中证 A500ETF国泰（159338）：国泰 28 年匠心之作，一键布局 A 股均衡宽基

在A股市场向高质量发展迈进的背景下，宽基投资成为投资者布局长期的核心选择，中证A500指数凭借行业均衡、龙头集聚的优势，成为宽基赛道的新焦点。国泰基金作为国内首批基金公司，深耕资管领域28年，依托ETF领域核心实力，推出中证A500ETF国泰（159338），精准填补市值空白，以专业运作打造优质投资工具，助力投资者一键把握A股核心资产的长期成长机遇。

一、品牌背书：国泰基金 ——28 年深耕，国内资管行业先行者

国泰基金作为国内资管行业的先行者，成立于1998年3月，是国内规范成立的基金管理公司，28年来一直与中国基金业共成长，现已发展为一家综合性、多元化的大型资产管理公司。截至目前，公司各类资产管理规模达14939亿元，产品线极为丰富，覆盖公募、养老金、专户、年金、社保等多个领域，共管理301只公募基金、12只养老金产品以及440个资产委托组合，能够充分满足不同风险偏好投资者的多元化需求。

作为国内首批规范成立的基金公司之一，沉淀了一支优秀的投研、产品与服务团队，投资管理经验十分丰富。公司坚持合规经营，风险管理能力出色，保持着“零重大风险事件”的良好记录，凭借经验丰富、治理完善、业绩优异、人员稳定、持续创新、合规运营六大核心优势，在多业务领域实现齐头并进——主动权益10年期以上业绩稳居全行业前25%，量化投资非货ETF总规模达3028亿元（行业第4），行业/主题ETF规模位居行业第一，固定收益管理规模5279亿元，企业年金单一含权组合累计收益更是位列行业第一。

在企业责任与品牌口碑方面，国泰基金始终坚守“以最大的专业性和勤勉为投资人实现长期稳定的财富增值”的经营宗旨，赢得了全国社保基金理事会及数千万投资人的广泛信任。自2007年发起“红蜡烛公益计划”以来，19年间累计完成助教39次，捐助19座图书馆/多媒体教室，捐赠图书3万余册，受益师生超万人，用实际行动践行社会责任。同时，公司斩获了包括金牛基金管理公司奖、全球配置金牛基金公司奖、十大明星基金公司奖、社会责任（ESG）基金奖等在内的多项行业权威奖项，品牌实力与口碑得到行业广泛认可。

在ETF领域，国泰基金更是具备核心竞争力，是行业内ETF布局全面的基金公司之一，其行业/主题ETF规模稳居行业第一，非货ETF总规模也处于行业领先水平。公司ETF产品布局覆盖A股、港股、美股、债券、货币、商品等大类资产，围绕金融、消费、科技成长、周期等核心板块布局了数十只行业/主题ETF，还创新推出了煤炭ETF、钢铁ETF等特色产品，满足投资者多样化的配置需求。此外，公司整合产品、研究、投资、销售、做市、营销全职能，决策链条短、反应迅速，同时打造“ETF与LOF圈”IP，投研人员年均开展直播400余场、撰写原创文章3200余篇，注重投资者陪伴，为投资者提供专业、全面的服务支持。

