证监会浙江监管局对财通证券出具警示函

观点网讯：8月7日，证监会浙江监管局对财通证券股份有限公司采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经查，财通证券的经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足。

其自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足。

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