立航科技: 华西证券股份有限公司关于成都立航科技股份有限公司2023年持续督导年度报告书

                   华西证券股份有限公司
            关于成都立航科技股份有限公司
          成都立航科技股份有限公司（以下简称“立航科技”“公司”或“上市公
  上市公司
          司”）
  保荐机构    华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）
 保荐代表人    李皓、陈国星
  联系地址    成都市高新区天府二街 198 号
  联系方式    028-86130039
     经中国证券监督管理委员会许可【2022】380 号文核准，立航科技首次向社
会公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,925.00 万股，发行价格为每股 19.70 元，
本次发行募集资金总额为人民币 37,922.50 万元，扣除各项发行费用后，实际募
集资金净额为人民币 33,472.13 万元，上述募集资金已由主承销商华西证券股份
有限公司于 2022 年 3 月 9 日汇入公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情
况经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》，
报告编号为 XYZH/2022BJAG10023。
     华西证券作为立航科技首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督
导》等规定，履行持续督导职责。华西证券通过日常沟通、定期回访、现场检查
等方式对立航科技进行持续督导，具体情况如下：
     一、2023 年度持续督导工作情况
序号       工作内容                实施情况
     建立健全并有效执行持续
     督导工作制度，并针对具体
     的持续督导工作制定相应
     的工作计划
     根据中国证监会相关规定，
     在持续督导工作开始前，与 保荐机构已与上市公司签订保荐协议，该协议已明确了
     上市公司或相关当事人签 双方在持续督导期间的权利义务
     署持续督导协议，明确双方
    在持续督导期间的权利义
    务，并报上海证券交易所备
    案
    通过日常沟通、定期回访、 保荐机构与上市公司保持密切的日常沟通和定期回访，
    开展持续督导工作     行了现场核查
    持续督导期间，按照有关规
    定对上市公司违法违规事
    项公开发表声明的，应于披 2023 年持续督导期间，上市公司不存在按有关规定需公
    露前向上海证券交易所报 开发表声明的违法违规事项
    告，经上海证券交易所审核
    后在指定媒体上公告
    持续督导期间，上市公司或
    相关当事人出现违法违规、
    违背承诺等事项的，应自发
    现或应当发现之日起五个工
    作日内向上海证券交易所报 2023 年持续督导期间，上市公司或相关当事人无违法违
    告，报告内容包括上市公司 规或违背承诺的情况
    或相关当事人出现违法违
    规、违背承诺等事项的具体
    情况，保荐人采取的督导措
    施等
    督导上市公司及其董事、监
    事、高级管理人员遵守法
    律、法规、部门规章和上海
                 管理人员无违法违规情况或违背承诺的情况
    则及其他规范性文件，并切
    实履行其所做出的各项承
    诺
    督导上市公司建立健全并
    有效执行公司治理制度，包
                 保荐机构已对上市公司股东大会、董事会和监事会议事
    括但不限于股东大会、董事
    会、监事会议事规则以及董
                 查，公司治理制度符合相关法规要求并得到有效执行
    事、监事和高级管理人员的
    行为规范等
    督导上市公司建立健全并 保荐机构已对上市公司内控制度的设计、实施和有效性
    有效执行内控制度，包括但 进行了核查，保荐机构发现：
    不限于财务管理制度、会计 立航科技因位于北京市丰台区六里桥甲 1 号天程大厦租
    核算制度和内部审计制度， 赁房产的装修事项（以下简称“装修事项”    ）
                                        ，与禹王（北
    易、对外担保、对外投资、 海艺源环境工程有限公司（以下简称“华海艺源”      ）签订
    衍生品交易、对子公司的控 装修合同，合同价格共计 953.42 万元。截止 2023 年 8
    制等重大经营决策的程序 月，因装修事项工程量的增加，立航科技在未经特殊审批
    与规则等         流程的情况下共计向禹王科技及华海艺源支付超过合同
                 金额的装修工程款 160.86 万元。2023 年 10 月，立航科
                 技装修事项竣工。2024 年 4 月，立航科技就装修事项与
                 禹王科技及华海艺源进行竣工结算，根据结算结果，禹王
                 科技及华海艺源共需退还立航科技装修工程款 152.58 万
                 元。截止本报告书出具日，除禹王科技应退回的 83.34 万
                 元尚未退回外，其余款项已退回立航科技。
                 立航科技在装修事项上，存在以下内部控制流程未严格
                 执行的情况：1、工程增量未及时补签合同；2、超合同支
                 付资金未进行特殊审批；3、未及时进行工程结算确定装
                 修价款；4、未及时全部收回超合同支付的款项。
    督导上市公司建立健全并