二、产品总览：中证 A500ETF国泰（159338）—— 新一代大盘宽基榜样

（一）产品基本信息

产品代码：159338

产品类型：股票型指数基金

跟踪标的：中证 A500 指数

联接基金：联接 A（022448）、联接 C（022449）、联接I（022610）、联接Y（026615）

产品定位：新一代大盘宽基 ETF，填补沪深 300 与中证 1000 之间的市值空白，适合作为核心底仓、定投、均衡配置。

（二）产品核心数据

规模表现：规模突破 350 亿元，行业同类领先。

客户认可度：2025 年基金年报披露客户数达 99101户，在同类 32 只中证 A500ETF 中位居第一，是最多投资者选择的中证 A500ETF。

分红能力：基金管理人可每月评估收益分配，2025 年 6 月 30 日中证 A500 指数加权股息率约 2.96%。

（三）产品开发背景

市场需求：A 股市场产业结构升级，投资者对 “行业均衡、覆盖龙头、兼具成长” 的宽基产品需求提升。

公司布局：国泰基金依托 ETF 领域深耕经验，把握中证 A500 指数推出契机，整合全公司资源打造旗舰宽基产品，完善宽基 ETF 产品线。

投资价值：中证 A500 指数适配市场风格，在成长风格占优时表现突出，价值风格下亦无明显亏损，为投资者提供多元化宽基选择。

三、指数底层：中证 A500 指数 —— 覆盖 A 股核心资产，行业均衡的龙头指数

（一）指数核心定位

涵盖 A 股核心资产，从各行业选取市值较大、流动性较好的 500 只证券作为样本，反映各行业最具代表性上市公司的整体表现，是 A 股市场中兼具均衡性与成长性的核心宽基指数。

（二）指数编制规则

样本空间：中证全指样本空间，具备广泛市场代表性。

多层筛选：可投资筛选（过去一年日均成交金额前 90%）+ESG 筛选（剔除 ESG 评级 C 及以下）+ 待选样本筛选（市值前 1500、沪 / 深股通标的、主板证券三级行业市值占比超 2%）。

优先入选：三级行业自由流通市值第一或总市值样本空间前 1% 的证券，确保龙头企业纳入。

最终选样：按自由流通市值选 500 只，保持一级行业市值分布与样本空间一致，实现行业均衡。

加权方式：自由流通市值加权，个股上限 10%，前五大上限 40%，分散风险，避免单一标的占比过高。

（三）指数核心特点

行业全覆盖，配置更均衡：100% 覆盖中证二级行业、98% 覆盖中证三级行业，一级行业权重与中证全指基本一致，相比沪深 300，在金融 + 食品饮料低配 12.51%，权重均匀分配至新兴行业，更贴合 A 股整体行业结构。

龙头高覆盖，攻守兼备：覆盖 91% 中证三级行业龙头（沪深 300 仅 65%），包含 50% 传统价值型行业（金融、原材料、消费等）+50% 新兴成长型行业（工业、信息技术、医药等），兼顾价值底仓与成长弹性。

长期收益优，超额明显：基日以来涨幅高达 459.45%，大幅跑赢同期沪深 300（347.41%）；2025年 1 月 1 日发布至 2026 年 3 月 30 日，涨幅 21.38%，相对沪深 300 超额 7.22%。

