天风证券再遭监管“点名”，一季度被点名9次居首

4月23日，深交所发布纪律处分决定，对天风证券时任副总裁许欣给予通报批评，相关违规事实及处分结果被记入上市公司诚信档案。据悉，此次处分源于天风证券未及时披露持股变动信息。

经查，2021年12月31日，天风证券通过司法裁定获得永安林业12.29%股份，当日即签收相关《执行裁定书》，但直至2022年2月至3月才逐步完成信息披露，滞后时间超一个月，违反了《上市公司收购管理办法》相关规定。

此前，福建证监局4月21日公布对许欣作出行政处罚，给予其警告并罚款140万元。监管部门指出，许欣作为分管相关业务的高管，在知悉公司收到裁定后未及时组织履行信息披露义务，被认定为违法行为的直接责任人。许欣未提出陈述、申辩意见，也未要求听证，将在规定期限内缴纳罚款。

据Wind数据统计，一季度证监会及各地证监局、交易所等监管机构累计对26家券商实施监管“点名”40次。其中，天风证券以9次被点名次数位居首位，成为监管重点关注对象。

对于系列处罚决定，天风证券回应称，公司诚恳接受、坚决执行。此次处罚是对原民营股东时期遗留历史问题的全面清理，标志着历史遗留风险已实现彻底终结，全面整改工作扎实落地。

公开信息显示，天风证券曾凭借激进经营风格在行业内快速发展，但与原大股东当代集团的深度捆绑导致其合规体系存在明显漏洞。目前，当代集团所持股权已转让给湖北省有关企业，天风证券实现国资入主，2025年已实现扭亏为盈。

监管部门多次强调，信息披露是资本市场的基石，合规风控是证券公司的生命线。天风证券频繁遭监管点名，反映出其合规管理仍需进一步夯实。