深圳证监局通报：有人在私募基金办公场所从事易经算命、修订家谱等无关业务

红星资本局6月24日消息，近日，深圳证监局发布《深圳私募基金监管情况通报》通报称，在日常监管中发现部分私募基金存在问题。

红星资本局注意到，深圳证监局通报的典型问题主要有六大类。一是销售伪金交所产品。某股权类私募机构因增量业务不足，与某房地产企业签署《承销协议》，向多名自然人投资者推介该房企在伪金交所发行的应收账款收益权转让计划，并收取150余万元咨询顾问费。

二是对外提供咨询服务。某证券类私募机构为多家债券发行人提供咨询服务，对接金融机构资金，协助促成债券成交，并收取咨询费。某股权类私募机构签署数十份《融资服务合作协议》《融资咨询服务协议》，约定帮助标的企业从该管理人以外的其他渠道获得融资，按融资金额一定比例收取融资服务费。

三是对外提供居间服务。某证券类私募机构管理费收入和业绩报酬占公司收入比重极低，主要收入来自实控人通过自媒体销售“投资课程”，以及以关联方或公司名义向证券公司、期货公司推荐客户获取返佣。

四是销售投资标的公司股权。某股权类私募机构管理了2只基金，其持有的新三板股票因摘牌而无法实现基金退出。为解决基金退出问题，该管理人先以零对价受让标的公司实控人及关联方持有的股份，再转让给第三方代销机构推介的自然人投资者，所获转让款大部分用于2只基金的分配清算，该管理人获利20余万元。

五是协助非公司员工获取基金从业资格。某股权类私募机构将多名非公司员工添加至中国证券投资基金业协会的远程培训系统，完成考核并配合提交认证资料，协助有关人员违规注册基金从业资格，严重扰乱行业秩序。

六是在办公场地内开展无关活动。某证券类私募机构与4家关联公司混同办公，办公场所未悬挂该管理人招牌或者明显标识，现场存在多名人员从事易经算命、知识付费、修订家谱等与私募基金管理无关的业务。

截图自深圳证监局文件

另外，深圳证监局还通报了利用在管私募基金进行利益输送、利用管理人资质从事违法犯罪活动等问题。

深圳证监局要求，辖区各私募基金管理人应当聚焦主责主业，谨慎勤勉履行职责，不得直接或间接从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务，更不得利用私募基金开展利益输送、从事违法犯罪活动。

红星新闻记者 杨佩雯

编辑 肖世清