香港证监会出手！收紧开户标准直指“伪造文件”顽疾

大湾区经济网香港5月23日讯，5月22日，香港证监会发布新闻稿，向持牌法团发出有关开户及客户关系维护的通函，列明在开立账户及维持客户关系时应实施的监控措施。

据香港证监会披露，这份通函是在审视12家证券经纪行的开户作业后发出的。审视发现，部分机构在开户文件尽职审查方面存在明显不足，包括在开户过程中接受可疑或伪造文件，以及在管理与海外中介机构的跨境代理关系时存在监控薄弱问题。证监会同时指出，部分相关账户其后涉及在没有交易活动情况下进行可疑资金转移，反映有关账户可能被不当使用。

香港证监会要求所有持牌法团在切实可行的情况下尽快进行内部核查，以检测是否曾有可疑或伪造文件被用于开户。证监会同时表示，将对开户过程中的严重监控失误，以及涉及可疑或伪造文件的情况采取严格监管和执法行动。

从通函内容看，针对内地投资者开户及账户管理的要求进一步细化。所有持牌法团自通函发出之日起，在为内地投资者开立新的投资账户时，须落实额外措施，包括取得投资者书面声明，并要求相关结算及资金提存通过客户本人名下、开立于香港持牌银行或合资格司法管辖区受监管银行的账户进行。

香港证监会在新闻稿中还提醒投资者，任何人如使用虚假文件或其副本，意图诱使持牌法团接纳为真文件，可能触犯香港《刑事罪行条例》相关条文；有关账户也可能被终止使用，相关潜在刑事行为或会被通报予执法机构。