香港证监会：撤销安山资本牌照并终身禁止其2名前高管进行受规管活动

智通财经APP获悉，8月28日，香港证监会撤销安山资本有限公司(安山资本)的牌照，原因是该公司促使资金被挪用和进行其他与基金管理相关的不诚实活动，并终身禁止安山资本前高级管理人员吴宇及吴书震进行所有受规管活动。

证监会表示，在2017年10月6日至2021年9月29日期间，安山资本担任一家于开曼群岛注册成立的基金旗下一个独立投资组合(该子基金)的经理。证监会的调查发现，吴宇与其关连人士及实体策划透过该子基金挪用属于Nerico Brothers Limited(NBL)的一名客户约1.54亿美元资金的计划。安山资本明知而促使该计划。

具体而言，在该计划下，NBL在2021年1月至8月期间将该客户的资金转至该子基金，声称用于从该子基金购买“liquidity provider units”。尽管该子基金并未发行或持有任何此类单位，安山资本仍接受了NBL转入的资金。随后，安山资本指示该子基金将大部分收益转至一家由吴宇拥有的公司，并将余下收益的大部分用于该子基金的自身用途。

提供有关该子基金的虚假资料及伪造文件

在担任基金经理期间，安山资本向该子基金的核数师及行政管理人声称，NBL是该子基金用作交易活动的其中一家经纪行，且该子基金的大部分现金资产均存放于一个在NBL开设的账户内(NBL账户)。安山资本亦声称，吴宇透过一家由他控制的公司三次认购该子基金的股份，涉及合共2.97亿美元，并将认购款项转至该声称的NBL帐户。

然而，证监会的调查显示，该子基金并非NBL的客户，也未在NBL持有任何帐户。在此等情况下，该子基金声称存放于NBL的现金资产并不存在，而其现金持仓因声称在NBL帐户中最高4.51亿美元的结余而于2019年11月至2021年5月期间被夸大。

此外，在2019年11月至2021年9月期间，安山资本提供了有关该子基金的价值及财务状况的虚假资料及伪造文件，包括伪造核数师报告，以误导投资者及潜在投资者。

高级管理层的责任

证监会认为，安山资本的失当行为可直接归因于吴宇及吴书震的行为。吴宇是这些计划的主谋及策划者。他本人亦从被挪用的NBL客户资金及该子基金的虚增价值中获利。另一方面，吴书震透过处理来自NBL的被挪用的资金，授权将被挪用的资金耗散至吴宇的公司，并在向该子基金核数师及行政管理人提供虚假资料和伪造文件方面扮演积极的角色，联同吴宇合谋进行这些计划。

总括而言，他们的行为极不诚实，并远低于持牌法团的高级管理层应达到的标准。

证监会在决定对安山资本、吴宇及吴书震采取上述纪律处分时，已考虑到：

他们的行为极其恶劣及严重，使投资者及公众对市场廉洁稳健的信心受到损害；

他们的行为对NBL的客户造成重大损失；及

他们各自过往并无遭受纪律处分的纪录。