华兰疫苗: 华泰联合证券有限责任公司关于华兰生物疫苗股份有限公司2023年现场检查报告

                                                   现场检查报告
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   根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为华兰生物疫苗股份有限公司（以下简称“华兰疫苗”或“公
司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，于 2024 年 3 月 19 日对华兰
疫苗 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司           被保荐公司简称：华兰疫苗
保荐代表人姓名：贾鹏                   联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：刘晓宁                  联系电话：010-56839300
现场检查人员姓名：贾鹏、左宝祥
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 3 月 19 日
一、现场检查事项                                         现场检查意见
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（一）公司治理                                     是      否
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现场检查手段：主要包括查阅公司章程及其他管理制度、公司“三会”资料、公司信息披露文
件；核查董监高变动资料及相关公告；查阅公司董监高的兼职情况；核查股东持股情况；查
看公司办公楼等主要生产经营场所等
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件是否齐备，会议资料是否保存完整
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规则履行职责
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务
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和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：主要包括查阅公司内部审计制度、内部审计计划、内部审计报告；核查内控
评价报告等
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用）
                                       现场检查报告
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部门（如适用）
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交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
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工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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价报告（如适用）
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：主要包括核查公司信息披露相关制度；查阅公司信息披露文件；查阅深交所
相关网站等
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管理制度的相关规定
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刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：主要包括查阅公司投资者关系活动记录表；查阅内部控制相关制度、关联方
清单；查阅公司“三会”文件等
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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用上市公司资金或者其他资源的情形
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形
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程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：主要包括查阅公司募集资金管理制度；查阅募集资金三方监管协议；查阅公
司募集资金对账单等
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动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行             ✓
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：主要包括访谈公司高管；查阅公司财务报表；与同行业上市公司的经营情况
进行了对比分析等
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：主要包括查阅公司、股东等相关人员所作承诺函；查阅公司定期报告、临时
报告等材料
（八）其他重要事项
现场检查手段：核查现金分红制度的建立情况；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文
件；查阅公司重大合同；与管理层沟通了解公司生产经营情况等
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险
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予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
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