违规！中信证券吉林分公司及负责人被罚

11月6日，吉林证监局披露，中信证券吉林分公司存在分公司负责人违规为客户提供资金便利、多名工作人员从事不正当交易等问题，暴露出该分公司合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。吉林证监局对中信证券吉林分公司采取责令改正的行政监督管理措施，要求其切实强化内控合规管理，加强员工执业行为监督，并于一个月内完成相关问题整改。

分公司多名工作人员从事不正当交易，分公司负责人刘明旭对此负有直接责任；同时，刘明旭本人还存在违规为客户提供资金便利的情形。监管对刘明旭出具警示函，同样要求其在一个月内完成整改。

2026年前三季度，中信证券实现营业总收入665.9亿元，同比增长18.60%；归母净利润310.22亿元，同比增长32.66%。对于利润同比增长的原因，中信证券解释，主要由于经纪业务、投资银行业务、资产管理业务收入增加及信用减值损失转回。

事实上，前三季度业绩增长主要来自上半年，第三季度单季增长动能明显走弱。第三季度单季，公司营收168.98亿元，同比下降26.59%；归母净利润76.79亿元，同比下降20.19%。从收入结构看，当期手续费及佣金净收入同比增长15%至 112.04 亿元；投资收益同比下降68.55%至37.55亿元。