证监会出手，多家券商被采取监管措施，更有两券商被立案

【导读】多家券商收证监会罚单

中国基金报记者 莫琳

7月31日，证监会对红塔证券、世纪证券以及广发证券等6家券商的投行业务开出罚单。同时，因账户实名制等问题，对湘财证券和国盛证券下发了《立案告知书》。

剑指投行业务

6家券商收罚单

红塔证券、世纪证券、广发证券因质控问题被出具警示函。

经查，证监会发现红塔证券存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题；世纪证券存在质控、内核把关不严，薪酬管理不规范等问题；广发证券存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。

根据相关规定，证监会决定对上述三家券商均采取出具警示函的行政监督管理措施，并责令其加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

而甬兴证券、国融证券、国元证券主要因为承销保荐项目问题，被责令限期改正，并向当地证监局提交书面问责报告。

经查，证监会发现甬兴证券存在承销保荐项目尽职调查执行不到位，质控、内核把关不严格，薪酬管理不规范等问题；国融证券存在承销保荐项目尽职调查不到位，质控、内核把关不严格，报送材料审批管理不到位等问题；国元证券存在承销保荐项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严格，廉洁从业问题排查整改不到位等问题。

根据相关规定，证监会决定对上述三家券商均采取责令改正的行政监督管理措施。

同时，证监会要求这三家公司引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。此外，公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并分别向宁波证监局、内蒙古证监局、安徽证监局提交书面问责报告。

两家券商被立案

同日晚间，湘财股份公告称，公司子公司湘财证券于2026年7月31日收到中国证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，中国证监会决定对其立案。

公司表示，湘财证券将积极配合相关工作，公司及子公司经营情况正常。

此外，国盛证券也公告称，因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，证监会决定对公司立案。

公司表示，在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。目前公司经营情况正常。

编辑：赵新亮

校对：王玥

制作：小茉

审核：许闻

注：本文封面图由AI生成

版权声明

《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权，未经授权禁止转载，否则将追究法律责任。

授权转载合作联系人：于先生（电话：0755-82468670）