【企业动态】凯瑞德新增1件行政处罚，被罚款800万元

证券之星消息，根据企查查数据显示，8月4日凯瑞德（002072）新增1件行政处罚如下：

行政处罚决定书文号：行政处罚决定书〔2025〕16号

• 被处罚当事人：凯瑞德控股股份有限公司
• 被处罚原因：经查明， 凯瑞德 存在以下违法事实：一、 未按规定披露对外担保事项2014 年 10 月至 2018 年 11 月期间，凯瑞德为新疆德棉矿业有限公司、创越能源集团有限公司、第五季国际投资控股有限公司、浙江第五季实业有限公司、深圳市丹尔斯顿实业有限公司、吴联模提供 9 笔对外担保，金额合计 46,593.57 万元（含最高额担保） ，其中为 关联方提供担保 33,593.57 万元 。 对 上述 担保 事项，凯瑞德既未及时披露， 也未相应在 2014 年 年度报告 、 2015 年 至 2020 年 半年度报告 及年度报告 、 2021 年半年度报告中予以披露 或准确披露 ， 其中 2014 年至 2020 年年度报告中未 披露或 少 披露的担保余额分别为 6,000 万元、 21,193.65 万元、 22,977.75 万元、 40,405.97 万元、 37,935.51 万元、 21,653.04 万元、 17,382.83 万元，占公司 当 期净资产绝对值的比例分别为 32.02% 、 260.03% 、 239.70% 、 634.60% 、 200.15% 、 774.76% 、 9 9.68 % 。2014 年 10 月至 2017 年 7 月 23 日，吴联模为凯瑞德实际控制人； 2017 年 7 月 24 日至 2018 年 7 月 24 日，张培峰为凯瑞德实际控制人。期间， 上述 两人 未经公司内部审议程序，擅自以凯瑞德名义组织、实施为关联方提供担保， 涉及金额分别为 11,593.57 万元、 20,000 万元。根据 2005 年《证券法》 第六十七 条第一款和第二款第三项 、 第十二项，《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第三十条第一款和第二款第三项、第十七项的规定，凯瑞德应当及时披露 上述 担保事项，但未按规定披露。根据 2005 年《证券法》第六十五条第五项、第六十六条第六项，《证券法》第七十九条，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号 —— 年度报告的内容与格式》 （ 证监会公告〔 20 1 4 〕 2 1 号 ）第三十二条第二项、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号 —— 年度报告的内容与格式》（ 证监会公告〔 20 1 5 〕 2 4 号 、 证监会公告〔 2016 〕 31 号、证监会公告〔 2017 〕 17 号 ） 第四十条第 四 项 、第四十一条第二项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号 —— 半年度报告的内容与格式》 （ 证监会公告〔 20 1 4 〕 2 2 号 ） 第二十九条第二项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号 —— 半年度报告的内容与格式》（ 证监会公告〔 20 1 6 〕 32 号 、 证监会公告〔 20 1 7 〕 18 号 ）第三十八条第四项、第三十九条第二项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号 —— 半年度报告的内容与格式》（ 证监会公告〔 20 21 〕 16 号 ）第三十九条第四项、第四十条第二项的规定，凯瑞德应当在相应定期报告中 如实 披露 上述 担保事项，但未按规定披露，导致 2014 年 年度报告、 2015 年 至 2020 年 半年度报告及 年度报告 、 2021 年半年度报告存在 重大遗漏或虚假记载 。二 、 未按规定披露重大诉讼、仲裁事项2015 年 4 月至 20 19 年 2 月期间 ，凯瑞德 未按规定及时披露 5 5 笔重大诉讼、仲裁 事项 ，金额合计 95,438.66 万元。 上述 55 笔重大诉讼、仲裁事项中， 39 笔未相应在 公司 2015 年至 2018 年半年度报告及年度报告中 予以 披露 ， 16 笔未相应在 公司 2015 年至 2020 年半年度报告及年度报告、 2021 年半年度报告中 予以 披露。2017 年 12 月 26 日， 凯瑞德 签收汪 某 风诉其合同纠纷案 （以下简称汪某风案） 的法律文件，涉案金额 5,832 .65 万元， 公司 直 至 20 18 年 1 月 11 日才予以披露 。 2020 年 9 月至 10 月，凯瑞德签收 深圳市永惠源供应链有限公司 申请追加其为被执行人案 （以下简称 永惠源 案 ） 、 泮 某 妮诉其证券虚假陈述责任纠纷案 （以下简称 泮 某 妮 案） 的法律文件， 涉案金额分别为 3,887.74 万元、 76.75 万元， 公司 分别 直至 2021 年 1 月 30 日、 1 月 28 日 才 予以披露。根据 2005 年《证券法》第六十七条第一款、第二款第十项，《证券法》第八十条第一款、第二款第十项，《上市公司信息披露管理办法》 （证监会令第 40 号） 第三十条第一款、第二款第十项 的 规定，凯瑞德应当及时披露上述 5 5 笔重大诉讼、 仲裁事项 及 汪某风案、 永惠源 案、 泮 某 妮 案 ， 但未按规定披露。
• 行政处罚决定：一、对凯瑞德控股股份有限公司责令改正，给予警告，并处以800万元的罚款
• 作出处罚决定的机关：中国证券监督管理委员会山东监管局
• 作出处罚决定的日期：2025年8月4日

数据来源：企查查

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