化生产和检测设备，保证了
质量的一致性、稳定性及可追溯性。公司建有完整的微生物实验室系统，能及时
监测和监控生产环境，并保证产品的无菌安全。公司的质量管控涵盖了研发、生
产、销售及售后的全过程，获得了欧盟、巴西和韩国等国家和地区相关组织机构
的认证，以及通过了医疗器械单一审核方案（MDSAP）的审核。报告期内，持
续推进实施信息化建设项目，优化产品生命周期管理系统（PLM），更加有效地
把控研发及生产的进度、成本和质量，进一步强化公司质量管控优势。
  （三）营销优势
  公司建立了完善的营销体系，并积极主动应对市场变化。通过组织或参与线
上及线下学术活动、手术直播、线上产品培训、产学研科研项目等，紧密围绕终
端临床需求开展学术型营销，提高了公司的品牌知名度，吸引了更多的优秀合作
伙伴加入，优化了公司的分销结构，提升了公司的营销能力。
  国内市场方面，公司产品在全国省、自治区、直辖市和特别行政区多家医院
应用于临床，已在江苏、福建 15 省市联盟、湖南、京津冀“3+N”省际联盟、广
州、山东等多个区域集中带量采购中标。
  海外市场方面，公司产品已覆盖境外意大利、德国、奥地利、西班牙、英国、
巴西、韩国、南非、埃及、阿根廷等 57 个国家和地区，与世界领先的专业医疗
设备及器械公司德国贝朗医疗（B. Braun）的长期业务合作得到深化，双方在临
床教育培训和新产品研发层面展开更广泛的合作，共同推动公司海外业务的健康
发展。
  （四）品牌优势
   公司产品均为自主品牌，具有自主知识产权。公司积极推进全球化品牌战略，
凭借过硬的产品质量，良好的用户体验和优良的临床使用效果，已形成了良好的
品牌知名度，较强的市场影响力和全球化市场竞争力，在国内外市场对国际知名
品牌发起挑战，已成为吻合器领域的中国高端医疗器械的杰出代表。公司也致力
于通过提高产品设计和制造质量以提升品牌优势，部分产品多次在国际知名机构
的评奖活动中取得优胜，其中一次性使用大视窗自动保险型消化道吻合器（CST）
获得德国红点奖（Red Dot Award），德国 iF 设计奖（iF Design Award）和意大
利设计大奖（A’Design Award）等三大国际设计奖。
  七、研发支出变化及研发进展
   （一）研发支出及变化情况
发投入占营业收比例为 13.92%，与 2022 年研发费用率 14.98%相比，减少 1.06
个百分点，公司研发投入稳定，比重下降是公司营业收入增长所致。
   （二）研发进展
   （1）“一次性使用连发钛夹施夹器”（TCT 结扎夹，III 类）、“一次性使用
闭合夹”（TCL 结扎夹，III 类）、“一次性使用腹部穿刺器”（TT 穿刺器，II 类）、
“一次性使用痔疮套扎器”（TSRB 套扎器，II 类）、“一次性使用自动保险肛肠吻
合器”（CST-T 多适应症良性病治疗技术，II 类）
                          等产品均已完成开发并取得 NMPA
产品注册证；
   （2）TSN 电动吻合器项目定位于全球主流市场，产品设计经过严格的专利
FTO 审查，目前已处于多国注册阶段，新申请发明专利 6 件，实用新型专利 7
件，外观设计专利 2 件，国际 PCT 专利 7 件；
   （3）第三代腔镜切割吻合器和钉仓组件项目处于产品中试阶段，新申请 PCT
专利 11 件；
   （4）CST-T 多适应症良性病治疗技术项目新申请实用新型专利 3 件；
   （5）EMG 电动/手动通用腔镜吻合器组件项目处于技术设计阶段，新申请
实用新型专利 1 件，PCT 专利 1 件；
    （6）OELC 腔镜吻合器组件项目处于技术设计阶段，新申请实用新型专利
    （7）能量平台项目新申请外观设计专利 1 件；
    （8）其他战略研发类项目新申请发明专利 4 件，实用新型专利 9 件。
                                                               单位：万元
                                            进展或
序   项目      预计总投       本期投入      累计投                         技术    具体应
                                            阶段性    拟达到目标
号   名称       资规模        金额       入金额                         水平    用前景
                                            成果
                                                                 广泛应
    第   三
                                                                 用于血
    代   腔                                                    国 际
                                                   减少手术创         管吻合
    镜   切                                                    领先，
                                                   伤，缩短围         及肺、
    割   吻                                   产品中              国 内
    合   器                                   试阶段              空白、
                                                   并发症发生         良性及
    和   钉                                                    首 创
                                                   率             恶性病
    仓   组                                                    产品
                                                                 变的外
    件
                                                                 科手术
                                                                   广泛应
                                                                   用于各
                                                   减少手术创
                                            项目终                    类肺、
    能 量                                            伤，缩短围     国 内
                                            止，重新                   消化道
                                            选择技                    良性及
    项目                                             并发症发生     水平
                                            术路径                    恶性病
                                                   率
                                                                   变的外
                                                                   科手术
                                                                 广泛应
                                                                 用于血
                                                             国 际
                                                   提升吻合口         管吻合
    补 片                                     项目终              领先，
                                                   的质量，加         及肺、
    增 强                                     止，重新             国 内
    吻 合                                     选择技              空白、
                                                   合，提高手         良性及
    器                                       术路径              首 创
                                                   术安全性          恶性病
                                                             产品
                                                                 变的外
                                                                 科手术
    第   二                                                          广泛应
                                                             国 内
    代   极                                                          用于各
                                            已完成， 改 善 吻 合 口   领先，
    厚   组                                                          类肺、
    织   微                                                          消化道
                                            产转移   产品安全性      同 等
    创   吻                                                          良性及
                                                             水平
    合   技                                                          恶性病
                                         进展或
