关于对田柯采取责令改正行政监管措施的决定

田柯：

经查，你在华安证券成都菱安路营业部（现华安证券成都东大路营业部）工作期间，存在向客户推介虚假金融产品，谋取不正当利益，给客户造成重大损失的行为。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第（四）项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，我局决定对你采取责令改正的行政监管措施。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

四川证监局

2025年9月11日