许可证来了！又一券商布局公募

【导读】开源证券全资设立公募基金子公司迎来新进展

中国基金报记者 曹雯璟

记者从业内了解到，开源证券全资设立的公募基金子公司——鹏安基金管理有限公司（以下简称鹏安基金）于近日正式获得中国证券监督管理委员会颁发的《经营证券期货业务许可证》（以下简称业务许可证），依法获准开展公开募集证券投资基金管理、私募资产管理业务。

开源证券向记者表示，鹏安基金业务许可证的取得，进一步补齐了开源证券全牌照业务资质，完善了公司证券、基金、期货、私募股权投资等多业态、全链条金融服务布局；对提升公司“投融资”两端核心竞争力和综合服务能力、助力公司更好地服务实体经济、做好“五篇大文章”具有重要意义。

开源证券全资设立公募基金子公司迎新进展

作为陕煤集团旗下专业资产管理机构，鹏安基金是国内第71家券商系公募基金公司，也是近三年来获批的第二家公募基金管理公司，同时也是海南自贸港首家国有券商系公募基金公司。

开源证券表示，下一步鹏安基金将与开源证券乃至陕煤集团紧密协同，充分利用海南自贸港的人才、税收和跨境资管等政策优势，探索发行跨境资产管理计划，积极构建以价值创造为核心的专业护城河，努力建成连接境内外资本市场的投融资通道，全力打造一流资产管理平台。

2022年7月，开源证券提交设立“鹏安基金”申请材料；11月下旬，证监会对开源证券设立鹏安基金申请文件提出反馈意见，共计包含七大问题。其中，由于开源证券作为前海开源基金的股东，而后者曾因公司治理问题受到过相关监管措施，证监会要求开源证券对拟设立的鹏安基金是否具备相应管控能力进行说明论证。此外，监管还要求开源证券就鹏安基金能否在海口市实质性运营进行说明论证等等。

2023年11月，证监会官网显示，开源证券申请设立的鹏安基金，已获得证监会核准设立的批复。该基金公司由开源证券100%控股，注册资金为1亿元。

官网信息显示，开源证券成立于1994年2月，注册资本为46.14亿元，控股股东为陕西煤业化工集团有限责任公司。开源证券下设88家分支机构，下辖长安期货、开源思创、开源投资、鹏安基金等7家控参股子公司。

业绩方面，开源证券2024年全年实现营业收入28.59亿元，同比下降6.61%；实现利润总额8.34亿元，同比增长13.71%。根据中证协数据，在行业150家券商中，开源证券营业收入、利润总额分别排名第35位、第40位；其中利润总额排名同比上升5位，创历史新高。

开源证券于2012年1月获得资产管理业务资格。截至2024年年末，公司共管理66只资产管理计划，资产管理规模为212.99亿元（净值口径）。

除了全资设立公募基金子公司鹏安基金，开源证券还持有前海开源基金25%股份。开源证券2024年年报显示，报告期内，前海开源基金实现营业收入10.69亿元，利润总额为4.51亿元。截至2025年一季度末，前海开源基金在管基金规模为916.15亿元。

券商加速布局公募业务

在“一参一控一牌”的新规之下，券商对于公募牌照的申请热情持续高涨。

去年11月，监管同时对两家券商旗下拟设立基金公司的申请给出反馈意见。其中，万联证券需对过往整改情况、拟申请设立的万联基金从事私募资产管理业务、拟任董事长情况作出说明，东莞证券则需要对自身整体实力、拟设立的广东汇德基金从事私募资产管理业务等情况给出解释。

去年9月，证监会网站披露文件显示，财信基金已获核准设立。该基金公司由财信证券100%控股，注册资本金为1亿元，是湖南省首家公募基金公司。 

除了万联证券、东莞证券申请设立公募基金公司之外，中原证券上报的《设立公募基金管理公司审批》目前处于材料补正阶段。

业内人士认为，公募牌照对于券商丰富其财富管理业务板块意义较大，尤其对主动权益投资转型而言，能够加强投资者资源渠道和发挥投资研究能力。

编辑：晨曦

校对：王玥

制作：舰长

审核：木鱼

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