    有效执行信息披露制度，审
    阅信息披露文件及其他相 上市公司已建立健全了信息披露制度，保荐机构对公司
    关文件，并有充分理由确信 2023 年度的信息披露文件及其他相关文件进行了查阅，
    上市公司向上海证券交易 确信公司披露的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重
    所提交的文件不存在虚假 大遗漏。详见“二、保荐人对信息披露审阅情况”
    记载、误导性陈述或重大遗
    漏
   对上市公司的信息披露文
   件及向中国证监会、上海证
   券交易所提交的其他文件
   进行事前审阅，对存在问题
   促上市公司予以更正或补
   充，上市公司不予更正或补
   充的，应及时向上海证券交
   易所报告
   对上市公司的信息披露文
   件未进行事前审阅的，应在
   上市公司履行信息披露义
   务后五个交易日内，完成对
   有关文件的审阅工作，对存
   在问题的信息披露文件应
   及时督促上市公司更正或补
   充，上市公司不予更正或补
   充的，应及时向上海证券交
   易所报告
   关注上市公司或其控股股
   东、实际控制人、董事、监
   事、高级管理人员受到中国
                实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
                行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交
   交易所纪律处分或者被上
                易所出具监管关注函的情形
   海证券交易所出具监管关
   注函的情况，并督促其完善
  内部控制制度，采取措施予
  以纠正
   持续关注上市公司及控股
   股东、实际控制人等履行承
   诺的情况，上市公司及控股
   股东、实际控制人等未履行
                未履行承诺的事项发生
   承诺事项的，及时向上海证
   券交易所报告
   关注公共传媒关于上市公
   司的报道，及时针对市场传
   闻进行核查。经核查后发现
   上市公司存在应披露未披
   露的重大事项或与披露的 2023 年持续督导期间，上市公司不存在应披露未披露的
   信息与事实不符的，应及时 重大事项或与披露的信息与事实不符的情况
   督促上市公司如实披露或
   予以澄清；上市公司不予披
   露或澄清的，应及时向上海
   证券交易所报告
   发现以下情形之一的，保荐
   机构应督促上市公司做出
   说明并限期改正，同时向上
   海证券交易所报告（一）上
   市公司涉嫌违反《上海证券
   交易所股票上市规则》等上
   海证券交易所相关业务规
   则；
    （二）证券服务机构及其
   签名人员出具的专业意见
   陈述或重大遗漏等违法违
   规情形或其他不当情形；
   （三）上市公司出现《保荐
   办法》第六十九条、第七十
   条规定的情形；（四）上市公
   司不配合保荐人持续督导
   工作；（五）上海证券交易所
   或保荐人认为需要报告的
   其他情形
   制定对上市公司的现场检
   查工作计划，明确现场检查 保荐机构已制定了现场检查的相关工作计划，并明确了
   工作要求，确保现场检查工 现场检查的工作要求，以确保现场检查工作质量
   作质量
   上市公司出现以下情形之
                检查的情况
   之日起十五日内或上海证
  券交易所要求的期限内，对
  上市公司进行专项现场检
  查：
   （一）存在重大财务造假
  嫌疑；（二）控股股东、实际
  控制人及其关联人涉嫌资
  金占用；（三）可能存在重大
  违规担保；（四）控股股东、
  实际控制人及其关联人、董
  事、监事或者高级管理人员
  涉嫌侵占上市公司利益；
  （五）资金往来或者现金流
  存在重大异常；（六）本所或
  者保荐人认为应当进行现
  场核查的其他事项
                专户存储、募集资金的使用以及投资项目的实施等事项
   持续关注上市公司募集资 进行了持续关注，并出具关于募集资金存放与使用情况
   金的专户存储、募集金的使 的专项核查意见
   用情况、投资项目的实施等 保荐机构发现：2022 年 12 月上市公司存在将应收票据贴
   承诺事项         现至募集资金专户的情况。保荐机构督促上市公司进行
                整改，截至 2023 年 4 月 24 日，上市公司已将募集资金
                专户中的非募集资金全部转出，该事项已整改完毕
   持续关注上市公司为他人
                供担保的事项
   见
  二、保荐人对信息披露审阅情况
  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号—持续督导》等相关规定，保荐机构对立航科技 2023 年度公告的
信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、
履行的相关程序进行了核查。立航科技已按照相关规定进行信息披露，披露内容
真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易
所规则规定应向中国证监会和交易所报告的事项
  经核查，立航科技在 2023 年持续督导期间内不存在《证券发行上市保荐业
务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所
报告的事项。
  （以下无正文）
  （本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于成都立航科技股份有限公司
  保荐代表人：
               李 皓         陈国星
                        华西证券股份有限公司