2月20日股市必读：新发布《关于上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函的回复》

截至2025年2月20日收盘，盛剑科技(603324)报收于27.59元，上涨0.88%，换手率2.77%，成交量4.13万手，成交额1.12亿元。

当日关注点

• 交易信息汇总：当日主力资金净流出562.59万元，占总成交额5.0%。
• 公司公告汇总：盛剑科技计划向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金不超过5亿元，主要用于“国产半导体制程附属设备及关键零部件项目（一期）”。

交易信息汇总

当日主力资金净流出562.59万元，占总成交额5.0%；游资资金净流入433.13万元，占总成交额3.85%；散户资金净流入129.46万元，占总成交额1.15%。

公司公告汇总

关于向不特定对象发行可转换公司债券审核问询函回复的提示性公告

上海盛剑科技股份有限公司（证券代码：603324）收到上海证券交易所关于向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函，并已会同相关中介机构逐项落实并回复。本次发行募集资金总额不超过50,000万元，主要用于“国产半导体制程附属设备及关键零部件项目（一期）”及补充流动资金。项目计划生产的产品包括工艺废气处理设备、真空设备及温控设备，并提升运维服务规模。报告期内公司主营业务收入分别为123,302.97万元、132,847.68万元、182,599.81万元和99,367.51万元，毛利率分别为27.28%、28.06%、26.66%和29.32%。收入季节性特点明显，四季度收入占比较高。

中汇会计师事务所专项说明

中汇会计师事务所针对上海证券交易所的审核问询函进行了专项说明，主要内容包括：前次募集资金投向变更前后，实际用于非资本性支出占募集资金总额的比例均超过30%；本次募投项目实施主体为公司控股子公司盛剑半导体，2023年9月引入外部投资者榄佘坤企管及员工持股平台，增资完成后公司直接持股比例为85.11%；本次募投项目资金由公司单方面以股东借款形式投入。

补充法律意见书

上海市方达律师事务所发布了关于上海盛剑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书，主要回应了上海证券交易所的审核问询函，涵盖三个主要问题：- 问题1：涉及本次募投项目的背景及合理性，盛剑半导体引入外部投资者及员工持股平台的原因及其对募投项目的影响。- 问题5.1：涉及持股5%以上股东或董监高是否参与本次可转债发行认购及其减持情况。- 问题5.2：涉及报告期内的行政处罚情况及整改措施。

募集说明书（申报稿）

上海盛剑科技股份有限公司计划向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额不超过50,000万元，用于“国产半导体制程附属设备及关键零部件项目（一期）”及补充流动资金。本次可转债每张面值为人民币100元，按面值发行，期限为六年，每年付息一次，到期归还所有未转股的可转债本金和最后一年利息。转股期自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至到期日止。公司主体信用等级及本次可转债信用等级均为A+，评级展望稳定。本次发行不提供担保，且未设置持有期限制。公司现行利润分配政策重视对投资者的合理回报，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的10%，特殊情况除外。此外，公司承诺在股票上市后三年内，如连续20个交易日收盘价低于每股净资产，将采取稳定股价措施。控股股东及实际控制人承诺在限售期限内不减持公司股票，并在限售期满两年内减持时遵守相关规定。

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