吴清：坚决清除“害群之马”，坚决破除财务造假“生态圈”

【导读】证监会主席吴清：坚决清除“害群之马”，坚决破除财务造假“生态圈”

中国基金报 晨曦整理

3月6日下午，证监会主席吴清出席十四届全国人大四次会议经济主题记者会并答记者问。

吴清指出，要进一步加大上市公司财务造假行为查处力度，对第三方配合造假强化一体打击，严格落实造假公司强制退市要求，坚决清除“害群之马”，坚决破除财务造假“生态圈”。

来看重点内容——

新“国九条”发布以来上市公司分红5.23万亿元

吴清提到，新“国九条”颁布这两年来，上市公司累计分红回购5.23万亿元，创历史新高；同时也有88家公司平稳退市。

近两年罚没款金额达308亿元

吴清表示，证监会突出打大、打恶、打重点，敢亮剑、出重拳，近两年查办证券期货违法案件1130件，罚没款金额达308亿元，也创历史新高。

牢牢把握防风险、强监管、促高质量发展工作主线

“在各方共同努力下，市场稳的基础巩固了，严的基调立起来了，进的活力也激发出来了。”吴清称，实践证明，在防风险、强监管基础上促高质量发展是完全正确的，没有有力、有序、有效的防风险和强监管，就没有当前市场平稳健康发展的良好局面。

新的一年，将继续牢牢把握防风险、强监管、促高质量发展的工作主线，更好统筹发展和安全，坚持依法从严、固本强基，努力增强投资者和市场各方信任和信心。

多措并举提升财务造假综合惩防效能，坚决清除“害群之马”

吴清指出，财务造假是侵蚀资本市场根基的“毒瘤”。在各方大力支持下，去年证监会加快构建财务造假综合惩防体系，有16家上市公司因严重造假而退市，数量远超往年。

证监会将进一步严肃市场纪律，多措并举提升惩防效能。一方面，夯实治理强预防。推动出台上市公司监管条例，抓紧落地新修订的上市公司治理准则，切实加强保荐代表人监管，加快建设财务造假线索发现中心和第三方配合造假监测预警机制。另一方面，严惩造假强震慑。进一步加大上市公司财务造假行为查处力度，对第三方配合造假强化一体打击，严格落实造假公司强制退市要求，坚决清除“害群之马”，坚决破除财务造假“生态圈”。

坚持公募“姓公”，把投资者利益牢牢摆在最前面

吴清提出，着力引导行业机构专注主业、规范发展。对证券公司，推动修订出台证券公司监管条例，积极支持优质头部机构做强做大、中小券商差异化发展，更好促进完善治理、加强内控、优化服务、错位发展。

对公募基金，纵深推进公募基金改革，督促引导公募基金坚守长期主义、专业主义，坚持公募姓公，始终把投资者利益牢牢摆在最前面。

对私募基金，完善“1+N+X”制度体系，健全准入、募集、托管、信披等制度规则，严厉打击违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等违法违规行为，推动行业在规范中发展、在发展中提升。

着力强化对新型业务的监管，深化细化高频量化交易监管

吴清表示，要着力强化对新型业务的监管。总的考虑是趋利避害、规范发展、有效监管、严控风险。主要措施有：突出公平性原则，深化细化高频量化交易监管。出台衍生品交易监管办法，支持合法合规风险管理活动，依规则限制过度投机。强化真实世界资产（RWA）代币化监管，坚持“境内严禁、境外严管”，建立健全加密资产监管制度规则，严厉打击借RWA之名、行违规炒作和非法金融之实的行为。

严查严处蹭热点、炒概念、搞操纵等行为

吴清城，着力扎牢织密投资者合法权益保护“安全网”，推动畅通投资者维权救济渠道，健全多元化争议解决路径，促进更多代表人诉讼、先行赔付等民事赔偿典型案例落地。规范上市公司及大股东、实控人和各类中介机构的行为，依法严查严处蹭热点、炒概念、搞操纵等侵害投资者利益的行为，让市场更加真切地感受到公平正义，让崇法守信成为市场各参与方的共同追求。

编辑：格林

校对：纪元

制作：舰长

审核：木鱼

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