序    项目     预计总投      本期投入      累计投                        技术    具体应
                                         阶段性    拟达到目标
号    名称      资规模       金额       入金额                        水平    用前景
                                         成果
     术                                                           变的外
                                                                 科手术
                                                柔性夹持不      国 内
                                         已取得                     广泛应
     TCL                                        滑脱，有效      领先，
                                         NMPA                    用于各
                                         产品注                     类微创
     夹                                          提升安全和      同 等
                                         册证                      手术中
                                                可靠性        水平
                                                减少穿刺伤      国 内
                                         已取得                     广泛应
                                                害，减轻伤      领先，
     TT 穿                                NMPA                    用于各
     刺器                                  产品注                     类微创
                                                织，辅助建      同 等
                                         册证                      手术中
                                                立稳定气腹      水平
                                                使用便捷，      国 内
                                         已取得                     广泛应
     TCT                                        弹性稳定夹      领先，
                                         NMPA                    用于各
                                         产品注                     类微创
     夹                                          止感染和炎      同 等
                                         册证                      手术中
                                                症发生        水平
                                         已取得    有效改善痔            广泛应
     TSRB                                                  国 内
                                         NMPA   病变 PPH 手         用于痔
                                         产品注    术治疗导致            病变手
     器                                                     水平
                                         册证     的狭窄问题            术治疗
                                                               广泛应
                                                提升缝合过
                                                               用于各
                                                程稳定性，      国 内
     TSN                                                       类肺、
                                                改善医务工      领先，
     电 动                                 产品注                   消化道
     吻 合                                 册阶段                   良性及
                                                验，降低医      同 等
     器                                                         恶性病
                                                生的劳动强      水平
                                                               变的外
                                                度
                                                               科手术
                                                               广泛应
                                                提升缝合过
                                                               用于各
                                                程稳定性，      国 内
     TSF                                                       类肺、
                                                改善医务工      领先，
     电 动                                 产品注                   消化道
     吻 合                                 册阶段                   良性及
                                                验，降低医      同 等
     器                                                         恶性病
                                                生的劳动强      水平
                                                               变的外
                                                度
                                                               科手术
     EMG                                        改善吻合口      国 际   广泛应
     电动/                                 技术设    血供,降低手     领先，   用于各
     手 动                                 计阶段    术成本，提      国 内   类肺、
     通 用                                        高产品安性      空白、   消化道
                                                进展或
序        项目   预计总投        本期投入       累计投                             技术   具体应
                                                阶段性    拟达到目标
号        名称    资规模         金额        入金额                             水平   用前景
                                                成果
     腔 镜                                                         首 创      良性及
     吻 合                                                         产品       恶性病
     器 组                                                                  变的外
     件                                                                    科手术
                                                                     广泛应
                                                                 国 际 用于各
     TELC                                              减少手术创
                                                                 领先， 类 肺 、
     腔 镜                                               伤，缩短围
                                                技术设              国 内 消化道
                                                计阶段              空白、 良 性 及
