为公募承担境外调研费用！知名券商，收警示函

【导读】为公募承担境外调研期间门票、调研中介等费用，国盛证券收到警示函

中国基金报记者 张舟

11月6日，证监会对国盛证券股份有限公司采取出具警示函措施。

经查，国盛证券存在为公募基金管理人承担境外调研期间门票、调研中介等费用的情形，违反了《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》第十三条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款第五项的相关规定。

根据上述规定，江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

针对部分基金公司参与证券公司组织的境外调研活动存在的违规行为，监管部门曾对证券基金公司提出明确工作要求：在交易费用管理方面，基金公司在调研活动中不得使用交易佣金转移支付，应由自身支付的专家咨询、调研中介、会议、门票、机票、住宿等相关费用，不得通过提高佣金分成比例、增加分仓派点、承诺交易量等方式向证券公司变相补偿相关费用。

调研流程管理方面，要求实行“一事一报、一团一档”，对调研必要性、行程合理性、费用合规性等进行严格审查，确保出行流程真实、合理、可追溯。

财务管控方面，要求健全财务管理制度，严格落实调研、会务接待等事项事前审批机制。不得以虚立名目等方式绕道为超额超规、违法违规活动提供费用支持等。各证券基金公司要持续开展从业人员职业道德与廉洁文化警示教育，加强从业人员行为管理。从业人员在境内外出行、调研等各类场合，应当严格遵守廉洁从业相关规定。

编辑：格林

校对：王玥

制作：小茉

审核：许闻

注：本文封面图由AI生成

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