耀才证券国际遭香港证监会谴责并罚款280万元

观点网讯：香港证监会对耀才证券国际(香港)有限公司作出谴责并处以罚款280万元，原因是公司没有实施充足而有效的内部监控程序，以监察和侦测由其客户进行的清洗交易。

证监会的调查发现，于2023年11月1日至2025年9月13日期间，由于耀才的内部监控措施不足，导致615个客户帐户执行1,021对涉及736只股票及权证的清洗交易。

耀才在2024年3月前主要依赖交易后监察及人手审查来识别可疑交易活动，客户因而得以在被侦测前进行清洗交易。其后耀才于2024年3月引入交易前拦截安排，但监控力度仍然不足，原因是有关安排依赖人手介入而非自动化监控，且仅在再次侦测到清洗交易后方会被触发。

证监会补充，单日内同一客户帐户中的多项清洗交易会被视为单一事件，故同一交易日内重复发生的失当行为无法被识别及处理，客户能够于单日内不受限制地执行多对清洗交易。证监会认为，耀才未能维持充分而有效的内部监控程序，以监察和侦测由其客户作出的清洗交易，因而违反了《操守准则》，并没有尽力确保市场廉洁稳健。

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