神农集团: 中泰证券股份有限公司关于云南神农农业产业集团股份有限公司2023年度持续督导报告书

                     中泰证券股份有限公司
          关于云南神农农业产业集团股份有限公司
                                      云南神农农业产业集团
保荐人：       中泰证券股份有限公司      上市公司：
                                      股份有限公司
保荐代表人：     卢戈、仓勇           上市公司代码：    605296
报告年度：      2023 年度         报告日期：      2024 年 5 月 6 日
      经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准云南神农农业产业集团股份
有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1314 号），云南神农农
业产业集团股份有限公司（以下简称“神农集团”、“公司”或“发行人”）
向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 4,003 万 股 ， 共 计 募 集 资 金 人 民 币
金净额为人民币 2,091,434,400.00 元。上述募集资金已于 2021 年 5 月 25 日全
部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 5 月 25 日对本次
发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具了天健验[2021]1-27 号《验资报
告》。本次公开发行股票于 2021 年 5 月 28 日在上海证券交易所上市。中泰证
券股份有限公司（简称“中泰证券”或“保荐人”）担任本次公开发行股票的
保荐机构。
      根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股
票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》等有关法律、法规的规定，由中泰证券对神农集团进行持续督导，持续督
导期为 2021 年 5 月 28 日至 2023 年 12 月 31 日。现就 2023 年度持续督导工作
总结如下：
      一、保荐人对上市公司的持续督导工作情况
 序号              项目                     工作内容
        建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针        保荐人已根据持续督导工作
        对具体的持续督导工作制定相应的工作计划         进度制定相应工作计划
        根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开        保荐人已与公司签订保荐协
        始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导        议，该协议已明确了各方在
序号            项目                  工作内容
     协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，     持续督导期间的权利和义
     并报上海证券交易所备案              务，并已报上海证券交易所
                              备案
                              保荐人与公司保持密切日常
                              沟通和定期回访，包括但不
     通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调
     查等方式开展持续督导工作
                              视频访谈、电子资料调取与
                              审阅等
     持续督导期间，保荐人或财务顾问按照有关规
     定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，
     应当向上海证券交易所报告并经上海证券交易
                              开发表声明的违法违规情况
     所审核后予以披露
     持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
     法违规、违背承诺等事项的，保荐人或财务顾     2023 年度持续督导期间，
     问应当自发现或应当发现之日起 5 个交易日内   保荐人持续关注公司的合规
     司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事     促公司及时履行信息披露义
     项的具体情况，保荐人或财务顾问采取的督导     务
     措施等
     督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员     2023 年度持续督导期间，
     遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所     公司董事、监事、高级管理
     发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履     人员无违法违规和违背承诺
     行其所作出的各项承诺               的情况
     督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制
                              保荐人督促公司依照最新要
     度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会
     议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行
                              度，并检查了相关制度的执
     为规范等
                              行情况，符合相关法规要求
     督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，     2023 年度持续督导期间，
     包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和     保荐人督促公司严格执行内
     易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子     符合相关法规要求并得到有
     公司的控制等重大经营决策的程序与规则等      效执行
     督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制
                              保荐人督促公司建立并有效
     度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有
                              执行相关制度，公司向上海
                              证券交易所提交的文件不存
     的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
                              在虚假记载、误导性陈述或
     漏
                              重大遗漏
     对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
                              保荐人已按要求进行了审
     上海证券交易所提交的其他文件进行事前审
                              阅，经核查，公司不存在应
                              向上海证券交易所报告的事
     上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正
                              项
     或补充的，应当及时向上海证券交易所报告
     对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
                              保荐人已按要求进行了审
     的，应当在上市公司履行信息披露义务后 5 个
                              阅，经核查，公司不存在应
                              向上海证券交易所报告的事
     在问题的信息披露文件应当及时督促上市公司
                              项
     更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应
序号            项目                 工作内容
     当及时向上海证券交易所报告
     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董
     事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政
                            司及其控股股东、实际控制
                            人、董事、监事、高级管理
     的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措
                            人员未发生该等情形
     施予以纠正
     持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等
                            司及控股股东、实际控制人
     履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际
     控制人等未履行承诺事项的，保荐人应当及时
                            所上报的未履行承诺的事项
     向上海证券交易所报告
                            发生
     关注社交媒体关于上市公司的报道和传闻，及   荐人持续关注公司的媒体报
     时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市   道及传闻，积极与公司沟通
     公司存在应当披露未披露的重大事项或与披露   具体情况并督促公司履行信
     的信息与事实不符的，保荐人应当及时督促上   息披露义务，其中不存在应
     市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披   披露未披露的重大事项或与
     露或澄清的，应当及时向上海证券交易所报告   披露的信息与事实不符的情
                            况
     在持续督导期间发现以下情形之一的，保荐人
     应当督促上市公司做出说明并限期改正，同时
     向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌
     违反《股票上市规则》等上海证券交易所业务
     规则；（二）中介机构及其签名人员出具的专   2023 年持续督导期间，公
     遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）   项
     上市公司出现《保荐办法》第七十条规定的情
     形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工
     作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要
     报告的其他情形。
                            保荐人制定了对公司的现场
                            检查工作计划，明确现场检
                            查工作要求，确保现场检查
                            质量，并已按规定对公司进
     制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现
     场检查工作要求，确保现场检查工作质量
                            泰证券股份有限公司关于云
                            南神农农业产业集团股份有
                            限公司 2023 年度持续督导
                            定期现场检查报告》
     持续督导期内，保荐人及其保荐代表人应当重
     点关注上市公司是否存在如下事项：（一）存
     在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际
     控制人及其关联人涉嫌资金占用；（三）可能
     存在重大违规担保；（四）控股股东、实际控   2023 年持续督导期间，公
     制人及其关联人、董事、监事或者高级管理人   司未出现该等事项
     员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资金往来或
     者现金流存在重大异常；（六）上海证券交易
     所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事
     项。
序号               项目                工作内容
      出现上述情形的，保荐人及其保荐代表人应当
      督促公司核实并披露，同时应当自知道或者应
      当知道之日起 15 日内按规定进行专项现场核
      查。公司未及时披露的，保荐人应当及时向上
      海证券交易所报告
                               保荐人督导公司募集资金的
                               使用，关注募集资金使用情
                               况，出具了《中泰证券股份
      持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的
      实施等承诺事项
                               产业集团股份有限公司
                               使用情况的核查意见》
  二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐人持续督导人员对神农集
团 2023 年度持续督导期间的信息披露文件进行了审阅，对信息披露文件的内容
及格式、履行的相关程序进行了检查。
  经核查，保荐人认为，神农集团已按照法律法规及公司相关规章制度的要
求进行信息披露，符合上市公司信息披露的相关法律法规的规定。
  三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
  经核查，2023 年度持续督导期间内，神农集团不存在《证券发行上市保荐
业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交
易所报告的事项。
  （以下无正文）