香港证监会禁止名泰富证券前高管黄丽璇重投业界六个月

智通财经APP获悉，香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)禁止名泰富证券有限公司(名泰富)的前负责人员兼执行董事黄丽璇(女)重投业界六个月，由2025年6月4日至2025年12月3日止，原因是她没有适当地管理信贷风险和识别及报告客户的可疑交易模式。

香港证监会的调查发现，在2021年1月，三名现金客户在名泰富开立帐户并只存入10,000港元到各自的帐户后不久，名泰富在没有收到该三名客户的申请的情况下，向三人各批授400万港元至500万港元不等的交易限额。

交易限额获批后不久，该三名客户动用了该等限额，进行与其中两名客户的财务状况并不相称的交易。这些交易亦呈现可疑特征，理应引起名泰富对潜在市场失当行为及洗钱的合理怀疑。然而，名泰富没有将该等交易识别为可疑交易并作出跟进，或确保能够及时地向联合财富情报组及证监会报告有关交易。

香港证监会认为，名泰富没有维持有效的政策及程序，以确保信贷风险获得适当的管理，亦没有维持有效的持续监察系统，以识别、查验及报告可疑交易模式，违反《操守准则》以及其他有关风险管理和打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。

香港证监会认为，名泰富的缺失可归因于黄在关键时间没有履行她作为名泰富的负责人员兼高级管理层成员的职责。

香港证监会在决定对黄采取上述纪律处分时，已考虑到：

名泰富的缺失属严重性质，因为这可能会损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健;

有需要向市场传递具阻吓力的信息，以示有关缺失不可接受;

黄在证监会进行调查时，坦率承认她在评估可疑交易方面的不足之处;及

黄过往并无遭受纪律处分的纪录。