神开股份: 独立董事年度述职报告

        上海神开石油化工装备股份有限公司
                  张冠军
  本人作为上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，在任职期间严格按照《证券法》《公司法》《上市公司独立董事管理办法》
《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章
程》《独立董事工作制度》的规定，恪尽职守，依法履职，充分发挥独立董事的
作用，认真地履行了独立董事应尽的义务和职责，维护了公司规范化运作及全体
股东的整体利益。2023年11月8日，我起任公司独立董事。现将本人2023年度任
职期间履职情况汇报如下：
  一、独立董事的基本情况
  张冠军，1957年出生，中国国籍，中共党员，本科学历。历任宝鸡石油机械
厂厂长兼党委书记；中国石油物资装备（集团）总公司副总经理兼党委委员；中
国石油天然气运输公司党委书记兼副总经理；中国石油集团石油管工程技术研究
院院长兼党委书记；中国石油集团咨询中心副主任。现任中国石油和石油化工设
备工业协会秘书长，公司独立董事。
  作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未
在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人
进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。
  二、独立董事年度履职概况
勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提
出合理建议，为会议的科学决策发挥积极作用。
  （一）2023年度出席公司会议情况
托出席或缺席董事会的情况。本人2023年度任期内公司董事会会议的召集召开程
序符合法律规定，重大经营决策及其他重大事项均按相关规定履行了审议程序，
合法有效。本人对2023年度任期内公司董事会审议的各项议案及公司其他事项均
表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
  本人自2023年11月8日当选为公司独立董事后至报告期末，公司未有召开股
东大会的情况。
员，出席各专门委员会会议情况如下：
本年应参加专委会会议   应参加会议次数       亲自出席次数   委托出席次数   缺席次数
薪酬与考核委员会        1            1        0       0
  战略委员会         1            1        0       0
  本人积极参加任期内的董事会各专门委员会会议，无委托出席或缺席董事会
专门委员会会议的情况，对提交董事会专门委员会的议案进行了审慎、细致的审
议并投出赞成票，没有出现反对票和弃权票。公司2023年度董事会各专门委员会
具体会议召开及审议事项情况请参见公司《2023年年度报告》“第四节 公司治
理”中的相应内容。
  根据中国证监会的相关规定，公司已于2024年4月25日完成《独立董事工作
制度》的修订，尚需经2023年度股东大会审议通过方可生效。修订后的制度明确
了独立董事专门会议的相关要求，后续本人将严格按规定开展独立董事专门会议
的相关工作。
 （二）行使独立董事职权情况
  本人2023年度任期内依法行使独立董事职权并发表独立董事意见，未对董事
会、董事会专门委员会审议事项提出异议，未提议聘请中介机构对公司具体事项
进行审计、咨询或核查，未提议召开董事会或向董事会提议召开股东大会，未公
开向股东征集股东投票权等事项。
 （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
  为切实履行监督职责，本人在担任公司独立董事后及时同公司内审部门及承
办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、相关业务状况进行了初步沟通与了
解。本人在2023年度的任职期限尚短，日后将在公司年度审计、审计机构评价及
选聘、内审工作等方面发挥更多的积极作用。
 （四）与中小股东的沟通交流情况
  本人2023年度任期内密切关注监管部门、市场机构、媒体和社会公众对公司
的评价，对市场舆情涉及公司的各类事项主动向公司问询了解，帮助履行职责时
切实维护中小股东的合法权益。本人在2023年度的任职期限尚短，日后将积极参
与到公司业绩说明会、股东大会等更多的沟通活动中同中小股东进行交流。
 （五）现场工作及公司配合独立董事工作情况
  报告期内，本人积极履行独立董事职责，通过公司现场调研、电话、微信等
多种途径，与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，了解公司的战略发展、
经营状况、财务管理、内部控制建设等方面的情况，为公司规范日常运作，进一
步完善和提高法人治理水平提出意见。本人在2023年度的任职期限尚短，现场工
作时间为2天。
  公司积极支持独立董事工作，为本人履行职责提供便利的会务、通讯、人员
安排、业务培训等条件，保障了独立董事与公司董事会、监事会、管理层以及相
关中介机构之间的良好沟通。
 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
  （一）聘任高级管理人员情况
任高级管理人员的任职资格符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有
关规定，资质审核和决议聘任的程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别
是中小股东利益的情形。
  （二）高级管理人员的薪酬情况
开第五届董事会薪酬与考核委员会第一次会议对公司修订后的《职级薪酬与绩效
考核管理办法》进行审议，确保公司关于高管薪酬考核及发放的内控制度不存在
损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
  （三）其他需重点关注事项
  因本人在2023年度的任职期限尚短，尚未对公司关联交易、财务报告信息及
内部控制评价报告、会计师事务所聘任事项开展深度核查，日后本人将对上述事
项进行重点关注并提出独立意见。
  本人2023年度任期内未涉及以下需重点关注事项：公司及相关方变更或者豁
免承诺的方案；公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；因会计准则变
更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；制定或者变
