香港证监会谴责路华证券不当处理客户款项并罚款210万港元

智通财经APP获悉，9月29日，香港证监会谴责路华证券有限公司(路华)并处以罚款210万港元，原因是路华以不当方式处理客户款项，违反了相关监管规定。香港证监会在香港交易所转介个案后展开调查，发现在2021年2月8日至2022年7月7日期间，路华曾12次未能在其独立客户帐户内维持足够的资金。在其中一次，该客户帐户的短欠数额达到1,550万港元。事件源于路华动用该客户帐户内的资金，以应付由香港交易所发出或预计发出的追缴保证金通知、未有妥善管理其每日网上银行转帐限额，以及其员工犯下的人为错误。

香港证监会认为，路华的缺失构成违反《客户款项规则》及《操守准则》。在决定采取上述纪律处分时，证监会已考虑到以下所有相关情况，包括：

没有客户因路华的缺失而蒙受损失；

路华已采取补救行动，包括加强其内部监控措施及流程，以及在各事件发生后立即纠正客户款项未获充分分隔的情况；

路华在解决证监会提出的关注事项方面表现合作；及路华以往并无遭受纪律处分的纪录。