私募基金财产用于借贷活动！监管出重拳

又有私募因“偏离主业”受罚。

近日，海南证监局披露，绿创基金管理（海南）有限公司存在未及时报告重大事项以及将私募基金财产用于借贷活动的行为，该私募基金最终收到监管警示函。

这已经是9月以来，海南证监局通报的第二家将私募基金财产用于借贷活动的私募机构，此前海南卓戴私募基金管理有限公司也因为借贷活动，被出具警示函。

业内人士认为，发生上述情形的核心原因在于，相关私募机构人员合规意识淡薄，将私募基金管理人视同为一般企业，为追求经济利益主动偏离或者放弃主责主业。

私募不买股票从事放贷

海南证监局对私募机构“偏离主业”出重拳。

9月19日，海南证监局官网披露，经查发现绿创基金管理（海南）有限公司（简称“绿创基金”）存在以下问题：一是，未及时报告重大事项，未按规定履行信息报送义务。二是，将私募基金财产用于借贷活动。三是，未按规定履行基金备案手续。

根据相关规定，海南证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

无独有偶，就在9月9日，海南证监局也披露，经查，发现海南卓戴私募基金管理有限公司（简称“卓戴基金”）将私募基金财产用于借贷活动，违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》相关规定，决定对卓戴基金采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

在7月11日，海南证监局还给另一家私募海南琢之堂私募基金管理有限公司（简称“琢之堂基金”）采取责令改正措施，违规原因之一也是存在从事偏离主业的业务。

据悉，琢之堂基金主要违规行为包括两项，一是从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务，二是未定期更新从业人员的有关信息。值得一提的是，此前，中基协披露，琢之堂私募基金从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务，主要指的是琢之堂2022年、2023年的主要营收为财务顾问收入，为标的项目提供融资服务，资金到位之后按照一定比例获得收入。

各地严打私募“不务正业”

事实上，除了海南证监局对私募从事借贷、“不务正业”出重拳，其他证监局也对私募“偏离主业”相关行为给予打击。

今年6月，深圳证监局发布《深圳私募基金监管情况通报》，披露辖区内有部分私募机构偏离主责主业，从事与私募基金管理无关业务。如销售伪金交所产品、提供咨询服务、居间服务，销售投资标的公司股权，甚至协助非员工获取从业资格、在办公场地开展易经算命等无关业务。

深圳证监局表示，下一步将持续加强对辖区私募基金管理人合规运作的监管检查力度，严肃问责各类违法违规行为，督导各私募机构聚焦投资主业，完善合规风控机制，不断提升专业化和规范化运作水平。

今年7月，两家私募股权投资基金同时因将基金财产违规投资，被重庆证监局出具了警示函，并记入证券期货市场诚信档案。涉及的违规情况包括明股实债投资、借贷投资、未按合同约定进行投资。

重庆证监局指出，重庆高速公路产业股权投资基金管理有限公司将部分在管私募基金进行明股实债投资、借贷投资。而重庆市潼诚股权投资基金管理有限公司除了有部分在管私募基金进行借贷投资，还存在部分在管私募基金投资标的不符合合同约定的情况。

重庆证监局要求两家私募认真学习并严格遵守私募基金相关法律法规，强化合规意识，提升规范运作水平。

值得一提的是，此次密集处罚私募“偏离主业”的海南证监局，也在官网披露已经启动辖区内私募基金管理人合规专题系列培训，并强化案例警示，梳理私募领域典型违法违规案例，讲清行为表现、法规要求、危害后果，引导私募基金管理人时刻绷紧合规发展这根弦，规范公司和员工行为，强化舆情监测和管理，维护行业声誉。

排版：刘珺宇

校对：王锦程