更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、
高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划等。
 四、总体评价和建议
客观、公正地行使表决权，切实维护了公司整体利益，保护了中小股东合法权益。
勉地履行职责，主动深入了解公司经营和运作情况，充分利用自己的行业专业知
识和工作经验，增强公司董事会的科学决策能力和领导水平，促进公司经营业绩
的提高和持续、稳定、健康地向前发展，保证公司及全体股东，尤其是中小股东
的合法权益不受侵害。
  特此报告。
                            独立董事：张冠军
       上海神开石油化工装备股份有限公司
                  赵鸣
  本人作为上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，在任职期间严格按照《证券法》《公司法》《上市公司独立董事管理办法》
《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章
程》《独立董事工作制度》的规定，恪尽职守，依法履职，充分发挥独立董事的
作用，认真地履行了独立董事应尽的义务和职责，维护了公司规范化运作及全体
股东的整体利益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下：
 一、独立董事的基本情况
  赵鸣，1958年出生，中国国籍，经济学学士，工商管理硕士（MBA），注
册会计师。历任上海中惠会计师事务所注册会计师；强生医疗器材（中国）有限
公司财务经理；上海德尔福汽车系统有限公司财务总监；上海大鸣企业管理有限
公司总经理。现任上海柯拉克会计师事务所首席合伙人，上海大鸣企业管理有限
公司监事，公司独立董事。
  作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未
在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人
进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。
 二、独立董事年度履职概况
会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案
的讨论并提出合理建议，为会议的科学决策发挥积极作用。
 （一）2023年度出席公司会议情况
出席董事会2次，无缺席董事会的情况。报告期内公司董事会会议的召集召开程
序符合法律规定，重大经营决策及其他重大事项均按相关规定履行了审议程序，
合法有效。本人对公司董事会本年度审议的各项议案及公司其他事项均表示赞成，
无提出异议、反对和弃权的情形。
度履职情况作述职报告。2023年11月8日，本人出席了公司2023年第一次临时股
东大会。
核委员会委员，出席各专门委员会会议情况如下：
本年应参加专委会会议   应参加会议次数       亲自出席次数   委托出席次数   缺席次数
  审计委员会         6            4        2       0
  提名委员会         3            3        0       0
 薪酬与考核委员会       2            2        0       0
  本人积极参加董事会各专门委员会会议，无缺席董事会专门委员会会议的情
况，对提交董事会专门委员会的议案进行了审慎、细致的审议并投出赞成票，没
有出现反对票和弃权票。公司2023年度董事会各专门委员会具体会议召开及审议
事项情况请参见公司《2023年年度报告》“第四节 公司治理”中的相应内容。
  根据中国证监会的相关规定，公司已于2024年4月25日完成《独立董事工作
制度》的修订，尚需经2023年度股东大会审议通过方可生效。修订后的制度明确
了独立董事专门会议的相关要求，后续本人将严格按规定开展独立董事专门会议
的相关工作。
  （二）行使独立董事职权情况
董事会专门委员会审议事项提出异议，未提议聘请中介机构对公司具体事项进行
审计、咨询或核查，未提议召开董事会或向董事会提议召开股东大会，未公开向
股东征集股东投票权等事项。
  （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
履行相关职责。本人作为董事会审计委员会召集人积极听取公司内审部门的工作
汇报，包括年度和各季度内部审计工作报告和工作计划、公司专项内部审计报告
等，及时了解公司内审部门重点工作事项的进展情况，有效提高公司风险管理水
平，进一步完善公司内部控制体系建设；本人积极与会计师事务所进行有效地探
讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，确保审计
结果客观及公正。
  （四）与中小股东的沟通交流情况
  本人通过现场出席股东大会的方式与投资者进行实时沟通，听取投资者意见
建议，并主动关注监管部门、市场机构、媒体和社会公众对公司的评价，帮助履
行职责时切实维护中小股东的合法权益。
  （五）现场工作及公司配合独立董事工作情况
  报告期内，本人积极履行独立董事职责，通过公司现场调研、电话、微信等
多种途径，与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，了解公司的战略发展、
经营状况、财务管理、内部控制建设等方面的情况，为公司规范日常运作，进一
步完善和提高法人治理水平提出意见。2023年度，本人通过参加股东大会、董事
会及其专门委员会等多种形式到公司进行现场工作，现场工作时间不少于15天。
  公司积极支持独立董事工作，为本人履行职责提供便利的会务、通讯、人员
安排、业务培训等条件，保障了独立董事与公司董事会、监事会、管理层以及相
关中介机构之间的良好沟通。
  三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
  （一）关联交易情况
  报告期内，本人对公司2022年度日常关联交易及2023年日常关联交易预计进
行了核查，认为上述关联交易为公司正常经营需要，交易的定价按市场公允价格
确定，不存在损害公司和中小股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响。
  （二）定期报告中的财务信息、内部控制评价报告情况
  报告期内，本人对公司定期报告中的财务信息进行了重点关注和监督，公司