行业适配性强，契合市场趋势：超配计算机、电子、传媒、国防军工等表现优异的新兴行业，合计超配 7.4%，低配金融板块 10.76%，充分享受产业结构升级红利。

四、产品亮点：中证 A500ETF国泰（159338）四大核心优势

（一）行业均衡，更具市场代表性

全行业覆盖：中证二级行业 100% 覆盖，三级行业基本覆盖，避免单一行业过度暴露带来的风险。

市值分布合理：填补沪深 300（大盘）与中证 1000（小盘）之间的中盘市值空白，覆盖 A 股各市值段核心企业，更全面反映 A 股市场整体表现。

权重中性：行业权重与中证全指高度契合，不偏科、不扎堆，适合长期持有作为核心底仓。

（二）龙头荟萃，A 股 “尖子班” 阵容

精选 500 只标的：从各行业选取市值大、流动性好的优质证券，样本股质地优异，具备长期经营能力与市场竞争力。

细分行业龙头全覆盖：基本包含中证三级行业最龙头企业，龙头覆盖度超 90%，享受龙头企业的业绩增长与估值溢价。

价值 + 成长双布局：传统行业龙头提供业绩稳定性，新兴行业龙头带来成长弹性，攻守兼备，适配不同市场风格。

（三）长期制胜，收益与分红双保障

长跑能力突出：指数基日以来长期收益大幅跑赢主流宽基，上市后持续实现超额收益，长期投资价值显著。

风格适配性强：成长风格占优时表现领先，价值风格下亦能保持稳定，无需频繁切换赛道，适合长期持有。

月月可评估分红：基金管理人每月评估收益分配，在符合条件下及时分红，2.96% 的加权股息率为投资者提供稳定的现金流收益，提升持有体验。

（四）国泰加持，专业运营保驾护航

全产业链运营：依托国泰基金全职能整合优势，产品、研究、投资、做市、营销高效协同，确保基金跟踪误差小、流动性优。

精细化管理：基金经理每日精细化操作，保证持仓清单准确反映指数成分，做市团队提供持续双边报价，确保交易公允、高效。

投资者陪伴：依托 “ETF 与 LOF 圈” IP，提供持续的投教内容、市场解读，在指数高位 / 低位逆势发声，为投资者提供专业参考。

五、市场表现：同类领先，成为投资者布局中证 A500 的优选

中证A500ETF国泰（159338）在市场表现上呈现出同类领先的态势，成为广大投资者布局中证A500指数的首选产品，其规模与流动性均处于行业前列，规模已突破350亿元，规模效应显著，能有效降低投资者的交易成本，同时场内流动性优异，上市以来日均成交额保持高位，让投资者买入卖出更加便捷，无需担心流动性折价风险。2025年基金年报披露的数据显示，该产品客户数达99101户，在同类32只中证A500ETF中位居第一，远超其他同类产品，充分印证了其市场认可度与国泰基金的品牌影响力；在业绩表现上，产品采用完全复制策略精准跟踪中证A500指数，跟踪误差小，能够准确反映指数的涨跌幅，让投资者充分分享指数成长带来的收益，同时避免了主动管理可能带来的风格漂移风险，进一步凸显了产品的核心竞争力。

六、配置价值：适配多元投资场景，打造 A 股核心底仓

中证A500ETF国泰（159338）具备多元配置价值，能够适配不同投资者的投资场景，是打造A股核心底仓的优质选择。该产品凭借行业均衡、龙头覆盖广、长期收益稳定的特点，具备宽基指数的“压舱石”属性，适合作为股票投资组合的核心底仓，为组合收益奠定坚实基础；同时，其跟踪的中证A500指数覆盖A股各行业核心资产，长期向上趋势明确，短期市场波动能为定投提供加仓机会，通过定投方式可有效摊薄投资成本，让投资者稳步分享长期市场成长红利。此外，该产品精准填补了沪深300（大盘）与中证1000（小盘）之间的市值空白，能够与主流宽基指数形成有效互补，投资者可将其与大盘、小盘宽基及行业主题ETF搭配使用，实现组合在市值、行业上的均衡配置，有效分散投资风险；更值得关注的是，产品超配计算机、电子、军工、传媒等新兴成长行业，精准贴合A股产业结构升级与科技创新的发展趋势，帮助投资者牢牢把握未来市场的核心成长机会。

七、品牌保障：国泰基金全流程服务，守护投资者投资之路

（一）专业投研团队

依托国泰基金 28 年投研积淀，量化投资团队集产品、研究、投资、做市等职能于一体，人员稳定、经验丰富，为产品运营提供专业支撑。

（二）完善的风险管理

坚持合规经营，建立全流程风险管理体系，对产品持仓、交易、流动性进行实时监控，保持 “零重大风险事件” 记录，保障投资者资金安全。

（三）全方位投资者陪伴

内容陪伴：原创投教文章、市场解读、指数分析，年均超 3200 篇，帮助投资者理解产品与市场。

直播互动：投研人员年均直播 400 余场，实时解答投资者疑问，提供专业投资建议。

逆势发声：在指数高位提示风险、低位坚定信心，引导投资者理性投资，避免追涨杀跌。

（三）多元交易渠道

支持场内交易 + 场外联接，场内可通过证券账户实时买卖，场外可通过基金公司、银行、第三方销售平台申购联接基金，满足不同投资者的交易习惯。

八、结尾

深耕致远，匠心护航。国泰基金以28年投研积淀为基石，以专业运营为保障，打造的中证A500ETF国泰（159338），兼具行业均衡性、龙头成长性与多元配置价值，成为投资者布局A股的优选。未来，国泰基金将持续坚守初心，以精细化管理与全方位陪伴，与投资者携手，依托中证A500指数红利，共赴长期财富增值之路。

本文来源：财经报道网