又一券商IPO终止，公司回应

【导读】开源证券IPO撤单

中国基金报记者 莫琳

又一家券商IPO撤单。

近日，深交所发行上市审核官网显示，开源证券IPO审核状态更新为“终止（撤回）”。

据记者统计，这已经是去年以来第二家宣布终止IPO的证券公司。

对此，开源证券方面回应，以深交所公告为准。

排队近3年

IPO进度早已停滞

深交所公告显示，因保荐人民生证券撤回发行上市申请，因此深交所决定终止开源证券发行上市审核。对于撤回的原因，并未提及。

不过，记者注意到，2018年开源证券从新三板摘牌，随后于2022年“转战”A股。由于2023年2月全面实行股票发行注册制改革正式启动，开源证券IPO项目于3月平移至深交所审核。紧接着4月，深交所向开源证券发出了第一轮审核问询。

不过截至目前，开源证券始终未提交第一轮审核问询的回复。

去年6月，华宝证券撤回IPO申请。日前随着开源证券IPO申请撤回，仅剩4家券商仍在交易所排队IPO，分别是财信证券、华龙证券、渤海证券和东莞证券。

截至目前，三家拟登陆上交所的财信证券、华龙证券和渤海证券均已被问询，但仍未有进一步信息；拟登陆深交所的东莞证券仍处于“已受理”状态。

“新三板之王”遭遇“滑铁卢”

作为陕西省国资控股的地方券商，开源证券通过差异化竞争，走出了一条特色券商之路。由于长期扎根于新三板业务，开源证券在业内一直被称为“新三板之王”。

根据最新的招股说明书，开源证券新三板挂牌项目一直名列前茅，报告期内新三板持续督导数量行业排名第一。截至2024年6月30日，开源证券在股转系统持续督导的公司家数为723家，占股转系统挂牌公司总数的11.77%；做市企业达75家，行业排名第三。

随着北交所的成立，开源证券锚定“一流北交所特色券商”目标，重点布局以北交所业务为主的投资银行业务、债券承销业务、资产管理业务、研究业务等公司具有比较优势的业务。截至2024年末，开源证券累计保荐北交所企业上市数量14家，排在行业第4位。

报告期内，公司净利润稳步增长。2021年至2024年期间，开源证券归属于母公司所有者的净利润分别为5.15亿元、4.98亿元、6.12亿元和6.87亿元。

不过，2024年10月，作为开源证券主要营收来源之一的债券承销业务被暂停半年。

2024年10月18日，证监会下发《关于对开源证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》，因其在个别公司债券项目中未勤勉尽责、在承销多项绿色债券时未审慎核查把关、在多个投行项目中质控核查把关不严，按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间暂停债券承销业务。

开源证券曾表示，暂停债券承销业务将对公司2024年和2025年的经营业绩产生一定的不利影响。数据显示，开源证券2024年投行业务收入为4.64亿元，同比减少45.89%，占总营收比重从2019年的41.07%下滑至16.23%，为近年来最低。

编辑：格林

校对：乔伊

制作：小茉

审核：许闻

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