严格依照相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报
告》《2023年一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年三季度报告》《2022
年度内部控制评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向
投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，
公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
  （三）聘用会计师事务所情况
  大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的执业资格和
专业能力，在审计工作中能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则。本
人同意公司继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务
审计机构和内控审计机构，公司董事会及董事会审计委员会、股东大会合法合规
履行了聘任决策程序。
  （四）提名董事，聘任高级管理人员情况
高级管理人员的任职资格符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关
规定，选举和聘任的程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东
利益的情形。
  （五）高级管理人员的薪酬情况
董事会薪酬与考核委员会对公司经理层2022年度考核结果进行了审核并通过了
业绩考核结果，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
  （六）其他需重点关注事项
诺的方案；公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；因会计准则变更以
外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；制定或者变更股
权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高
级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划等。
 四、总体评价和建议
客观、公正地行使表决权，切实维护了公司整体利益，保护了中小股东合法权益。
勉地履行职责，主动深入了解公司经营和运作情况，充分利用自己的财务专业知
识和工作经验，增强公司董事会的科学决策能力和领导水平，促进公司经营业绩
的提高和持续、稳定、健康地向前发展，保证公司及全体股东，尤其是中小股东
的合法权益不受侵害。
  特此报告。
                            独立董事：赵鸣
        上海神开石油化工装备股份有限公司
                 钟广法
  本人作为上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，在任职期间严格按照《证券法》《公司法》《上市公司独立董事管理办法》
《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章
程》《独立董事工作制度》的规定，恪尽职守，依法履职，充分发挥独立董事的
作用，认真地履行了独立董事应尽的义务和职责，维护了公司规范化运作及全体
股东的整体利益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下：
 一、独立董事的基本情况
  钟广法，1964年出生，中国国籍，理学博士，博士生导师。历任江汉石油学
院物探系助教、讲师、副教授；同济大学海洋与地球科学学院副教授；德国汉堡
大学访问学者；国际大洋钻探（IODP）368航次船上科学家；“深海勇士”号载人
深潜器西沙航次下潜科学家。现任同济大学海洋与地球科学学院教授、博士生导
师，公司独立董事。
  作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未
在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人
进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。
 二、独立董事年度履职概况
会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案
的讨论并提出合理建议，为会议的科学决策发挥积极作用。
 （一）2023年度出席公司会议情况
托出席或缺席董事会的情况。报告期内公司董事会会议的召集召开程序符合法律
规定，重大经营决策及其他重大事项均按相关规定履行了审议程序，合法有效。
本人对公司董事会本年度审议的各项议案及公司其他事项均表示赞成，无提出异
议、反对和弃权的情形。
度履职情况作述职报告。2023年11月8日，本人出席了公司2023年第一次临时股
东大会。
略委员会委员；在第五届董事会任期内，本人担任董事会提名委员会召集人、战
略委员会委员、审计委员会委员，出席各专门委员会会议情况如下：
本年应参加专委会会议   应参加会议次数       亲自出席次数   委托出席次数   缺席次数
  提名委员会         3            3        0       0
  战略委员会         1            1        0       0
  审计委员会         1            1        0       0
  本人积极参加董事会各专门委员会会议，无委托出席或缺席董事会专门委员
会会议的情况，对提交董事会专门委员会的议案进行了审慎、细致的审议并投出
赞成票，没有出现反对票和弃权票。公司2023年度董事会各专门委员会具体会议
召开及审议事项情况请参见公司《2023年年度报告》“第四节 公司治理”中的
相应内容。
  根据中国证监会的相关规定，公司已于2024年4月25日完成《独立董事工作
制度》的修订，尚需经2023年度股东大会审议通过方可生效。修订后的制度明确
了独立董事专门会议的相关要求，后续本人将严格按规定开展独立董事专门会议
的相关工作。
  （二）行使独立董事职权情况
董事会专门委员会审议事项提出异议，未提议聘请中介机构对公司具体事项进行
审计、咨询或核查，未提议召开董事会或向董事会提议召开股东大会，未公开向
股东征集股东投票权等事项。
