耀才证券因内部监控缺失遭香港证监会谴责并罚款280万港元

观点网讯：7月27日，香港证监会对耀才证券国际（香港）有限公司作出谴责并处以罚款280万港元，原因是该公司没有实施充足而有效的内部监控程序，以监察和侦测由其客户进行的清洗交易。

证监会的调查发现，于2023年11月1日至2025年9月13日期间，由于耀才的内部监控措施不足，导致615个客户账户执行了1,021对涉及736只股票及权证的清洗交易。

耀才在2024年3月前主要依赖交易后监察及人手审查来识别可疑交易活动，客户因而得以在被侦测前进行清洗交易。尽管耀才于2024年3月引入了交易前拦截安排，但监控力度仍然不足，原因是有关新安排依赖人手介入而非自动化监控，其以人手主导的阻截机制仅在再次侦测到清洗交易后方会被触发。

此外，耀才的监控系统将单日内同一客户账户中的多项清洗交易视为单一事件，导致同一交易日内重复发生的失当行为无法被识别及处理。证监会认为耀才未能维持充分而有效的内部监控程序，因而违反了《操守准则》，并没有尽力确保市场廉洁稳健。

证监会在决定采取纪律处分时，已考虑到耀才曾获提醒需加强其相关内部监控系统，且过去亦曾多次被识别出其营运存在类似缺失，但它每次均未能完全纠正。

耀才表示诚恳接受处罚决定，已于2025年9月全部完成改造，不影响客户资金安全。

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