关于对张哲采取认定为不适当人选监管措施的决定

来源：中国证券监督管理委员会

2026-02-11 00:00:00

（原标题：关于对张哲采取认定为不适当人选监管措施的决定）

张哲：
经查，你在2015年至2023年担任南华期货股份有限公司（以下简称公司）分支机构负责人及副总经理期间，利用职务便利，通过虚构居间介绍环节及服务合同等方式，从公司谋取不正当利益。上述行为违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第六项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十条第六项、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第四条和第四十二条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第179号）第四条和第三十六条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四条和第三十六条的规定。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第五十四条第七项、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第179号）第四十五条第七项、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四十五条第七项的规定，我局决定：认定你为不适当人选，自决定作出之日起10年内不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人或者实际履行上述职务。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2026年1月22日