  （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
  在公司财务报告审计和年度报告编制过程中，本人与公司管理层、内审部门
及年审会计师就关键审计事项、审计范围及覆盖程度、审计团队、审计方法等内
容进行充分沟通，认真监督审计工作进度，确保财务报告真实、准确、完整。
  （四）与中小股东的沟通交流情况
  本人通过现场出席2022年年度业绩说明会、股东大会等方式，与投资者进行
实时沟通，听取投资者意见建议，并主动关注监管部门、市场机构、媒体和社会
公众对公司的评价，帮助履行职责时切实维护中小股东的合法权益。
  （五）现场工作及公司配合独立董事工作情况
  报告期内，本人积极履行独立董事职责，通过公司现场调研、电话、微信等
多种途径，与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，了解公司的战略发展、
经营状况、财务管理、内部控制建设等方面的情况，为公司规范日常运作，进一
步完善和提高法人治理水平提出意见。2023年度，本人通过参加股东大会、董事
会及其专门委员会、业绩说明会、公司业务研讨会、行业交流会等多种形式到公
司进行现场工作，现场工作时间不少于15天。
  公司积极支持独立董事工作，为本人履行职责提供便利的会务、通讯、人员
安排、业务培训等条件，保障了独立董事与公司董事会、监事会、管理层以及相
关中介机构之间的良好沟通。
  三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
  （一）关联交易情况
  报告期内，本人对公司2022年度日常关联交易及2023年日常关联交易预计进
行了核查，认为上述关联交易为公司正常经营需要，交易的定价按市场公允价格
确定，不存在损害公司和中小股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响。
  （二）定期报告中的财务信息、内部控制评价报告情况
  报告期内，本人对公司定期报告中的财务信息进行了重点关注和监督，公司
严格依照相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报
告》《2023年一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年三季度报告》《2022
年度内部控制评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向
投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，
公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
  （三）聘用会计师事务所情况
  大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的执业资格和
专业能力，在审计工作中能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则。本
人同意公司继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务
审计机构和内控审计机构，公司董事会及董事会审计委员会、股东大会合法合规
履行了聘任决策程序。
  （四）提名董事，聘任高级管理人员情况
高级管理人员的任职资格符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关
规定，选举和聘任的程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东
利益的情形。
  （五）高级管理人员的薪酬情况
董事会薪酬与考核委员会对公司经理层2022年度考核结果进行了审核并通过了
业绩考核结果，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
  （六）其他需重点关注事项
诺的方案；公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；因会计准则变更以
外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；制定或者变更股
权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高
级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划等。
 四、总体评价和建议
客观、公正地行使表决权，切实维护了公司整体利益，保护了中小股东合法权益。
勉地履行职责，主动深入了解公司经营和运作情况，充分利用自己的技术专业知
识和工作经验，增强公司董事会的科学决策能力和领导水平，促进公司经营业绩
的提高和持续、稳定、健康地向前发展，保证公司及全体股东，尤其是中小股东
的合法权益不受侵害。
  特此报告。
                          独立董事：钟广法
        上海神开石油化工装备股份有限公司
                 段爱群
  本人作为上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，在任职期间严格按照《证券法》《公司法》《上市公司独立董事管理办法》
《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章
程》《独立董事工作制度》的规定，恪尽职守，依法履职，充分发挥独立董事的
作用，认真地履行了独立董事应尽的义务和职责，维护了公司规范化运作及全体
股东的整体利益。2023年11月7日，我任公司独立董事任期届满离任。现将本人
 一、独立董事的基本情况
  段爱群，1962年出生，中国国籍，致公党党员，经济学博士、法学博士后。
历任安徽省经济律师事务所副主任；上海华益律师事务所主任；财政部财政科学
院研究员；北京市大成律师事务所高级合伙人、北京康达律师事务所一级合伙人；
公司独立董事。现任北京炜衡律师事务所高级合伙人。
  作为公司的独立董事，本人在任期间未在公司担任除独立董事以外的任何职
务，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在
妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。
 二、独立董事年度履职概况
会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案
的讨论并提出合理建议，为会议的科学决策发挥积极作用。
