光大证券又一营业部遭监管警示

近日，浙江证监局发文称，经查，光大证券丽水灯塔街证券营业部（下称“丽水灯塔街证券营业部”）存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了相关规定。

根据有关规定，浙江证监局对丽水灯塔街证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，要求其应当深刻吸取教训，采取有效措施完善内部控制，加强合规管理，杜绝此类违规事项再次发生。

作为丽水灯塔街证券营业部负责人，雷海军对上述行为负有直接责任。浙江证监局决定对雷海军采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。监管部门要求其加强法律法规学习，进一步提高合规风控意识，健全营业部内部控制机制，加强人员管理，杜绝此类违规事项再次发生。

4月中旬，光大证券南宁金浦路证券营业部被广西证监局处罚。该营业部存在向客户介绍人支付报酬，在开展融资融券业务过程中为客户“绕标套现”提供便利，客户回访不规范、不到位等违规行为。广西证监局对该营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。监管部门要求其高度重视上述问题，引以为戒，切实整改，强化人员管理，开展违规问责，完善内部合规管理，切实提升规范运作水平，杜绝此类问题再次发生。

光大证券2024年年度报告显示，该公司2024年实现营收95.98亿元，同比减少4.32%；归母净利润为30.58亿元，同比减少28.39%。得益于“9·24”行情提振，去年光大证券经纪业务净收入为29.91亿元，同比2023年的27.7亿元有所增加。

截至2024年底，光大证券共有14家分公司；227家证券营业部，年内裁减了15家。

对此，业内人士告诉记者，随着行业竞争的加剧，在“僧多粥少”的情况下，过多的营业网点并不一定能够带来盈利的增长，反而可能导致竞争的进一步加剧。同时，成本压力也在不断加大，不仅有房租、物业、水电等固定支出，还有人员工资等成本。在市场疲软的情况下，缩减开支成为必选。此外，服务模式也在发生转变。近年来，技术的不断升级使得许多业务都可以在网上办理，有形网点的作用逐渐减弱，特别是AI（人工智能）的出现，进一步改变了服务方式。在营业部撤销整合的过程中，后续人员安排应遵循充分发挥人员优势和特长的原则，合理分配工作。