香港证监会：禁止花旗环球金融前负责人员Richard Charles Heyes重投业界五年

智通财经APP获悉，9月16日，香港证监会禁止花旗环球金融亚洲有限公司(花旗环球金融)前负责人员、主要业务核心职能主管、董事会成员兼泛亚股票主管Richard Charles Heyes(男)重投业界，为期五年，由2025年9月15日起至2030年9月14日止。

香港证监会在采取上述纪律行动前，已经处分了花旗环球金融，因该公司在2008年至2018年十年期间，一直容许其现货股票业务部辖下多个交易柜台向机构客户发布被错误标签的申购意向，并在执行利便交易时向该等客户作出失实陈述，严重违反监管规定和犯有内部监控缺失。

香港证监会认为，花旗环球金融的违规行为及缺失，可归因于Heyes没有履行其作为负责人员、核心职能主管及花旗环球金融高级管理层成员的职责。

香港证监会法规执行部执行董事魏弘福先生(Mr Christopher Wilson)表示：“持牌法团的高级管理层的首要责任，是确保公司维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。Heyes为了提升花旗环球金融的市场占有率而向交易柜台施加沉重压力的同时，未能对其下属以不诚实的手段来达到这个目的之明显迹象保持警惕，可见他疏于职守，没有妥善地履行其管理责任。结果，其下属的失当行为因他的严重疏忽而得以长期存续，令一种牺牲客户利益及基本诚信标准以追求收益的文化在花旗环球金融的内部得以植根。”

魏弘福先生续说：“香港证监会将积极运用核心职能主管制度，借以识别出失职的高级管理层成员，并就其公司的缺失向他们追究责任，从而推动中介人改变其文化及行为。”

被错误标签的申购意向

香港证监会的调查显示，Heyes应该知道花旗环球金融的股票销售交易柜台惯常地向客户发出被错误标签的申购意向，以引发客户查询。值得注意的是，虽然香港证监会在2014年对花旗环球金融的业务活动进行有限度检视时，曾揭露该公司的申购意向流程方面存在其他令人关注的事项，但他并未确保花旗环球金融已就申购意向的发出，实施足够和有效的监控措施。

此外，虽然他在2017年至2018年期间接获其下属的报告，当中记录了客户就花旗环球金融申购意向的质素及准确性所作出的投诉，但他并无采取任何步骤以调查该等客户投诉，也因而没有采取步骤来制止股票销售交易柜台发布被错误标签的申购意向的做法。他的缺失容许该柜台的不诚实行为扎根。

为隐瞒利便交易的主事人性质而作出失实陈述及不作披露

于2014年中，Heyes出席了证监会的圆桌会议，席间证监会阐述了在市场上的利便客户活动中所发现的常见问题，包括未有取得明示的客户同意。然而，他没有确保花旗环球金融设有足够的内部指引和合规监察，以查核交易员是否在执行利便交易前已就花旗环球金融的主事人身份作出交易前披露，及取得客户的事先同意。

此外，香港证监会发现，Heyes本应可从其下属向他发送或转发的电邮得知，交易员为了争取提升市场占有率而向客户作出失实陈述，将利便交易称为代理交易。然而，由于他没有注意到有关电邮，导致交易员的失当行为未获管束。

上述调查结果显示，Heyes没有确保花旗环球金融维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。他的缺失包括没有确保制订足够的政策和系统监控措施，以有效地监察花旗环球金融发出的申购意向，遵守有关利便交易的客户同意及披露规定，及向交易员提供适当培训。

香港证监会在决定采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括：

Heyes在履行其管理及监督职责时严重疏忽，导致花旗环球金融的严重内部监控缺失及监管违规行为持续超过十年;

尽管他在业内已有相当长的时间，但他的行为逊于持牌法团的负责人员、核心职能主管、董事会成员及高级管理层成员理应达到的标准;

有必要向业界传达强而有力的讯息，表明证监会绝不容忍如Heyes所干犯的失当行为;及

Heyes表现合作，接受证监会的纪律行动和撤回向证券及期货事务上诉审裁处提出的上诉，且过往并无遭受纪律处分的纪录。

资料显示，Heyes曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类(证券交易)、第2类(期货合约交易)、第4类(就证券提供意见)及第7类(提供自动化交易服务)受规管活动。他自2012年3月30日起以持牌代表身份隶属于花旗环球金融，及于2013年10月15日至2020年7月1日期间获核准担任其负责人员。他亦曾在2017年7月12日至2020年7月1日期间担任花旗环球金融的主要业务(股票)核心职能主管。Heyes现时并非证监会持牌人。

据此前2022年1月28日新闻稿，香港证监会谴责花旗环球金融亚洲有限公司(花旗环球金融)并处以罚款3.4825亿港元，原因是该公司在2008年至2018年期间，一直容许其现货股票业务部辖下多个交易柜台向机构客户发布被错误标签的申购意向，并在执行利便交易时向该等客户作出失实陈述。