 （一）2023年度出席公司会议情况
托出席或缺席董事会的情况。本人2023年度任期内公司董事会会议的召集召开程
序符合法律规定，重大经营决策及其他重大事项均按相关规定履行了审议程序，
合法有效。本人对2023年度任期内公司董事会审议的各项议案及公司其他事项均
表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
度履职情况作述职报告。
员、审计委员会委员，出席各专门委员会会议情况如下：
本年应参加专委会会议   应参加会议次数       亲自出席次数   委托出席次数   缺席次数
薪酬与考核委员会        1            1        0       0
  战略委员会         0            0        0       0
  审计委员会         5            5        0       0
  本人积极参加董事会各专门委员会会议，无委托出席或缺席董事会专门委员
会会议的情况，对提交董事会专门委员会的议案进行了审慎、细致的审议并投出
赞成票，没有出现反对票和弃权票。公司2023年度董事会各专门委员会具体会议
召开及审议事项情况请参见公司《2023年年度报告》“第四节 公司治理”中的
相应内容。
 （二）行使独立董事职权情况
  本人2023年度任期内依法行使独立董事职权并发表独立董事意见，未对董事
会、董事会专门委员会审议事项提出异议，未提议聘请中介机构对公司具体事项
进行审计、咨询或核查，未提议召开董事会或向董事会提议召开股东大会，未公
开向股东征集股东投票权等事项。
 （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
履行相关职责。本人作为董事会审计委员会委员积极听取公司内审部门的工作汇
报，包括年度和各季度内部审计工作报告和工作计划、公司专项内部审计报告等，
及时了解公司内审部门重点工作事项的进展情况，有效提高公司风险管理水平，
进一步完善公司内部控制体系建设；本人积极与会计师事务所进行有效地探讨和
交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，确保审计结果
客观及公正。
  （四）与中小股东的沟通交流情况
  本人通过现场出席股东大会的方式与投资者进行实时沟通，听取投资者意见
建议，并主动关注监管部门、市场机构、媒体和社会公众对公司的评价，帮助履
行职责时切实维护中小股东的合法权益。
  （五）现场工作及公司配合独立董事工作情况
  报告期内，本人积极履行独立董事职责，通过公司现场调研、电话、微信等
多种途径，与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，了解公司的战略发展、
经营状况、财务管理、内部控制建设等方面的情况，为公司规范日常运作，进一
步完善和提高法人治理水平提出意见。2023年度，本人通过参加股东大会、董事
会及其专门委员会等多种形式到公司进行现场工作，现场工作时间不少于15天。
  公司积极支持独立董事工作，为本人履行职责提供便利的会务、通讯、人员
安排、业务培训等条件，保障了独立董事与公司董事会、监事会、管理层以及相
关中介机构之间的良好沟通。
  三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
  （一）关联交易情况
  报告期内，本人对公司2022年度日常关联交易及2023年日常关联交易预计进
行了核查，认为上述关联交易为公司正常经营需要，交易的定价按市场公允价格
确定，不存在损害公司和中小股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响。
  （二）定期报告中的财务信息、内部控制评价报告情况
  报告期内，本人对公司定期报告中的财务信息进行了重点关注和监督，公司
严格依照相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报
告》《2023年一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年三季度报告》《2022
年度内部控制评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向
投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，
公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
  （三）聘用会计师事务所情况
  大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的执业资格和
专业能力，在审计工作中能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则。本
人同意公司继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度财务
审计机构和内控审计机构，公司董事会及董事会审计委员会、股东大会合法合规
履行了聘任决策程序。
  （四）提名董事人员情况
职资格符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，选举和聘任
的程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
  （五）高级管理人员的薪酬情况
董事会薪酬与考核委员会对公司经营层2022年度考核结果进行了审核并通过了
业绩考核结果，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
  （六）其他需重点关注事项
诺的方案；公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；因会计准则变更以
外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；制定或者变更股
权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高
级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划等。
  以上是本人在2023年度在任期间履行职责情况的汇报。
  在此，对公司董事会、管理层和相关工作人员，在本人履职过程中给予的积
极配合与支持，表示衷心的感谢！
  特此报告。
                               独立董事：段爱群