兴证国际资管遭香港证监会谴责罚款680万元 涉未尽职审查及忽视关连交易

观点网讯：近日，兴证国际资产管理因基金管理缺失遭香港证监会谴责，并处罚680万元。该公司于涉事期间共收取该基金约190万元的管理费。

违规行为涉及2019年8月至2020年9月期间，该公司在担任一只私人基金的基金经理时，未尽职审查、忽视关连交易预警迹象，且未能行使独立投资酌情权。

该私人基金由香港获授权保险人泰禾人寿保险成立。在应泰禾人寿首席投资总监的要求下，兴证国际资产管理为该基金作出一系列投资安排，包括买入与泰禾人寿关连公司发行的债务票据挂钩的结构性票据，其后更将该等结构性票据转至另一只由不同基金经理管理的基金。

证监会指出，该等投资安排过于繁复，不仅带来额外成本并增加风险，而且缺乏清晰的商业理据。

证监会强调，资产管理公司不可容许其服务成为失当行为渠道。兴证国际资产管理已与证监会合作，并采取补救行动，包括更新政策和提供合规培训。

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