     器 组                                               并发症发生
                                                                 首 创 恶性病
     件                                                 率
                                                                 产品  变的外
                                                                     科手术
                                                                     广泛应
                                                                 国 际 用于各
     OELC                                              减少手术创
                                                                 领先， 类 肺 、
     腔 镜                                               伤，缩短围
                                                技术设              国 内 消化道
                                                计阶段              空白、 良 性 及
     器 组                                               并发症发生
                                                                 首 创 恶性病
     件                                                 率
                                                                 产品  变的外
                                                                     科手术
                                                       提升产品整
                                                       体性能，研
                                                       究术前、术
                                                       中、术后的
                                                                 国 内      应用于
     其 他                                        项目立    痛 点 和 难
                                                                 领先，      肿瘤及
     战 略                                        项阶段/   点，术前诊
     研 发                                        产品试    断、分筛，
                                                                 同 等      病的手
     类                                          制阶段    术中进一步
                                                                 水平       术治疗
                                                       提升手术的
                                                       安全和有效
                                                       性，改善术
                                                       后康复质量
合
     /        19,048.00   3,531.98   8,029.25   /      /         /        /
计
     八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
     不适用。
     九、募集资金的使用情况及是否合规
     根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 1 日出具的《关于同意天臣国
际医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2020
号），公司于 2020 年 9 月首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,000,000
股，每股发行价格为人民币 18.62 元，募集资金总额为 37,240.00 万元，扣除发
行费用（不含本次公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）4,860.53 万元
后，募集资金净额为 32,379.47 万元。
  截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 284,992,294.90 元，明细见
下表：
              项目                     金额（人民币元）
募集资金账户期初余额                                 305,621,368.93
减：募集资金本年投入                                  28,023,844.26
加：收到理财产品获取的投资收益                              6,989,830.88
加：利息收入扣除手续费净额                                 404,939.35
等于：募集资金账户期末余额                              284,992,294.90
  具体内容详见 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站披露的《国投证券股
份有限公司关于天臣国际医疗科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用
情况的专项核查意见》。
  天臣医疗 2023 年度募集资金存放和使用情况符合中国证监会发布的《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》（证监会公告[2022]15 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科
创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）等法规和文件的规
定，天臣医疗对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披
露义务，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
  十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、
冻结及减持情况
  截至 2023 年 12 月 31 日，公司控股股东、实际控制人为自然人陈望宇和陈
望东，两位自然人为兄弟关系，且均为公司创始人。截至 2023 年 12 月 31 日，
陈望宇、陈望东分别直接持有公司 25.85%、25.79%的股份，两人合计持有公司
  截至 2023 年 12 月 31 日，公司现任董事、监事、高级管理人员除陈望宇、
陈望东、田国玉及杨彩红外均未直接持有公司股份，公司现任董事、监事、高级
管理人员持有公司股份的情况如下：
                                                          单位：股
                                  年末持股         年度内股份      增减变动
姓名        职务       年初持股数
                                   数           增减变动量       原因
陈望宇       董事长       20,978,130    20,978,130         0     -
陈望东     董事、总经理      20,934,000    20,934,000         0     -
范明       独立董事                 -            -          -    -
金文龙      独立董事                 -            -          -    -
陆志安      独立董事                 -            -          -    -
                                                          限制性股
       董事会秘书、财务总
田国玉                     1,660        51,024      49,364   票激励计
         监、董事
                                                          划归属
                                                          限制性股
杨彩红       董事           13,720        30,439      16,719   票激励计
                                                          划归属
沈捷尔      监事会主席                -            -          -    -
孙敏      职工代表监事                -            -          -    -
范心宇       监事                  -            -          -    -
合计         /        41,927,510    41,993,593     66,083    -
管理人员持有的公司股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
 十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
  无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于天臣国际医疗科技股份有限公司
  保荐代表人签名：
                付有开         濮宋涛
                          国投证券股份有限公司
                             年    月   日